DB45∕T 2702-2023 食品生产企业飞行检查技术规范(广西壮族自治区).pdf

ICS 03.160 CCS A 00 45 广西壮族自治区地方标准 DB45/T 27022023 食品生产企业飞行检查技术规范 Technical specification for unannounced inspections of food production enterprises 2023-08-10 发布 2023-09-30 实施 广西壮族自治区市场监督管理局 发 布 DB45/T 27022023 I 目次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 一般要求.1 5 检查准备.1 制定检查计划.1 5.1 组成检查组.1 5.2 准备检查资料和设备装置.2 5.3 确定检查时间.2 5.4 6 检查实施.2 通知当地监管部门.2 6.1 召开行前会议.2 6.2 召开首次会议.2 6.3 开展检查.2 6.4 讨论汇总检查结果.2 6.5 末次会议.3 6.6 7 编写和发布通告.3 8 结果处置.3 9 风险问题和重点检查项目.3 项目选择.3 9.1 检查项目.4 9.2 附录 A（资料性）食品生产企业飞行检查工作计划表.5 附录 B（资料性）食品生产企业飞行检查通知书.6 附录 C（资料性）关于开展食品生产企业飞行检查的函.7 附录 D（资料性）食品生产企业飞行检查被检查企业廉政承诺书.8 附录 E（资料性）食品生产企业飞行检查结果记录表.9 附录 F（资料性）食品生产企业飞行检查结果通报.10 附录 G（资料性）食品生产企业飞行检查问题整改复查表.11 附录 H（资料性）食品生产企业飞行检查要点表.12 附录 I（规范性）重点检查项目.16 I.1 微生物超标.16 I.2 食品添加剂超量或超范围使用.16 DB45/T 27022023 II I.3 使用非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料.16 I.4 安全指标不合格.17 I.5 感官要求不合格.17 I.6 主要质量指标不足或超标.17 I.7 外来物污染.18 I.8 标签、标识不合格.18 参考文献.19 DB45/T 27022023 III 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由广西壮族自治区市场监督管理局提出、归口并宣贯。本文件负责起草单位：广西壮族自治区市场监督管理局、广西壮族自治区标准技术研究院。本文件主要起草人：胡振洲、林红、莫佳琳、周艳英、黄琨、莫筱芯、韦慧婷、彭茂锋、洪影雯、曾锻成、罗超雁、朱俊荣、杜丽萍、李茂、欧慧琳、李蔓。DB45/T 27022023 1 食品生产企业飞行检查技术规范 1 范围 本文件规定了食品生产企业飞行检查的检查原则、工作程序和技术要求，描述了相应的检查步骤和检查要点。本文件适用于广西壮族自治区食品生产监管部门对获证食品生产企业进行的飞行检查。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 2760 食品安全国家标准 食品添加剂使用标准 GB 14880 食品安全国家标准 食品营养强化剂使用卫生标准 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 食品生产企业飞行检查 unannounced inspections of food production enterprises 食品生产监管部门针对违法违规、投诉举报、监督抽检不合格等情况,采取不事先通知、直奔现场的方式对食品生产企业依法开展监督检查。4 一般要求 食品生产企业飞行检查应严格按照规定的程序和方法执行，检查工作应客观、公正、独立、规范、高效。5 检查准备 制定检查计划 5.1 食品生产监管部门应结合日常监管工作要求和问题线索等，根据实际情况制订 食品生产企业飞行检查工作计划表（参见附录A）。组成检查组 5.2 检查组原则上每组人员不少于2人，成员可由食品生产监管部门人员或相关领域专业技术人员、职业检查员组成。DB45/T 27022023 2 准备检查资料和设备装置 5.3 检查组应准备好检查所需资料，包括食品生产企业飞行检查通知书（参见附录B）、关于开展食品生产企业飞行检查的函（参见附录C）、食品生产企业飞行检查被检查企业廉政承诺书（参见附录D）等，并根据检查的具体任务，选择配备必要的设备装置。确定检查时间 5.4 检查组应在通知下达后3个工作日内完成现场检查。6 检查实施 通知当地监管部门 6.1 检查组应提前1天将飞行检查函发给被检查企业所在地食品生产监管部门，由其派出监管人员全程协助完成检查工作。召开行前会议 6.2 检查组应在开展飞行检查前召开行前会，搜集和整理被检查企业相关资料，确定检查人员分工、检查项目以及检查方式等内容。