知识产权上市.doc

篇一：企业上市中知识产权实务指南企业上市中知识产权实务指南一、企业上市商标权 (一)：应用商标要审慎商标法中专门规定了不得作为商标使用或者不得作为商标注册的情形，比如我国的国旗、国徽、军旗、勋章等，还包括外国的国家名称、国旗、国徽、政府间国际组织的名称、标记等都不能作为商标使用。还有些商标因为缺乏显著性不能注册。申请注册商标也不能与他人在先取得的合法权利相冲突，如在先的近似商标、外观专利、企业商号、著作权、姓名权都可能成为商标注册的障碍。商标从申请到正式注册需要一年多时间，如果因为商标违反了商标法有关规定而不能注册，企业前期对商标的推广投入就白白损失了，而且很可能因此丧失良好的发展时机。(二)：淘来的logo要小心现在淘宝网上有很多logo设计店铺，竞争很激烈，让企业的设计成本降低了，但企业也要注意其中的风险。最好是自己对商标logo有一个初步的构思，同时要与设计公司签订委托设计合同，在合同中重点约定好设计方案的著作权归属、作品不能侵犯他人著作权及法律责任等内容，在正式申请之前，也要对logo进行近似检索，以减少商标被驳回的法律风险。(三)：商标申请防泄密在商标构思阶段一定要做好保密工作，一定要委托诚信靠谱的商标代理公司或者律师事务所。除了商标代理公司之外，企业的内部员工、合作伙伴、股东、竞争对手都可能对泄密的商标进行抢注，有些企业严格遵守未申请不发布的原则，只有拿到商标局的受理通知书才进行商标发布，这是非常好的做法。(四)：个别商标代理公司也会消失很多人分不清受理通知书和商标注册证的区别，有的代理机构也恰恰利用这种情况进行蒙骗，将受理通知书说成商标注册证。伪造受理通知书的情况更加可恨，他们根本就没有申请。低价进行诱骗，这种情况近期在淘宝上也发生过。一千多块钱是小，贻误了企业的发展机遇是大。企业为了防止这种情况发生，除了前面讲到的要找靠谱的代理机构以外，商标申请的信息可以在商标局的网站上进行查询，如果受理通知书是伪造的，在网上是肯定查询不到的。(五)、管好职业经理人，理清商标权属我们服务的一家新三板公司是一家大型食品企业，由一个知名职业经理人陈先生负责运营。该公司推出了一款功能性食品并在该食品上使用了商标。公司对这款食品投入了巨额的广告宣传费用，使这款食品很快就家喻户晓，占据了大量的市场份额。职业经理人离开了公司。公司在进行交接的时候才发现公司最畅销商品的商标竟然注册在陈先生名下。这是一个真实的案例，其实际情况的发展和结局远比文中复杂。本案中我们只想说明，企业的所有者一定要重视企业的品牌，特别是商标的所有权归属。现在企业聘请职业经理人的情况越来越普遍，这是一个好的现象。但企业所有者在放权的同时，商标权不能放，须亲自负责定向参与再授权执行。所以企业一定要注重知识产权的内部管理，经常对企业的知识产权进行整理，发现其中的问题，及时解决。提醒大家可以找知识产权机构如尚标做长年尚标顾问。(六)、商标转让手续无效我们曾服务过一家公司为了符合在天猫商城开店的要求，急于购买一个已经注册的商标。他们通过自己的渠道找到商标卖方，最后双方以十万元成交并办理了商标转让手续。用这个商标在天猫商城顺利开店，开始宣传推广。但不久他们收到了一纸原商标权人的律师函，要求他们停止该商标，理由是该商标根本没有转让过。原来出卖方根本不是真正的商标权利人，利用伪造的证件和手续进行商标转让诈骗。(七)、品牌加盟防止商标注册证没下来招商商标受理通知书是商标注册申请提交后，商标局发给商标申请人的受理证明，和商标注册证根本不是一回事。用商标受理通知书替代商标注册证的情况在品牌加盟欺诈中很常见。为了防止在品牌加盟过程中被骗，建议在考察品牌加盟项目时把品牌商取得商标注册证作为一个硬条件，否则尽量不要冒险，同时要考察品牌商的真实实力，不要听品牌商的扩大宣传，除了看他们指定的旗舰店，还要实地考察其他加盟商的经营情况。