CNAS-CC150：2018 道路交通安全管理体系审核及认证的能力要求.pdf

2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 CNAS-CC150 道路交通安全道路交通安全管理体系审核及认证的管理体系审核及认证的 能力要求能力要求 Competence requirements for auditing and certification of road traffic safety management systems 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-CC150:2018 第 1 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 目目 次次 前言 . 2 引言 . 3 1 范围 . 4 2 规范性引用文件 . 4 3 术语和定义 . 4 4 能力要求 . 4 5 RTS 审核员的能力要求 . 4 5.1 总则. 4 5.2 RTS 术语、原则、过程和概念，包括安全系统方法 . 4 5.3 组织环境 . 5 5.4 适用的法律、法规和其他要求 . 5 5.5 RTS 相关风险和机遇 . 5 5.6 RTS 绩效因素 . 5 5.7 RTS 目标和指标 . 5 5.8 领导作用与协调 . 5 5.9 应急准备和响应 . 5 5.10 绩效评价 . 5 5.11 道路交通事故和其他道路交通事件的调查 . 5 6 复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要求 . 5 6.1 总则. 5 6.2 RTS 术语、原则、过程和概念，包括安全系统方法 . 5 6.3 组织环境 . 6 6.4 适用的法律、法规和其他要求 . 6 6.5 RTS 相关的风险和机遇 . 6 6.6 RTS 绩效因素 . 6 6.7 绩效评价 . 6 7 其他认证人员的能力要求 . 6 7.1 总则. 6 7.2 RTS 术语、原则、过程、概念，包括安全系统方法 . 6 7.3 组织环境 . 6 7.4 RTS 绩效因素 . 6 附录 A（资料性附录）RTS 管理体系审核及认证的知识 . 7 参考文献 . 8 CNAS-CC150:2018 第 2 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 前 言 本文件等同采用 ISO/IEC TS 17021-7:2014合格评定 管理体系审核与认证机构要求 第 7 部分： 实施道路交通安全管理体系审核及认证的能力要求 （Conformity assessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems Part 7: Competence requirements for auditing and certification of road traffic safety management systems），本文件是 CNAS 对道路交通安全管理体系认证机构的专用认可准则。 本文件与管理体系认证机构的基本认可准则 CNAS-CC01:2015管理体系认证机构要求共同构成 CNAS 对道路交通安全管理体系认证机构的认可准则。 本文件附录 A 为资料性附录。 本文件对 ISO/IEC TS 17021-7:2014 进行了编辑性修改，包括： 1.删除了 ISO/IEC TS 17021-7 引言中 “本文件中使用下列助动词： “应”表示要求； “宜”表示建议； “可以”表示允许； “能”表示能够。 进一步内容参见 ISO/IEC 指令第 2 部分。 出于研究的目的， 鼓励本文件的使用者分享他们对本文件的观点， 并且将在后续版本修订中被优先考虑。点击下述连接参加在线调查： “https:/ 2.本文件中将对 ISO/IEC 17021:2011 的引用更新为对 CNAS-CC01:2015 的引用； 3.本文件中将对 ISO/IEC 17000 的引用调整为对 GB/T 27000 的引用，对 ISO 19011 的引用调整为对 GB/T 19011 的引用。 本文件与 CNAS 适用认可规则、认可准则等规范文件共同构成对道路交通安全管理体系认证机构的认可要求。 本文件 2018 年首次发布。 CNAS-CC150:2018 第 3 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 引 言 ISO 39001 标准提供了一个工具，帮助组织减少并最终消除道路交通事故相关的死亡和重伤的事件和风险，并且促进安全系统方法的应用。ISO 39001认证是证实建立了道路交通安全管理系统化方法的途径之一。 