召开首次会议 6.3 检查组到达被检查企业后，应现场出示检查员证或其他相关证件和 食品生产企业飞行检查通知书（参见附录B），召开首次会议，介绍双方人员，说明飞行检查的目的、程序、时间、相关工作要求及工作纪律，告知企业应当配合的事项。开展检查 6.4 6.4.1 检查组采取听取企业汇报、查阅企业资料记录、询问企业员工、检查生产现场、考核企业检验能力、核算物料平衡和抽样送检等方式开展飞行检查。6.4.2 检查组认为需要抽样送检的，由当地食品生产监管部门负责抽样、封样、送样和买样等工作。6.4.3 检查组应对检查过程中发现的问题进行书面记录，必要时可拍摄现场情况、收集或复印相关文件资料，对有关人员进行调查询问，并要求企业在现场检查、询问、抽样检验等文书以及收集、复印的有关资料上签字或者盖章。拒绝签字或盖章的，检查组应说明原因并可以邀请有关人员作为见证人签字或盖章，或采取录像、录音的方式记录。6.4.4 检查过程中遇到企业阻挠等导致飞行检查无法正常开展、发现严重违法线索、企业涉嫌违法违规的相关证据可能灭失或者以后难以取得以及其他需要采取行政强制措施等情况时，检查组和所在地食品生产监管部门派出的监管人员应立即保存证据或依法采取强制措施。讨论汇总检查结果 6.5 6.5.1 检查过程中，检查组长应不定期召集检查组全体人员讨论、汇总检查发现的问题，检查组应认真如实填写食品生产企业飞行检查结果记录表（参见附录 E）。6.5.2 检查组正式反馈检查结果前，应对检查发现的问题与协助检查的监管人员、被检查企业进行沟通。被检查企业如有异议的，应提供相关证据。DB45/T 27022023 3 末次会议 6.6 6.6.1 检查结束后，检查组长应召开末次会议，将相关检查结果和整改要求反馈给被检查企业和所在地食品生产监管部门。检查组、被检查企业及所在地食品生产监管部门应在食品生产企业飞行检查结果记录表（参见附录 E）上签字或盖章。6.6.2 检查组向企业所在地食品生产监管部门下达整改时限要求，原则上企业完成整改的时限为检查结束后 15 个工作日内。涉及食品生产许可、设备设施、工艺流程、产品配方等特殊问题的，报送时限由检查组根据实际检查情况确定。6.6.3 出现拒绝签名、盖章情况的，由检查组长注明拒签事由，检查组员、所在地食品生产监管部门派出的监管人员签字确认。检查组将食品生产企业飞行检查结果通报（参见附录 F）移交所在地食品生产监管部门签收。7 编写和发布通告 检查工作结束后5个工作日内，检查组应根据食品生产企业飞行检查结果记录表（参见附录E）和检查工作情况，编写被检查企业飞行检查情况通告，通告经组织检查部门审核后20个工作日内在其门户网站上公布。8 结果处置 企业所在地食品生产监管部门应严格按照检查组下达的时限要求，督促企业落实整改、及时复查8.1 整改情况，并向组织检查部门报送飞行检查处置结果报告。报告内容应包含但不限于以下内容：复查企业整改情况的时间；复查结论；食品生产企业飞行检查问题整改复查表（参见附录 G）；企业整改前后的对比照片或其他证明材料；检查组认为需要报告的其他内容，例如所在地监管部门相关执法文书复印件等。未完成整改的，所在地食品生产监管部门应报告未完成整改原因和计划完成整改时间。8.2 企业全部完成整改后，组织检查部门应在 10 个工作日内通过门户网站向社会公布飞行检查整改情8.3 况及查处结果。立案处理的，结案后 10 个工作日内，所在地食品生产监管部门应将处理结果和案件查处情况报送8.4 上级主管部门。9 风险问题和重点检查项目 项目选择 9.1 检查组应按食品生产企业飞行检查要点表（参见附录H），结合食品安全风险和问题，选择重点检查项目。DB45/T 27022023 4 检查项目 9.2 9.2.1 微生物超标 菌落总数、大肠菌群、霉菌、致病菌等微生物检验结果超标时，应根据食品种类和生产现场情况选择生产环境条件、生产过程控制、委托生产、产品检验、贮存及交付控制、从业人员管理等作为重点检查项目，具体见表I.1。9.2.2 食品添加剂超限量、超范围使用 未按GB 2760和GB 14880规定的限量和范围使用食品添加剂和食品营养强化剂时，应根据食品种类和生产现场情况选择食品生产者资质、进货查验、生产过程控制、委托生产、产品检验等作为重点检查项目，具体见表I.2。9.2.3 使用非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料 使用未列入药食同源目录和新食品原料目录的非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料时，应根据食品种类和生产现场情况选择进货查验、生产过程控制、委托生产、贮存及交付控制等作为重点检查项目，具体见表I.3。9.2.4 安全指标不合格 酸价、过氧化值、农药残留、兽药残留、污染物限量、真菌毒素等安全指标不合格时，应根据食品种类和生产现场情况选择生产环境条件、进货查验、生产过程控制、产品检验、贮存及交付控制等作为重点检查项目，具体见表I.4。9.2.5 感官要求不合格 色泽、滋味、气味、组织形态等感官指标不合格时，应根据食品种类和生产现场情况选择生产环境条件、进货查验、生产过程控制、产品检验、贮存及交付控制等作为重点检查项目，具体见表I.5。