(八)：公司收购中的商标品牌法律风险公司收购、并购中关于商标权的纠纷很多，一般是因为在并购前没有考察好商标权的真正权属状况，以为买了企业股权就买到了品牌，其实公司商标注册在第三方名下，而第三方又是独立的企业法人，造成后期的纠纷。二、创新型企业上市，知识产权功课怎么做？总结：商标事务中的法律风险问题有技术上的问题，也有社会道德水平的问题，但终究需要企业自身重视品牌(商标)的法律层面。新三板及上市公司企业做的越优秀，首先从商标开始，一个企业的成功就是将一个商标打造成行业领先的品牌平台，品牌的dna就是商标。商标从申请保护注册开始。在此，尚标祝福新三板及上市公司保护好商标，定位好品牌真正实现有益于客户、员工、行业、社会的品牌人生。谢谢大家。一、企业上市的知识产权规范根据公司法、证券法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法和公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书等与企业申请创业板上市的要求及信息披露相关的法律、法规和规范性文件，企业申请首次公开发行股票并在创业板上市时，相关的知识产权规范集中体现在以下几点：（一）重视和体现知识产权等无形资产对创业板公司的价值对比主板或中小板的上市规则，我们不难发现：主板或中小板上市法律、法规对拟上市企业最近一期无形资产（包括知识产权）占公司净资产的比例作了不得高于20%的限制，但是创业板审核条件中对企业的无形资产占其净资产的比例没有作出类似的规定。也就是说，在创业板市场中，无形资产（特别是知识产权）对创业板拟上市公司的价值被更为广泛的认可。当然，这种规定并不意味着在创业板对上市公司的资产构成没有要求，就公司设立而言，在满足出资形式的前提下，按照公司法的规定，全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。也就是说公司在创立或者增资时，无形资产占注册资本的比例最高可以达到70%。但是这仅是公司法对企业设立或增资的要求，随着生产经营的发展，企业所拥有的无形资产占净资产的比例可能远高于这一比例。创业板上市审核条件中对资产构成领域之所以作出不同于主板的要求，这一方面是借鉴了海外大多数创业板市场对无形资产占比无要求的经验，另一方面也正是考虑到拟在创业板上市的企业多为创新型企业或成长型企业，这些企业以无形资产出资或入股的情况比较普遍，同时研发支出及知识产权价值占公司净资产的比例也较高的事实。更重要的是，以知识产权为核心的无形资产是企业具备创新型和高成长性的基础和体现，限制无形资产在资产结构中的比例，与创业板市场的设立初衷背道而驰。（二）拟上市公司需具备与主营业务相关的核心知识产权篇二：拟上市公司知识产权风险预防与应对拟上市公司知识产权风险预防与应对拟上市公司知识产权一直是社会各界关注的热点，做好知识产权风险预防与危机应对等相关工作，对于这些企业具有重要的意义。本文作者从拟上市公司面临的知识产权法律风险、拟上市公司知识产权风险预防及知识产权危机应对等方面进行分析，阐明道理，提出建议，具有较高的理论价值和实用价值。拟上市公司作为有形资产和无形资产相对优质的企业，在越来越多受到社会各界关注的同时，也频繁遭遇知识产权问题。更有个别拟上市公司因在知识产权方面存在问题，梦断上市之路，成为典型的案例教材。因此，拟上市公司知识产权风险预防与危机应对就显得十分重要和必要。知识产权法律风险知识产权作为一种合法的市场垄断权利，已成为衡量企业市场竞争力和发展前景的重要指标。对于拟上市公司而言，尤其是拟在创业板上市公司，是否已经提交了专利申请，注册了商标，以及知识产权的数量和质量如何，都是衡量该公司能否顺利上市、是否有发展前景的重要参考。企业的知识产权属于无形资产范畴，通常包括企业的专利、商标、著作权、域名、商业秘密等。中国证券监督管理委员会在首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法第十四条第三款明确规定：“发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形：?