第11章-公共物品与公共资源.ppt

引子引子1：“生命中最美妙的事情就是免费生命中最美妙的事情就是免费”免费的物品给经济学的分析带来了一种特殊的挑战免费的物品给经济学的分析带来了一种特殊的挑战广播例如2024/4/15 周一1 你喜欢吃鸡吗？有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡会绝种吗？为什么鲸和大象会成为濒危动物？为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价值却是鸡的护身符呢？引子引子2：问题：问题鸡会绝种吗鸡会绝种吗？2024/4/15 周一2原因原因 在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。为什么同样一个市场系统可以保证为什么同样一个市场系统可以保证产出足够的牛、猪和鸡，却偏偏威产出足够的牛、猪和鸡，却偏偏威胁到某些种类的鲸的生存呢？胁到某些种类的鲸的生存呢？引子引子3：公共厕所该不该收费呢？公共厕所该不该收费呢？公共物品与公共资源3 2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R公共物品与公共资源公共物品与公共资源经济学原理 N.N.格里高利格里高利.曼昆曼昆 著著Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich11本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：什么是公共物品？什么是公共资源？各举出一些例子 为什么市场在提供这些物品的有效率数量上总是失败？在公共物品或公共资源上，政府怎么做才能改善市场结果？5公共物品与公共资源6介绍介绍我们消费许多无需支付价格的物品：公园，国防，清洁的空气与水？当物品没有价格时，正常分配资源的市场力量失当物品没有价格时，正常分配资源的市场力量失效效 私人市场可能不能提供有社会效率的这些物品的数量 第一章的十大原理之一：政府有时可以改善市场结果政府有时可以改善市场结果私人产品特征1消费者或消费数量的增加会带来生产成本的增加？竞争性竞争性YES私人产品特征2某人买了一块表，他就有了消费权，在没经过他同意的情况下，其他人不能再使用这块表排他性排他性但是增加一些人收听广播，不会增加电台的成本我在收听广播时，不能限制、阻止你的收听非竞争性非竞争性非排他性非排他性龙卷风警报（不收费）公共物品与公共资源11物品的重要特征物品的重要特征一种物品具有排他性排他性是指该物品具有的可以阻止一个人使用它的特性 排他性：炸玉米饼，无线网络接口非排他性：调频广播信号，国防一种物品具有消费中的竞争性竞争性是指一个人使用该物品将减少其他人对它的使用的特性 竞争性：炸玉米饼非竞争性：MP3文件的Kanye West的最新单曲产品知识点知识点公共物品私人产品区分标准竞争性排他性公共物品的分类纯公共产品的有效提供准公共产品的有效提供公共物品与公共资源13不同类型的物品不同类型的物品私人物品：私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性 例如：食品公共物品：公共物品：非竞争性，非排他性例如：国防公共资源：公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性例如：海洋中的鱼自然垄断：自然垄断：在消费中有排他性，但没有竞争性例如：有线电视道路是这四种物品中的哪一类？提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以及它是否收费。考虑不同的情形主动学习主动学习主动学习主动学习 1 1 道路的分类道路的分类14消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候排他性？仅当道路收费时 四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源供给也收费：私人物品主动学习主动学习主动学习主动学习 1 1 参考答案参考答案15公共物品定义的说明公共物品定义的说明定义条件严格定义条件严格国防是公共产品吗？国防是公共产品吗？灯塔是公共产品吗？灯塔是公共产品吗？公路、桥梁是公共产品吗？公路、桥梁是公共产品吗？定义修正：定义修正：同时满足非排他性和非竞争性的物品定义为同时满足非排他性和非竞争性的物品定义为 纯公共物品（纯公共物品（pure public goodspure public goods）；）；另一方面，可以考虑放松上面对于非排他性和非竞另一方面，可以考虑放松上面对于非排他性和非竞争性的严格定义，并在此基础上定义争性的严格定义，并在此基础上定义非纯粹公共物非纯粹公共物品（品（impure public goodsimpure public goods）或混合公共物品）或混合公共物品。纯公共产品纯公共产品：同时具备同时具备非竞争性非竞争性和和非排他性非排他性准公共产品准公共产品：具备一定的非竞争性而具备一定的非竞争性而不具不具备非排他性备非排他性的产品。的产品。纯公共产品的范围是比较狭小的，但纯公共产品的范围是比较狭小的，但准公共产品的范围较宽。如数字电视、准公共产品的范围较宽。如数字电视、公路等。此外，城市公共交通等，也公路等。此外，城市公共交通等，也属于准公共产品的范围。