9.2.6 主要质量指标不足或超标 蛋白质、水分等主要质量指标不足或超标时，应根据食品种类和生产现场情况选择进货查验、生产过程控制、产品检验、贮存及交付控制等作为重点检查项目，具体见表I.6。9.2.7 外来物污染 食品受外来污染物污染时，应根据食品种类和生产现场情况选择生产环境条件、进货查验、生产过程控制、产品检验、贮存及交付控制等作为重点检查项目，具体见表I.7。9.2.8 标签、标识不合格 食品标签、标识不合格时，应根据食品种类和生产现场情况选择委托生产、标签和说明书等作为重点检查项目，具体见表I.8。DB45/T 27022023 5 A A 附录A （资料性）食品生产企业飞行检查工作计划表 表A.1给出了食品生产企业飞行检查工作计划表范本。表A.1 食品生产企业飞行检查工作计划表 序号 检查时间 检查原因 食品类别 检查区域 组长 组员 企业名称 1 2 填报人 食品生产监管 部门分管负责人 食品生产监管 部门负责人 DB45/T 27022023 6 B B 附录B （资料性）食品生产企业飞行检查通知书 图B.1给出了食品生产企业飞行检查通知书范本。编号：SCFXXX-0XX 食品生产企业飞行检查通知书 （食品生产企业全称）：根据食品生产经营监督检查管理办法和有关规定，我局决定于 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XX 月 XX 日，对你单位进行食品生产飞行检查。请积极配合完成检查工作，确保提供的信息和材料真实有效。检查人员：检查时间：其他检查措施实施日期：依检查工作需要确定并随时通知。（食品生产监管部门全称）XXXX 年 XX 月 XX 日 图B.1 食品生产企业飞行检查通知书DB45/T 27022023 7 C C 附录C （资料性）关于开展食品生产企业飞行检查的函 图C.1给出了关于开展食品生产企业飞行检查的函的范本。编号：SCFXXX-0XX 关于开展食品生产企业飞行检查的函 （食品生产监管部门全称）：为加强对食品生产企业的监管，根据中华人民共和国食品安全法 食品生产经营监督检查管理办法等有关规定，自治区局决定于 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XX 月 XX 日,由（食品生产监管部门全称）组成检查组，对（食品生产企业全称）开展食品生产飞行检查。请你局高度重视，派员参与现场检查，督促企业积极配合完成检查工作，对检查发现的问题依法进行处理，及时将处理情况（盖局章）书面报告（食品生产监管部门全称），并采取适当方式向社会公布。（食品生产监管部门全称）XXXX 年 XX 月 XX 日 图C.1 关于开展食品生产企业飞行检查的函 DB45/T 27022023 8 D D 附录D （资料性）食品生产企业飞行检查被检查企业廉政承诺书 图D.1给出了食品生产企业飞行检查被检查企业廉政承诺书的范本。食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书 作为接受食品生产企业飞行检查的单位，依照法律、法规和现场检查工作程序，提供真实资料和数据是我们的责任；自觉维护现场检查工作的严肃性、廉洁性和公正性是我们的义务。我们承诺：在现场检查中所提供的资料、数据及与检查相关的情况具有真实性；任何时候均不向检查机构和人员赠送礼品、礼金和物品，不组织有可能影响检查廉洁性、公正性的活动。如有违反，我们自愿接受检查机构对本次检查的否定，并承担由此引发的后果。被检查单位名称：（公章）被检查单位法人或负责人（签名）：XXXX年XX月XX日 图D.1 食品生产企业飞行检查被检查企业廉政承诺书 DB45/T 27022023 9 E E 附录E （资料性）食品生产企业飞行检查结果记录表 表E.1给出了食品生产企业飞行检查结果记录表范本。表E.1 食品生产企业飞行检查结果记录表 被检查单位名称 地址 联系人 联系方式 许可证编号 检查次数 本年度第 次检查 检查内容：检查内容：（食品生产监管部门全称）检查人员 根据中华人民共和国食品安全法及其实施条例、食品生产经营监督检查管理办法等规定，于 年 月 日至 年 月 日。对你单位进行了飞行检查 本次监督检查依据 食品生产企业飞行检查要点表 其他：共检查（）项，其中重点项（）项，一般项（）项。检查结果：检查结果：本次检查发现不符合项（）项，其中：重点项（）项，项目序号分别是（）；一般项（）项，项目序号分别是（）。结果处理：结果处理：通过检查 责令整改 调查处理 说明说明（可附页）：检查人员（签名）：年 月 日 被检查单位意见：法定代表人或负责人：年 月 日（章）DB45/T 27022023 10 F F 附录F （资料性）食品生产企业飞行检查结果通报 图F.1给出了食品生产企业飞行检查结果通报范本。食品生产企业飞行检查情况通报 （食品生产监管部门全称）：根据食品生产经营监督检查管理办法和相关规定，在对你辖区内 等 家食品生产企业进行飞行检查时发现若干问题（见附件）。