发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。”拟上市公司的上市辅导期，也是企业面临知识产权诉讼的高发期。知识产权诉讼有可能是他人干扰企业上市计划的一种竞争手段，也有可能是由于企业日常没有重视知识产权管理，在临近上市前夕风险爆发。拟上市公司的知识产权法律风险，通常出现在以下几个环节：一是企业知识产权的申请。对于拟上市公司而言，企业专利、商标、著作权、商业标识、形象符号等都可以向国家有关行政管理部门提交申请或注册。二是企业知识产权的日常管理。拟上市公司提交专利申请或商标注册申请后，并非意味着万事大吉，除了可能存在被国家行政管理部门直接驳回的风险，还有可能遭到竞争对手等方面提起的异议、或要求驳回的情况。三是防范侵犯他人知识产权的风险。拟上市公司在管理好自身知识产权的同时，同样需要尊重他人的知识产权，防止因侵犯他人知识产权引发法律纠纷。知识产权风险预防拟上市公司选择何种知识产权管理模式，完全取决于企业自身的实际情况，需要结合企业的发展阶段、企业对知识产权的依赖程度、企业知识产权人才储备、企业知识产权管理经费预算、知识产权风险大小等各方面因素综合考虑。但是，知识产权风险预防却是不能等闲视之的。首先，是知识产权尽职调查。在上市辅导期，券商、证券律师通常都会对拟上市公司做尽职调查。但由于种种原因，往往容易出现纰漏，忽视了某些知识产权资产的风险。因此，知识产权尽职调查，就好比是对拟上市公司在知识产权领域进行一次全面、彻底的“体检”，其目的是排查潜在的知识产权风险，为解决与应对知识产权法律风险提供决策依据。知识产权尽职调查内容应包括企业的知识产权现状、存在问题、潜在风险、市场价值等内容，如有必要，报告中应当提出专业性建议和解决方案。其次，是实施知识产权管理。在完成知识产权尽职调查的基础上，企业应针对自身的知识产权现状以及潜在风险，制定一套符合企业自身需求的企业知识产权管理制度并付诸实施。实施知识产权管理，首先需要明确知识产权管理部门职责。知识产权管理涉及公司的各个层级、方方面面，是一项综合工程，通常需要借助外力的协同，如知识产权律师、专利代理机构等予以协助。再次，是需要保证知识产权管理预算。知识产权的申请及注册、登记，以及年费缴纳、发明奖励、聘请律师、外包服务等方方面面的相关工作都需要费用投入，离开预算支持的知识产权管理制度只能停留在纸面上，难以付诸行动，更不可能发挥作用。知识产权危机应对面对拟上市过程中出现的知识产权危机，拟上市公司应如何应对呢？如前所述，如果拟上市公司曾经聘请律师做过专业的知识产权尽职调查，并实施了科学有效的企业知识产权管理，爆发知识产权危机的概率就大为降低。但是，即使像苹果公司、三星公司这样已经建立有成熟、完备的知识产权管理制度的企业，仍不可能完全避免知识产权纠纷或突发性危机。当企业遭遇这些危机时，唯有依法应对，努力化解。拟上市公司一旦收到相关的律师函或者法院传票，首先要分析对方意图，以及诉求何在，对方究竟是为了阻挠本企业上市，还是为了借机索要赔偿等，了解了对方的真正意图，有助于制定正确的应对方案，采取有效的对策。同时，企业最好能组建危机应对团队，其中至少包括证券律师、知识产权律师、企业相关负责人等成员，并尽快形成科学、有效、正确的对策。企业上市的目的之一，是为了增强企业的市场竞争力。综上所述，拟上市公司应当对自身的知识产权风险予以足够重视，通过提升知识产权能力、加强知识产权管理，努力化解知识产权风险，即使出现突发性知识产权危机，也可尽快形成对策。相较于欧美上市公司，中国企业在知识产权风险管理与危机应对方面，尚缺乏经验，这就需要企业尤其是拟上市公司，从根本上改变重有形资产、轻无形资产、疏于企业知识产权管理的观念，在上市过程中，以及参与市场竞争中不断强化自身的知识产权能力，打造日益强大的市场竞争实力。