RTS管理体系认证人员应具备本文件描述了道路交通安全管理体系的特定能力，以及CNAS-CC01:2015中所描述的通用能力， 本文件是CNAS-CC01:2015的补充，它特别对CNAS-CC01:2015 附录A中认证过程涉及的人员能力的要求进行了说明。 CNAS-CC01:2015条款4中的指导性原则，是本文件要求的基础。 对于相关方（包括认证机构的客户和被认证组织的顾客），认证机构有责任通过仅使用被证实具备相应能力的认证人员以确保道路交通安全认证可信。 CNAS-CC150:2018 第 4 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 道路交通安全道路交通安全管理体系审核及认证的能力要求管理体系审核及认证的能力要求 1 范围范围 本文件补充了 CNAS-CC01:2015 的已有要求。包括参与道路交通安全（RTS）管理体系认证过程人员的特定能力要求。 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 CNAS-CC01:2015 管理体系认证机构要求 GB/T 27000 合格评定 词汇和通用原则（ISO/IEC 17000，IDT） ISO 39001 道路交通安全（RTS）管理体系 要求及使用指南 3 术语和定义术语和定义 ISO 39001、GB/T 27000 和 CNAS-CC01:2015 的术语和定义适用于本文件。 4 能力要求能力要求 认证机构应根据本文件的第 5、6、7 章和 CNAS-CC01:2015 中表 A.1，界定每个认证职能应具备的能力要求。 注1附录A列出了参与特定认证职能人员能力要求的信息概要。 注2 GB/T19011/ISO19011中给出了审核原则的信息。 注3 认证机构有责任界定能力要求的深度， 以便能区别审核员和实施其他认证职能的人员的能力要求。 5 RTS 审核员的能力要求审核员的能力要求 5.1 总则总则 RTS 审核人员应具备的能力水平， 包括 CNAS-CC01:2015 中描述的通用能力和5.2 到 5.11 中描述的 RTS 知识。 注：审核组中的每一位审核员不必须具备相同的能力，但审核组的整体能力需足以实现审核目标。 5.2 RTS 术语、原则、过程和概念，包括安全术语、原则、过程和概念，包括安全系统系统方法方法 RTS审核人员应具备ISO 39001标准正文及其附录中所概述的RTS术语、 原则、过程和概念以及 RTS 管理的知识。 CNAS-CC150:2018 第 5 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 5.3 组织环境组织环境 RTS 审核人员应具备组织运行的环境及其活动对 RTS 的潜在影响的知识。 5.4 适用适用的的法律法律、法规和其他要求法规和其他要求 RTS 审核人员应具备确定组织是否已识别并评价其对适用的法定要求和其他要求符合情况的知识。 注1 法律和法规要求可表述为法定要求。 注2 其他要求可能包括国家、国际和特定领域的自愿性协议。 5.5 RTS 相关相关风险和机遇风险和机遇 RTS 审核人员应具备识别和应对 RTS 风险与机遇的方法和实践的知识。 5.6 RTS 绩效因素绩效因素 RTS 审核人员应具备 RTS 绩效因素及其在不同组织环境中的适用性的知识。 注：RTS绩效因素包括ISO 39001中明确的及任何被识别为适当的附加的RTS绩效因素。 5.7 RTS 目标和指标目标和指标 RTS 审核人员应具备确立 RTS 目标和指标的建立过程及其实现方法的知识。 5.8 领导领导作用作用与协调与协调 RTS 审核人员应具备领导作用和协调职能对 RTS 结果产生影响的知识。 5.9 应急准备和响应应急准备和响应 RTS 审核人员应具备确定组织是否有道路交通事件的应急响应安排的准备，并在可行条件下完成测试的知识。 5.10 绩效绩效评价评价 RTS 审核人员应具备监视、测量、分析和评价 RTS 绩效及其 RTS 管理体系有效性的方法和实践的知识。 5.11 道路交通道路交通事故事故和和其其他他道路交通事件的道路交通事件的调查调查 RTS 审核人员应具备确定组织是否已运用道路交通事故和其他道路交通事件调查方法和实践，以识别 RTS 纠正措施的需求的知识。 6 复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要求复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要求 6.1 总则总则 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备的能力包括 CNAS-CC01:2015 中描述的通用能力和 6.2 至 6.7 中描述的 RTS 知识。 