现将有关情况通报给你们，请按照相关法律法规、规章和规定进行处理，并于 年 月 日前将处理情况（盖单位公章）书面报告 ，并采取适当方式向社会公布。飞行检查组联系人：联系电话：附件：食品生产企业飞行检查结果记录表 组长（签名）：成员（签名）：年 月 日 签收回执 编号：签收单位名称：签收人：签收人联系方式：签收时间：图F.1 食品生产企业飞行检查结果通报 DB45/T 27022023 11 G G 附录G （资料性）食品生产企业飞行检查问题整改复查表 图G.1给出了食品生产企业飞行检查问题整改复查表范本。食品生产企业飞行检查问题整改复查表 企业名称:许可证编号:复查人员签字：填写日期：序号 存在问题 原因分析 企业整改措施 核查整改情况 是否完成整改 备注 1 2 .注1：由设区市食品生产监管部门填写完成，存在问题应严格按照 食品生产企业飞行检查结果记录表 进行填写，不应缺项漏项；注2：逐项核实企业整改情况，复查人员签字确认；注3：明确说明是否全部问题项完成整改，如有问题项未完成整改，则要说明原因。图G.1 食品生产企业飞行检查问题整改复查表DB45/T 27022023 12 H H 附录H （资料性）食品生产企业飞行检查要点表 表H.1给出了食品生产企业飞行检查要点。表H.1 食品生产企业飞行检查要点表 序号 检查项目 项目序号 监督检查内容 评价 备注 1 食品生产者资质*1.1 具有合法主体资质，生产许可证在有效期内 是否 *1.2 生产的食品、食品添加剂在许可范围内 是否 *T.1 实际生产的特殊食品按规定注册或备案，注册证书或备案凭证符合要求 是否 2 生产环境条件（厂区、车间、设施、设备）2.1 厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁 是否 *2.2 厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离或具备有效防范措施 是否 2.3 设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品生产许可时保持一致 是否 2.4 卫生间保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通 是否 2.5 有更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足正常使用 是否 2.6 通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行，存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效防护 是否 2.7 车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品明显标示、分类贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录 是否 2.8 生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录 是否 2.9 监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维护，并有相关记录 是否 2.10 定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象 是否 2.11 准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。有空气净化要求的，应当符合相应要求，并对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录 是否 3 进货查验*3.1 查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，有检验记录 是否 *3.2 进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保存期限符合要求 是否 3.3 建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录 是否 *T.2 生产特殊食品使用的原料、食品添加剂与注册或备案的技术要求一致 是否 DB45/T 27022023 13 表 H.1 食品生产企业飞行检查要点表（续）序号 检查项目 项目序号 监督检查内容 评价 备注 4 生产过程控制*4.1 使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致 是否 *4.2 建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等 是否 *4.3 未发现使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产 是否 *4.4 