（马远超）（编辑：朱杉杉）（中国知识产权报独家稿件，未经授权不得转载。）篇三：公司上市中知识产权法律风险管理公司上市中知识产权法律风险管理李和植以苏州恒久和新大新材为例知识产权资源是企业最重要的竞争资源，离不开知识产权风险管理的保驾护航，作为企业法律风险管理的重要组成部分的知识产权风险管理，随着苏州恒久和新大新材两家企业在证券市场的浮沉，引起了企业和法律实务工作者的高度重视。构建科学的企业上市中的知识产权法律风险管理架构，实施有效的知识产权法律风险管理，是拟上市企业必须做好的工作。一、企业上市中的知识产权法律风险根据企业法律风险管理指南（征求意见稿），我们可以给企业上市中的知识产权法律风险下一个定义，即企业上市中的知识产权法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其相关利益者在知识产权管理方面的作为或者不作为，对企业上市目标产生的影响。二、企业上市中的知识产权法律风险管理架构构建科学合理的企业上市中知识产权法律风险管理架构是企业对知识产权法律风险进行管理，防范知识产权风险，积极应对风险，确保上市目标实现的重要保障。该架构由以下几部分组成，即明确知识产权法律环境信息、知识产权法律风险评估、知识产权法律风险应对以及监督与检查。上市中企业知识产权法律风险管理随着企业成功上市，上市目标得以实现，将完成它的历史使命，上市目标的实现是对风险管理的最好评价，反之，就是否定性评价。因此本文不再对监督与检查部分进行论述。（一）明确知识产权法律环境信息企业上市中的知识产权法律环境信息，包括外部法律环境信息和内部法律环境信息。其中，外部法律环境信息是指与企业知识法律风险管理相关的政治、经济、文化、法律等各种相关信息，其中尤以法律信息最为重要。企业上市中知识产权法律信息不仅包括公司上市相关法律法规，还包括知识产权法律法规，这就是说，企业在上市过程中知识产权法律风险管理，不仅要遵守公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法等一系列与证券发行上市有关的法律、法规，还要遵守专利法、商标法、著作权法等一系列知识产权法律法规。从遵守公司上市相关法律法规方面来看，最重要的是证券法规中对信息披露的规定。上市过程中企业应严格遵守相关规定，恪守信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露企业知识产权信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在苏州恒久一案中，苏州恒久在招股公告中载明，公司拥有行业内核心专利技术，可后来证明，这些所谓的核心技术不但不核心，甚至已经因为没有缴纳年费而导致专利权终止，不能再称之为专利技术了。苏州恒久一案，关键不在于苏州恒久是否具有核心专利技术，而在于其对公司专利情况做了不真实的陈述。我们几乎可以肯定，苏州恒久如果对其技术情况做了真实陈述，即便其不拥有招股公告所称的专利，也极有可能成功上市。从遵守知识产权法律法规方面来看，最重要的是，拟上市企业要明确其技术的法律状态，保障对其技术拥有所有权，或者拥有合法授权，杜绝侵权行为的发生，一旦被指控侵权，将产生极其严重的后果，将直接影响上市目标的实现。新大新材一案中，一家名叫河南醒狮的公司在新大新材ipo前向证监会递交举报信，举报新大新材的主营业务及其生产技术涉嫌侵犯其专利权及其产品特有名称。在举报之后，河南醒狮还提起了诉讼，向新大新材提出巨额索赔。这场突如其来的专利诉讼，彻底打乱了新大新材的上市进程，原本定于2010年5月20日就要挂牌交易，不得不在挂牌前宣布“暂缓上市”。新大新材一案，究其原因，是其技术的权利状态的不确定性引起的。新大新材是否构成对河南醒狮专利技术的侵权，在此我们不做讨论，但有一点是肯定的，如果新大新材在上市工作期间能明晰其技术所有权或者使用权，醒狮就无法拿专利侵权做文章，新大新材的上市之路就会顺畅的多。