属于准公共产品的范围。判定公共物品的步骤判定公共物品的步骤效用是否具有不可分割性效用是否具有不可分割性，是，转入第二步分析是，转入第二步分析；消费是否具有非竞争性，消费是否具有非竞争性，是，转入第三步分析是，转入第三步分析；受益在技术上是否具有非排他性，受益在技术上是否具有非排他性，则为纯粹的公共则为纯粹的公共物品物品。如果一种物品既不具有效用的不可分割性，又不具如果一种物品既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为纯粹的私人纯粹的私人物品物品；如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的成本较低，则是但技术上能够排他，若排他的成本较低，则是拥挤性公拥挤性公共物品共物品；如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性，如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于但消费具有竞争性，则属于公共资源公共资源。对公共物品的进一步理解对公共物品的进一步理解每人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相同。如：增加导弹。对公共物品的划分不是绝对的，取决于市场和技术条件。私人产品并不一定完全由私人部门提供。如：保健、住房。公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这些产品。许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。如：诚实、公平分配等产品的不同类型产品的不同类型私人产品巧克力衣服拥挤的收费道路混合产品学校有线电话不拥挤的收费道路公共资源公共资源鱼类野生动物拥挤的不收费道路纯公共产品路灯国防不拥挤的不收费道路 是 否排他性？是 否 竞争性？公共物品与公共资源22不同类型的物品不同类型的物品本章主要考察公共物品与公共资源 对两者而言，外部性的产生是由于有价值的东西没有价格 由于这些外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置公共政策可以潜在地增进经济的福利公共物品与公共资源23公共物品公共物品公共物品难以在私人市场上提供，这是因为搭便搭便车者问题车者问题 如果物品具有非排他性，人们就会有激励成为搭便车者。这是因为企业不能阻止不付费者消费该物品“滥竽充数”的南郭先生搭便车效应（Free-rider effect）：当商品表现出消费的不可分性以及非排他性特征时，消费者就有可能自己不花费任何代价而享受别人购买该商品的好处。搭便车的结果是私人不会提供这种公共物品，因此需要政府的介入，比如通过税收来提供公共物品，或通过国家间的谈判来解决国家间的搭便车问题。（例如即使个人出资改善空气污染问题，也不能防止搭便车现象）搭便车者：搭便车者：得到一种物品的利益但避开为此付费的人搭便车效应搭便车效应（Free-rider effect）“搭便车搭便车”案例案例公共物品很难由私人来供给，因为公共物品都具有非竞争公共物品很难由私人来供给，因为公共物品都具有非竞争性性或者或者非排他性的特征，它存在着外部收益的问题。从人非排他性的特征，它存在着外部收益的问题。从人都具有自利倾向来说，这使人们在使用公共物品上存在着都具有自利倾向来说，这使人们在使用公共物品上存在着“搭便车搭便车”的现象。的现象。公共物品供给中的“囚徒困境囚徒困境”李家张家要安装要安装不要安装不要安装8，84，2020，40，0关于安装路灯的例子“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃没水吃”说明了什么？说明了什么？“搭便车”现象导致“市场失灵”。公共物品与公共资源27公共物品公共物品如果政府确信一种公共物品的总利益大于成本，它就可以提供该公共物品，并用税收收入税收收入对其进行支付，从而可以使每个人的状况变好 问题：衡量利益通常是困难的 成本成本收益分析：收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公共物品的难度要远远大于大于提供有效率的私人物品的难度讨论：讨论：一条生命值多少钱？P228公共物品与公共资源28公共物品与公共资源29一些重要的公共物品一些重要的公共物品国防 基础研究创造的知识反贫困P226公共物品与公共资源30公共资源公共资源与公共物品一样，公共资源也没有排他性不能阻止搭便车者的使用企业没有激励提供这种物品政府的角色：确定它们的供给公共资源的附加问题：消费中的竞争性消费中的竞争性一个人的使用会减少另一个人对它的享用一个人的使用会减少另一个人对它的享用政府的角色：确保它们不被过度使用公共物品与公共资源31“公地悲剧公地悲剧”背景：一个中世纪小镇，大家在公地上放羊 镇上的人在增加，公地上的羊也在增加 土地的数量是固定的，由于过度放牧，土地上的青草开始减少 私人激励（免费使用土地）超过社会激励（有保护的使用）结果：人们不能再放羊寓言说明了为什么公共资源的使用大于合意的水平公共物品与公共资源32公地悲剧公地悲剧悲剧的产生是因为外部性：当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质量 人们不考虑这种外部成本，导致了对公地的过度使用掉在地上的钞票为什么没人捡？