未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况 是否 *4.5 生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公吿的新食品原料范围内 是否 *4.6 未发现使用药品生产食品，未发现仅用于保健食品的原料生产保健食品以外的食品 是否 4.7 生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可时保持一致 是否 4.8 建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录 是否 4.9 生产现场未发现人流、物流交叉污染 是否 4.10 未发现待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染 是否 4.11 有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记录 是否 4.12 工作人员穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。生产车间内未发现与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品 是否 4.13 食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报告，与其他不与食品接触的用水以完全分离的管路输送 是否 4.14 食品添加剂生产使用的原料和生产工艺符合产品标准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，按规定报告 是否 *T.3 按照经特殊食品注册或备案的产品配方、生产工艺等技术要求组织生产 是否 *T.4 批生产记录真实、完整、可追溯，批生产记录中的生产工艺和参数等与工艺规程和有关制度要求一致 是否 T.5 原料、食品添加剂实际使用量与注册或备案的配方和批生产记录中的使用量一致 是否 T.6 保健食品原料提取物或原料前处理符合要求 是否 5 委托生产*5.1 委托方、受托方具有有效证照，委托生产的食品、食品添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定 是否 5.2 签订委托生产合同，约定委托生产的食品品种、委托期限等内容 是否 5.3 有委托方对受托方生产行为进行监督的记录 是否 5.4 委托生产的食品标签清晰标注委托方、受托方的名称、地址、联系方式等信息 是否 T.7 委托方持有保健食品注册证书或注册转备案凭证，受托方具备相应的生产能力且能完成生产委托品种的全部生产过程 是否 DB45/T 27022023 14 表 H.1 食品生产企业飞行检查要点表（续）序号 检查项目 项目序号 监督检查内容 评价 备注 6 产品检验 6.1 企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定或校准 是否 6.2 不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验 是否 *6.3 有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规定进行检验 是否 *6.4 建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整，保存期限符合规定要求 是否 6.5 按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况 是否 *T.8 对出厂的婴幼儿配方食品、特殊医学用途婴儿配方食品等按照要求批批全项目自行检验，每年对全项目检验能力进行验证 是否 7 贮存及交付控制 7.1 食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条件符合要求 是否 7.2 食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理 是否 7.3 不合格品在划定区域存放，具有明显标示 是否 7.4 根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录 是否 7.5 仓库温湿度符合要求 是否 *7.6 有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容 是否 8 不合格食品管理和食品召回 8.1 建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量应与记录一致 是否 *8.2 实施不安全食品的召回，召回和处理情况向所在地市场监管部门报告 是否 8.3 有召回计划、公告等相应记录；召回食品有处置记录 是否 *8.4 有召回食品无害化处理、销毁等措施，未发现召回食品再次流入市场（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）是否 