（二）知识产权法律风险评估知识产权法律风险评估包括知识产权法律风险识别、知识产权法律风险分析和知识产权法律风险评价三个环节。知识产权法律风险识别，首先是要查找企业上市前各项准备工作中存在的知识产权法律风险，对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因，对上市目标的影响范围、潜在的后果进行分析归纳，最终生成企业的知识产权法律风险清单。知识产权法律风险分析，是指对识别出的知识产权法律风险进行定性、定量的分析，考虑法律风险源或导致法律风险事件的具体原因、法律风险事件发生的可能性及其后果，影响后果和可能性的因素，为法律风险评价和应对提供支持。知识产权法律风险评价是指将知识产权法律风险分析的结果与企业的法律风险准则相比较，或在各种风险的分析结果之间进行比较，确定法律风险等级，以帮助企业做出知识产权法律风险应对的决策。以苏州恒久和新大新材为例，两家企业均拟在创业板上市。创业板与主板的不同之处在于，除经营机制更为灵活，经营模式和盈利模式更加多元化以外，其股本较小，知识产权等无形资产在其资产中所占的比例较大。由于这一特点，在公司监管制度上，针对创业板实行了比主板市场更为严格的包括知识产权信息在内的信息披露制度。苏州恒久5项专利因未缴年费而被终止，且其全部产品均使用被终止的4项外观设计专利，50%的产品使用被终止的1项实用新型专利。在这种情况下，苏州恒久仍将上述专利在招股说明书及申报文件中予以披露，是重大风险源，是违反公司上市法律法规要求的重大违规行为，其发生风险的可能性极高。由于创业板相对于主板市场更严格的信息披露制度，风险一旦发生就会对公司上市目标产生毁灭性的影响，因此，通过识别、分析和评价等环节，应将该行为定性为发生可能性最高，影响程度最大，风险水平最高的重大风险。事实是，在风险爆发后，苏州恒久无力回天，只能眼睁睁看着其他企业庆祝成功上市的喜悦，独自吞下上市失败的苦果。新大新材一案，公司的主营业务为晶硅片切割刃料的生产和销售，与河南醒狮经营范围相同，而河南醒狮在相同和类似产品上拥有该技术的专利权，因此，新大新材存在侵犯河南醒狮的专利权可能性。该类侵权行为一旦在专利法规上予以认定，企业将承担停止使用、支付赔偿金等民事责任，由于我国法律尚未建立起惩罚性赔偿制度，侵权成本较低，导致侵权行为屡屡发生。但公司上市中，一旦认定存在专利侵权行为，就不是承担民事责任这么简单了，有可能导致公司不能上市的严重后果。通过识别、分析和评价等环节，应将该行为定性为发生可能性最高，影响程度最大，风险水平最高的重大风险。至于新大新材在暂停上市一个月后，又顺利上市，是知识产权法律风险应对应当探讨的问题，并不能就此否定风险评估的结论。（三）知识产权法律风险应对知识产权法律风险应对是指企业针对知识产权法律风险或法律风险事件采取相应措施，将法律风险控制在企业可承受的范围。具体到苏州恒久和新大新材案。苏州恒久在招股说明书中对其专利情况所做的虚假陈述，属于重大风险。该重大风险一旦爆发，根据我国知识产权相关法律法规的规定，没有任何救济措施能对专利权终止行为予以补救，构成虚假陈述，上市不能几乎是可以肯定的后果，因此对待该风险应该采取规避的策略。苏州恒久在风险爆发后，完全没有回旋的余地，就是因为采取了错误的风险应对策略，对应当坚决规避的风险错误地采取了其他风险策略。再来看新大新材案。我们假设新大新材构成了对河南醒狮的专利侵权，该风险是重大的法律风险。但采取什么样的风险应对策略在该案中起了至关重要的作用。专利法规定：未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。在技术法律状态未定的情况下，法律为当事人预设了多种解决问题的途径。在这种情况下，新大新材采取的是控制风险策略。对新大新材来说，采取这一策略可能是个自然过程，因为在之前几年的生产经营中，风险一直存在。