证券营业部开展介绍业务规划模版.doc

**证券营业部开展介绍业务的联合规划

依据有关《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》及《关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格/资质行政许可项目将来管理和衔接工作关于事项的通知》的关于规定，**证券申请为**期货提供中间介绍业务的资格/资质，并将依据各方管理能力、风控能力、介绍业务信息系统建设状况、证券营业部达到股指期货开户条件的客户数量等因素，本着重质量和谋平稳的原则，在**证券营业部中分批开展介绍业务。
客户交易风险管理属于期货业务的核心环节，关系到公司和客户的直接权益以及公司经营的合规性和业务安全，尤其是介绍业务客户的交易风险管理，涉及更多的环节，客户风险管理难度加大，需要期货公司、证券公司密切合作，设立严格的岗位分工，规定标准化的工作流程，并在日常工作中严格执行。
**期货是一家优质期货公司，拥有完善的风险管理组织架构、职工或员工队伍和技术系统，**证券与**期货也已拟定了针对介绍业务客户的风险管理流程，分工合理，流程清晰，能够确保对客户交易风险实施有效管理。
为了给开展介绍业务的证券营业部提供有效支持，**期货将向每个有关证券营业部派遣一位辅导员，协助做好投资者教育、客户咨询与服务、申诉处理等工作，使介绍业务尽可能实现无缝对接。
信息技术方面，证券大集中期货业务模块通过内网专线与期货大集中系统连接，证券、期货网络通过防火墙等设备、访问策略等手段进行监控隔离。**证券与**期货分别设有专人负责信息系统建设、技术支持和维护，保持相对独立。各方总对总对接中备有多台（包含冗余）服务器供证券营业部上连，服务器包括交易、行情、风险监控系统。在系统运行维护过程中，**证券与**期货将及时依据有关客户数量、业务规模，依据容量规划升级、管理、维护介绍业务信息系统。各方共同拟定信息系统应急预案和演练计划，在系统建设中已明确应急处理措施，并不定时对介绍业务信息系统进行应急处理测试。
目前，**证券拥有的151家证券营业部（含轻型营业部）已覆盖全国绝大部分*份、直辖*，其中在宁波、**、*、东莞、深圳、*、*等地相对集中。
拟申请开展介绍业务的营业部均筹备了相对独立的场所，专门用于介绍业务客户投资者教育和办理开户手续，并且配备了所需设备。各营业部均至少有2名职工或员工取得期货从业资格/资质，并多次参加**证券与**期货共同组织的岗位培训。
为确保介绍业务平稳起步、稳步发展，**证券与**期货协商确定，证券营业部介绍业务分步推进，其中第一批与第二批营业部申请工作现已履行，剩余符合所有申请要求的营业部将陆续进行资格/资质申报。
在**证券多营业部地区，无介绍业务资格/资质的营业部可将客户推荐到同地区期货营业部或有资格/资质的证券营业部开户，无介绍业务资格/资质、本地只有一家证券营业部但有期货营业部的，可将客户推荐到期货营业部开户

**证券股份有限公司

**期货有限公司

2014年4月01日
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