9 标签和说明书*9.1 预包装食品的包装有标签，标签标注的事项完整、真实 是否 *9.2 未发现标注虚假生产日期或批号的情况 是否 *9.3 未发现转基因食品、辐照食品未按规定标示 是否 *9.4 食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法 是否 *9.5 未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能，未发现保健食品之外的食品标签、说明书涉及保健功能 是否 *T.9 特殊食品标签、说明书内容与注册或备案的内容要求一致，符合相关法律法规要求 是否 DB45/T 27022023 15 表 H.1 食品生产企业飞行检查要点表（续）序号 检查项目 项目序号 监督检查内容 评价 备注 10 食品安全自查 10.1 建立食品安全自查制度，并定期对食品安全状况进行检查评价 是否 *10.2 对自查发现食品安全问题，立即采取整改、停止生产等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报告 是否 *T.10 定期对生产质量管理体系的运行情况进行自查，保证其有效运行，并向所在地县级人民政府市场监督管理部门提交自查报告，自查发现问题整改率达 100 是否 11 从业人员管理*11.1 建立企业主要负责人全面负责食品安全工作制度，配备食品安全管理人员、食品安全专业技术人员 是否 11.2 有食品安全管理人员、食品安全专业技术人员培训和考核记录，未发现考核不合格人员上岗 是否 *11.3 未发现聘用禁止从事食品安全管理的人员 是否 11.4 企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行了岗位职责并有记录 是否 *11.5 建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入口食品工作的人员具备有效健康证明，符合相关规定 是否 11.6 有从业人员食品安全知识培训制度，并有相关培训记录 是否 12 信息记录和追溯 12.1 建立并实施食品安全追溯制度，并有相应记录 是否 12.2 未发现食品安全追溯信息记录不真实、不准确等情况 是否 12.3 建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与纸质记录信息保持一致 是否 13 食品安全事故处置 13.1 有定期排查食品安全风险隐患的记录 是否 13.2 有食品安全处置方案，并定期检查食品安全防范措施落实情况，及时消除食品安全隐患 是否 *13.3 发生食品安全事故的，对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即采取封存等控制措施，并向事故发生地市场监督管理部门报告 是否 14 前次监督检查发现问题整改情况 14.1 对前次监督检查发现的问题完成整改 是否 其他需要记录的问题：任务来源：检查重点详述：注1：重点项（*）34项，一般项45项，共79项。注2：食品通用检查项目：重点项（*）27项，一般项42项，共69项。注3：特殊食品专用检查项目（T）：重点项（*）7项，一般项3项，共10项。DB45/T 27022023 16 I I 附录I （规范性）重点检查项目 I.1 微生物超标 微生物超标重点检查项目见表I.1。表I.1 微生物超标重点检查项目 风险问题 重点检查项目 2.生产环境条件 4.生产过程控制 5.委托生产 6.产品检验 7.贮存及交付控制 11.从业人员管理 菌落总数检验结果超标*2.2、2.4、2.5、2.6、2.10、2.11 4.9、4.10、4.11、4.12、4.13、T.6 5.3 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.4、7.5、*7.6 大肠菌群检验结果超标*2.2、2.4、2.5、2.10 4.9、4.10、4.12、4.13、T.6 5.3 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 11.3、11.5、11.6 霉菌检验结果超标*2.2、2.4、2.6、2.11 4.9、4.10、4.11、4.12、4.13、T.6 5.3 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.4、7.5、*7.6 致病菌检验结果超标*2.2、2.4、2.5、2.10 4.9、4.10、4.12、4.13、T.6 5.3 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 11.3、11.5、11.6 I.2 食品添加剂超量或超范围使用 食品添加剂超量或超范围使用重点检查项目见表I.2。表I.2 食品添加剂超量或超范围使用重点检查项目 风险问题 重点检查项目 1.