新大新材采取控制风险策略无疑是值得称道的，这一策略的实施成就了企业在创业板上市审核中顺利过会，如果采取规避风险策略，新大新材将没有核心技术可言，如此一来，新大新材在重点扶持创新成长型企业的创业板过会将变得极为艰难。也许，更值得称道的是新大新材在风险发生后所采取的积极的应对策略，不然，其极有可能成为创业板发行市场的第二个苏州恒久。篇幅所限，本文在此不展开讨论。（作者系德衡律师集团事务所律师人员）篇四：我国创业板上市公司知识产权信息披露现状分析我国创业板上市公司知识产权信息披露现状分析【摘 要】 文章选取了200家创业板上市公司作为研究样本，采用日本经济产业省研制的知识产权信息披露导引构建了披露水平指标体系，运用内容分析法对收集的招股说明书和2011年公司年报进行了分析，揭示我国创业板上市公司知识产权信息披露的现状。【关键词】 创业板； 知识产权； 信息披露； 内容分析2009年10月30日，中国创业板市场鸣锣开市，较之主板和中小板市场，创业板市场更关注自主创新型企业的融资要求，这也决定了“自主创新”成为企业在创业板上市的重要标准之一。创业板上市公司其知识产权在资产中所占比例较大，公司更多地依靠商标、专利等无形资产获得竞争优势。知识产权信息披露是展示上市公司实力的重要手段，也是吸引投资、融资，增强市场活力，促进创业板资本市场可持续发展的重要机制。因此，本文选取200家创业板上市公司作为研究样本，对收集的招股说明书和2011年公司年报进行了统计分析，以揭示我国创业板上市公司知识产权信息披露的现状。一、样本来源与选取标准截至2012年12月底，共有355家公司在我国创业板上市，总发行股本60 089 376 199股，市场总价值782 055 676 816元。公司主要分布在农林牧渔、医药生物、电子、信息技术等22个行业。本文剔除了对研究没有贡献的行业，对其余的17个行业按一定比例进行了分层抽样，选取了200家公司作为我国创业板上市公司知识产权信息披露现状分析的样本数据。样本公司的基本情况如表1所示。二、分析方法本文采用内容分析法对样本公司的招股说明书进行剖析，并参照日本经济产业省颁布的“知识产权信息披露参考引导”，将知识产权信息披露归纳为10大要素。（1）核心技术和商业模式：包括对企业核心技术的说明、各业务领域r&d 支出、r&d愿景和商业模式的阐述；（2）r&d与商业战略定位：包括对每一个r&d 领域的商业战略的概述；（3）知识产权概述：包括企业核心知识产权的类型及其当前用途和潜在用途；（4）技术市场销路和市场优势分析：包括在竞争优势领域内知识产权和技术的积累、技术用途、潜在用户、市场增长潜力等；（5）r&d与知识产权组织结构图，r&d联盟；（6）知识产权管理：包括对根据企业商业战略所实施的知识产权收购管理、商业秘密管理、预防技术泄露政策的陈述；（7）许可证活动：包括按主要技术领域分列的许可收入和支出，企业的战略性杀?60 089 376 199股，市场总价值782 055 676 816元。公司主要分布在农林牧渔、医药生物、电子、信息技术等22个行业。本文剔除了对研究没有贡献的行业，对其余的17个行业按一定比例进行了分层抽样，选取了200家公司作为我国创业板上市公司知识产权信息披露现状分析的样本数据。样本公司的基本情况如表1所示。二、分析方法本文采用内容分析法对样本公司的招股说明书进行剖析，并参照日本经济产业省颁布的“知识产权信息披露参考引导”，将知识产权信息披露归纳为10大要素。（1）核心技术和商业模式：包括对企业核心技术的说明、各业务领域r&d 支出、r&d愿景和商业模式的阐述；（2）r&d与商业战略定位：包括对每一个r&d 领域的商业战略的概述；（3）知识产权概述：包括企业核心知识产权的类型及其当前用途和潜在用途；（4）技术市场销路和市场优势分析：包括在竞争优势领域内知识产权和技术的积累、技术用?96d5b514-a739-42cf-81ff-6e527c575e14_xljtemp