注：若实施认证决定的是一组人或一个委员会，则本文件对此职能的能力要求是指以上组成人员的整体能力。 6.2 RTS 术语、原则、过程和术语、原则、过程和概念概念，包括安全，包括安全系统系统方法方法 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备 ISO 39001 标准正文及其附录中所概述的 RTS 术语、原则、过程和概念以及 RTS 管理的知识。 CNAS-CC150:2018 第 6 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 6.3 组织环境组织环境 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备组织运行的环境及其活动对 RTS 的潜在影响的知识。 6.4 适用的法律适用的法律、法规和其他要求法规和其他要求 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备对 RTS 绩效有潜在影响的、适用的法律和其他要求的知识。 6.5 RTS 相关相关的风险和的风险和机遇机遇 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备 RTS 风险和机遇的知识。 6.6 RTS 绩效因素绩效因素 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备 RTS 绩效因素及其在不同组织环境中的适用性的知识。 注：RTS绩效因素包括ISO 39001中明确的及任何被识别为适当的附加的RTS绩效因素。 6.7 绩效评绩效评价价 复核审核报告并做出认证决定的人员应具备评价RTS绩效及RTS管理体系绩效的知识。 7 其他认证人员其他认证人员的的能力要求能力要求 7.1 总则总则 实施申请评审以确定审核组能力要求、 选择审核组成员并确定审核时间的人员应具备的能力包括 CNAS-CC01:2015 中所描述的通用能力和 7.2 至 7.4 中描述的 RTS知识。 注：若实施此认证职能的是一组人，则本文件对此职能的能力要求是指以上组成人员的整体能力。 7.2 RTS 术语、原则、过程、术语、原则、过程、概念概念，包括，包括安全安全系统系统方法方法 实施申请评审以确定审核组能力要求、 选择审核组成员并确定审核时间的人员应具备 ISO 39001 及其附录中所概述的 RTS 相关术语、概念和 RTS 管理的知识。 7.3 组织组织环境环境 实施申请评审以确定审核组能力要求、 选择审核组成员并确定审核时间的人员应具备组织运行的环境及其活动对 RTS 的潜在影响的知识。 7.4 RTS 绩效绩效因素因素 实施申请评审以确定审核组能力要求、 选择审核组成员并确定审核时间的人员应具备 RTS 的绩效因素及其在不同组织环境中的适用性的知识。 注：RTS绩效因素包括ISO 39001中明确的及任何被识别为适当的附加的RTS绩效因素。. CNAS-CC150:2018 第 7 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 附录附录 A（资料性附录）（资料性附录） RTSRTS 管理体系审核及认证的知识管理体系审核及认证的知识 表 A.1 提供了 CNAS-CC01:2015 中表 A.1 的附加知识，并明确了认证机构对特定认证职能宜确定的知识。 “X”表示认证机构宜确定的准则和知识的深度。 表 A.1 知识表 知识知识 认证职能认证职能 实施申请评审以确定审核实施申请评审以确定审核组组所需的所需的能力，选择审核能力，选择审核组成员，并确定审核时间组成员，并确定审核时间 复核复核审核报告并审核报告并做做出认证决定出认证决定 审核审核 RTS 术语、原则、过程和概念，包括安全系统方法 X（见 7.2) X（见 6.2) X（见 5.2) 组织环境 X（见 7.3) X（见 6.3) X（见 5.3) 适用的法律、法规和其他要求 X（见 6.4) X（见 5.4) RTS 相关风险和机遇 X（见 6.5) X（见 5.5) RTS 绩效因素 X（见 7.4) X（见 6.6) X（见 5.6) RTS 目标和指标 X（见 5.7) 领导作用和协调 X（见 5.8) 应急准备和响应 X（见 5.9) 绩效评价 X（见 6.7） X（见 5.10) 道路交通事故和其他交通事件的调查 X（见 5.11) 审核组宜具备专业知识，或在需要时由技术专家提供支持。对于审核组实施的任何一次审核， 需要的技能水平都是审核组整体而不是审核组中每个成员宜具备的技能水平。 CNAS-CC150:2018 第 8 页 共 8 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 参考文献参考文献 1 GB/T 19011 管理体系审核指南