“反公地”？捞起掉进河里的钞票小镇上的人们（或者他们的政府）能为防止这种悲剧做点什么？尝试想出两种或三种办法主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 公共资源的政策选择公共资源的政策选择33对土地的使用征收一种矫正性税收，使“外部性内部化”管制公地的使用（“命令与控制”的方法）拍卖使用土地的权利把土地分成小块，并出售给家庭；每个家庭将会有不过度放牧的激励主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 参考答案参考答案34公共物品与公共资源35防止公共资源过度消费的政策选择防止公共资源过度消费的政策选择管制资源的使用管制资源的使用征收矫正性税收征收矫正性税收，使外部性内在化例如：打猎与捕鱼的许可证，对拥挤的国家公园收门票拍卖使用资源的许可证拍卖使用资源的许可证例如：美国联邦通信委员会的频谱拍卖如果资源是土地，将土地分为小块，并出售给个人，如果资源是土地，将土地分为小块，并出售给个人，使之成为私人物品使之成为私人物品公共物品与公共资源36一些重要的公共资源一些重要的公共资源清洁的空气和水拥挤的道路鱼，鲸和其他野生物P231公共物品与公共资源37结论结论：产权的重要性：产权的重要性公共物品往往供给不足，而公共资源却过度消费 这些问题的产生源于产权没有很好的建立：没有人拥有空气的产权，因此没人能对污染者收费。结果：太多的污染没人能对从国防中获益的人收费。结果：太少的防卫政府能够用合适的政策潜在的解决这些问题公共物品与公共资源38案例研究：案例研究：“你有一封垃圾邮件你有一封垃圾邮件!”一些企业使用垃圾邮件来 推广它们的产品 垃圾邮件没有排他性：企业不能阻止垃圾邮件垃圾邮件有竞争性：随着更多 的公司使用垃圾邮件来推广产品，它会变得越来越没有效果 因此，垃圾邮件是一种公有资源 像大部分公有资源一样，垃圾邮件被过度使用这就是为什么我们经常收到它的原因！垃圾邮件通常以每个人都喜欢的美味命名灯塔的例子灯塔的例子假定一个社会是由生活在一个孤岛上的渔民组成，假定一个社会是由生活在一个孤岛上的渔民组成，经过了几个渔船与岩石相撞和搁浅后，渔民们感经过了几个渔船与岩石相撞和搁浅后，渔民们感到有必要建造一个灯塔为渔船导航。显而易见，到有必要建造一个灯塔为渔船导航。显而易见，这样的灯塔一旦建成，对岛上的每个渔民都有好这样的灯塔一旦建成，对岛上的每个渔民都有好处，问题是这个灯塔应如何建立？处，问题是这个灯塔应如何建立？由政府出资兴建？由政府出资兴建？由私人建立？由私人建立？组织渔民共同出资兴建？组织渔民共同出资兴建？最佳方案？最佳方案？由私人建立？由私人建立？由某个渔民出资建造，可问题是任何渔民都不能由某个渔民出资建造，可问题是任何渔民都不能因为其出资建造了灯塔而想因为其出资建造了灯塔而想向向用灯塔导航效用的用灯塔导航效用的渔民收费，或禁止不肯缴费的渔民在灯塔附近航渔民收费，或禁止不肯缴费的渔民在灯塔附近航行，这显然是不可行的。行，这显然是不可行的。组织渔民共同出资兴建？组织渔民共同出资兴建？渔民们共同制定建造计划，按照某一标准确定每渔民们共同制定建造计划，按照某一标准确定每个人应分摊的工时和费用，然后集体建造。然而个人应分摊的工时和费用，然后集体建造。然而要做到这一点，必须满足两个条件之一：要做到这一点，必须满足两个条件之一：一是参与灯塔建造的渔民们有权强迫不肯合作的一是参与灯塔建造的渔民们有权强迫不肯合作的人离开这个岛屿，人离开这个岛屿，二是这个岛上没有不予合作的人存在。显然这也二是这个岛上没有不予合作的人存在。显然这也是不可能的。是不可能的。由政府出资兴建？由政府出资兴建？政府的最大优势在于它拥有强迫其所管辖区域内政府的最大优势在于它拥有强迫其所管辖区域内的所有成员为类似灯塔这样的公共物品的建造出的所有成员为类似灯塔这样的公共物品的建造出资或出力的权力。政府可以向其所管辖内的人民资或出力的权力。政府可以向其所管辖内的人民征税，然后用来提供类似灯塔这样的公共物品。征税，然后用来提供类似灯塔这样的公共物品。也就是说，政府一方面可以通过征税取得灯塔的也就是说，政府一方面可以通过征税取得灯塔的建造资金，另一方面可以将灯塔建造纳入政府支建造资金，另一方面可以将灯塔建造纳入政府支出，从而以非市场方式出，从而以非市场方式财政手段提供类似灯塔财政手段提供类似灯塔这样的公共物品，实现资源在私人物品与服务和这样的公共物品，实现资源在私人物品与服务和公共物品和服务之间的有效配置。公共物品和服务之间的有效配置。公共物品与公共资源43讨论讨论：请画出公共物品的市场需求曲线？请画出公共物品的市场需求曲线？公共物品与公共资源44请思考一下能通过市场交易的商品的市场需求曲线的形状是什么？个个别需求和需求和总体需求体需求 假设在钢笔市场上只有三个消费者，下图分别显示了A、B、C三个消费者对钢笔的个别需求曲线，为了得到市场的总体需求曲线，只需要把每一个消费者对钢笔的个别需求曲线水平相加。结论：通过市场交易的商品的市场需求曲线是把在每一个价格水平上，每个消费者的需求量水平相加而获得。如何如何获得得环境物品的市境物品的市场需求曲需求曲线呢？呢？在一个保证供给的市场上，对于私人物品，每加入一个消费者，就意味着需求量的增加，而价格水平却不会相应变化。但是对于环境物品来说，即使能够获得个人需求曲线，其总体需求也是完全不同的。