食品生产者资质 3.进货查验 4.生产过程控制 5.委托生产 6.产品检验 食品添加剂超量或超范围使用*1.2 3.3、*T.2*4.1、*4.2、*4.3、*4.4、4.14、T.5*5.1、5.3 6.1、6.2、*6.3、*T.8 I.3 使用非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料 使用非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料重点检查项目见表I.3。表I.3 使用非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料重点检查项目 风险问题 重点检查项目 3.进货查验 4.生产过程控制 5.委托生产 7.贮存及交付控制 使用非食品原辅料或劣质、假冒、过期原辅料*3.1、*3.2、3.3、*T.2*4.1、*4.2、*4.3、*4.5、*4.6、4.14、T.5*5.1、5.3 7.1、7.5 DB45/T 27022023 17 I.4 安全指标不合格 安全指标不合格重点检查项目见表I.4。表I.4 安全指标不合格重点检查项目 风险问题 重点检查项目 2.生产环境条件 3.进货查验 4.生产过程控制 6.产品检验 7.贮存及交付控制 酸价、过氧化值不合格 *3.1、*3.2、3.3、*T.2*4.3、4.7、4.11、4.14、*T.3、*T.4、T.6 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.2、7.4、7.5、7.6 农药残留、兽药残留不合格 *3.1、*3.2、3.3、*T.2 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 污染物限量、真菌毒素不合格*2.2、2.6、2.11*3.1、*3.2、3.3、*T.2*4.3、4.9、4.10、4.11、4.13、4.14、*T.4、T.6 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.2、7.4、7.5、7.6 I.5 感官要求不合格 感官要求不合格重点检查项目见表I.5。表I.5 感官要求不合格重点检查项目 风险问题 重点检查项目 2.生产环境条件 3.进货查验 4.生产过程控制 6.产品检验 7.贮存及交付控制 色泽、滋味、气味、组织形态等感官指标不合格 2.3 *3.1、*T.2*4.1、*4.2、*4.3、*4.4、4.7、4.8、4.11、4.14、*T.3、*T.4、T.5、T.6 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.2、7.4、7.5、*7.6 I.6 主要质量指标不足或超标 主要质量指标不足或超标重点检查项目表I.6。表I.6 主要质量指标不足或超标重点检查项目 风险问题 重点检查项目 3.进货查验 4.生产过程控制 6.产品检验 7.贮存及交付控制 主要质量指标不足或超标*3.1、*3.2、3.3、*T.2*4.1、*4.2、*4.3、4.7、4.8、4.14、*T.3、*T.4、T.5、T.6 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.4、7.5、*7.6 DB45/T 27022023 18 I.7 外来物污染 外来物污染重点检查项目见表I.7。表I.7 外来物污染重点检查项目 风险问题 重点检查项目 2.生产环境条件 3.进货查验 4.生产过程控制 6.产品检验 7.贮存及交付控制 外来物污染 2.1、*2.2、2.4、2.5、2.6、2.7、2.10、2.11*3.1、*3.2、3.3、*T.2*4.3、4.9、4.10、4.13、T.6 6.1、6.2、*6.3、*6.4、6.5、*T.8 7.1、7.2、7.4 I.8 标签、标识不合格 标签、标识不合格重点检查项目见表I.8。表I.8 标签、标识不合格重点检查项目 风险问题 重点检查项目 5.委托生产 9.标签和说明书 标签、标识不合格 5.4、T.7*9.1、*9.2、*9.3、*9.4、*9.5、*T.9 DB45/T 27022023 19 参考文献 1 中华人民共和国食品安全法（主席令第二十一号）2 中华人民共和国食品安全法实施条例（国务院令第557号）3 食品生产许可管理办法（国家市场监督管理总局令第24号）4 国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知（国发201529号）5 食品生产职业检查员资质管理办法 6 广西壮族自治区食品药品安全飞行检查办法（桂食药监法20151号）7 食品生产许可审查通则（2016版）8 GB 14881 食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范 9 食品生产经营监督检查管理办法（国家市场监督管理总局令第49号）