假假设设在在空空气气质质量量市市场场上上只只有有两两位位消消费费者者，下下图图显显示示了了空空气气质质量量的的有有效效供供给给。新新的的消消费费者者加加入入后后，空空气气的的总总量量不不变变，所所以以公共物品的总体需求曲线是个人需求曲线的公共物品的总体需求曲线是个人需求曲线的垂直加总。垂直加总。公共物品的市场需求曲线不是个人需求曲线的水平加总，而是它们的垂直相加。l 原因在于公共物品消费上的非竞争性特点。由于消费上的非竞争性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等；另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总和。l在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际收益与边际成本相等，此时经济效率实现。而在公共物品场合，最优标准是每个消费者的边际收益之和与边际成本相等。MB总=MC如：收费公园，道路，决定公共物品决定公共物品供给量供给量的公共选择中会遇到哪的公共选择中会遇到哪些问题呢？些问题呢？偏好揭示问题偏好综合问题多数原则投票中投票率低下问题中位数投票人阿罗不可能定理两党体制与中位数投票人特殊利益集团延伸：应用专栏延伸：应用专栏 2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R不不不不可能性定理可能性定理可能性定理可能性定理 阿罗在阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了年在相当宽松的条件下证明了“不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好社会偏好”。这就是有名的这就是有名的“不可能性定理不可能性定理”。2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R 阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明：次序。阿罗用高深的数学证明：在非独裁的情况下。不在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理（1 1）、假设条件）、假设条件）、假设条件）、假设条件、一个社会包括三个人，分别用一个社会包括三个人，分别用1、2和和3代表。代表。、这三个人在三种社会状态、这三个人在三种社会状态a、b和和c之间进行选择。之间进行选择。、假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。、假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。、每个人的偏好都具有传递性。、每个人的偏好都具有传递性。1、2和和3的偏好次序分别为（的偏好次序分别为（a ,b ,c)1、（a ,b ,c)2、（a ,b ,c)3。2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R（2 2）、证明过程）、证明过程）、证明过程）、证明过程对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,b)a,b)1 1、(b,a)(b,a)2 2、（、（、（、（a,b)a,b)3 3社会偏好次序是a,ba,b对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（b,c)b,c)1 1、(b,c)(b,c)2 2、（、（、（、（c,b)c,b)3 3社会偏好次序是b,cb,c对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,c)a,c)1 1、(c,a)(c,a)2 2、（、（、（、（c,a)c,a)3 3社会偏好次序是c,ac,a 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R（3 3）、结论）、结论）、结论）、结论 按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的有阿罗的不可能性定理：不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。偏好类型的社会福利函数。偏好类型的社会福利函数。偏好类型的社会福利函数。内容提要内容提要一种物品具有排他性是说阻止一些人使用该物品是可能的。如果一个人对某种物品的使用减少了其他人对同一物品的使用，这种物品就具有竞争性 市场运行最适用于既有排他性又有竞争性的私人物品。市场运行不适用于其他类型的物品56内容提要内容提要公共物品，比如国防和基础知识，既不具有排他性，也不具有消费中的竞争性 由于人们无需对这些物品的使用付费，因此他们有搭便车的激励，企业则没有提供这些物品的激励 因此，政府提供公共物品，并以成本-收益分析为基础做出关于每种物品供给量的决策57内容提要内容提要公共资源在消费中有竞争性但无排他性。例子包括公有的草地清洁的空气和拥挤的道路由于不能向使用公共资源的人收费，他们往往会过度地使用公共资源。因此，政府努力用各种方法限制公共资源的使用58