质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,质量健康安全环境管理体系,内部审核员培训班,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第1页,质量健康安全环境管理体系标准,第一章 相关审核基本概念,第二章,标准要求及审核关键点,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第2页,第一章相关审核基本概念,1、审核 标准定义：为取得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文件过程。通俗定义：就是一个规范、系统、带有评价性结论或意见检验。,2、审核准则 用作依据一组方针、程序或要求。3、审核证据 与审核准则相关而且能够证实统计、事实陈说或其它信息。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第3页,第一章相关审核基本概念,4、审核发觉 将搜集到审核证据对照审核准则进行评价结果。5、审核结论 审核组考虑了审核目标和全部审核发觉后得出最终审核结果。,www.ZQZL.cn,中国最庞大资料库下载,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第4页,审核基本思绪,标准理论基础戴明环（,PDCA,循环模式）,你部门负责什么工作；,推行这个工作是否有文件要求；,假如没有文件要求会有什么后果；,推行这个工作是否执行了这个文件；,管理部门是否对文件执行情况进行监控；,是否依据监控结果采取了改进办法。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第5页,第二章,QHSE,管理体系标准要求及审核关键点,1范围,2,规范性引用文件,3,术语和定义,4,QHSE,管理体系,5 管理职责,6 资源管理,7 过程管理(产品实现),8 监视、测量、分析和改进,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第6页,4.1 总要求,4.2 文件要求,4.3 法律、法规及其它要求,4,QHSE,管 理 体 系,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第7页,4.1 总 要 求,组织应按本部分要求建立,QHSE,管理体系，形成文件，加以实施和保持，并连续改进。组织应：,a,）,识别,QHSE,管理体系所需过程及其在组织中应用（见,1.2,）；,b,）,确定这些过程次序和相互作用；,c,）,确定为确保这些过程有效运作和控制所需准则和方法；,d,）,确保能够取得必要资源和信息，以支持这些过程有效运作和对这些过程监控；,e,）,监视、测量和分析这些过程,;,一组将输入转化为输出相互关联或相互作用活动,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第8页,4.1 总 要 求,f,）,实施必要办法，以实现这些过程策划结果和对这些过程连续改进。,组织应按本标准要求管理这些过程。,针对组织所选择任何影响质量健康安全环境外包过程,组织应确保对其实施控制,对这类外包过程控制应在,QHSE,管理体系中加以识别。,注：上述要求所需过程应该包含环境原因管理、危害原因管理、资源提供、产品实现和监控等管理过程,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第9页,4.1 总 要 求,审核关键点：,1、是否存在有些工作未识别全方面，即是否存在有些工作游离体系之外（除党政工团外）,2、对这些工作控制有没有更简捷、更经济方法。,3、对这些工作开展路径是否交待去除。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第10页,案例,查某单位协议管理、招投标管理在体系中怎样,管理未作任何要求,，在职责汇编中也未明确主管部门。,某单位文件控制程序作废文件要求由编制部门统一回收。,某单位培训管理程序要求派外人员培训按相关要求办理，但不能出示相关要求文本。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第11页,4.2 文 件 要 求,4.2.1总则,QHSE,管理体系文件包含：,a,）,质量健康安全环境承诺方针、目标；,b,）,管理手册；,c,）,本部分要求需要形成文件,程序,；,d,）,组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需文件；,e),本部分所要求统计,;,为进行某项活动或过程所要求路径,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第12页,4.2 文 件 要 求,注,1,：本部分出现“形成文件程序”之处即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。,注,2,：不一样组织,QHSE,管理体系文件多少与详略程度取决于：,a,）,组织规模和活动类型；,b,）,过程及其相互作用复杂程度；,c,）,人员能力；,d,）,相关方要求。,注,3,：文件可采取任何形式或类型媒体。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第13页,文 件 结 构,.,管理手册,程序文件,作业文件,依据,Q/SY2.2,标准和要求体系方针、目标来描述,QHSE,体系,描述实施体系要素所包括各个职能部门活动,详细工作文件（作业指导书、统计等）,下一级是上一级支撑，上一级为下一级提供路径,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第14页,4.2 文 件 要 求,审核关键点：,1、标准要求制订程序是否已经制订,；（文件控制、统计控制、内部审核、纠正预防办法、法律法规及其它要求、环境原因和危害原因识别、健康安全环境监视和测量、事故管理。）,2、文件是否层次清楚、接口清楚、自成体系。,3、文件编写内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写是另一套东西。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第15页,4.2.2 管理手册,管理手册是组织依据其质量健康安全环境方针目标而全方面描述本体系管理文件。主要供组织内部中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织质量健康安全环境确保能力。,管理手册要求:,1),QHSE,管理体系范围,包含任何删减细节与合理性；,2)为,QHSE,管理体系编制形成文件程序或对其引用；,3),QHSE,管理体系过程之间相互作用表述。,4.2 文 件 要 求,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第16页,4.2 文 件 要 求,审核关键点：,1、手册是否覆盖标准要求；,2、删减合理性是否能够接收。,3、对下一级文件引用是否适当。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第17页,4.2.3 文件控制,QHSE,管理体系所要求文件应给予控制。统计是一个特殊类型文件，应依据,4.2.4,要求进行控制。,应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：,a,）,文件公布前得到同意，以确保文件是充分和适宜；,b,）,对文件定时进行评审，必要时给予修订，并再次同意；,4.2 文 件 要 求,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第18页,4.2 文 件 要 求,c,）,确保文件更改和现行修订状态得到识别；,d,）,确保在使用处可取得适用文件有效版本；,e,）,确保文件保持清楚、易于识别；,f,）,确保外来文件得到识别，并控制其分发；,g,）,预防作废文件非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当标识。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第19页,4.2.3 文件控制,审核关键点：,1、文件控制程序是否对文件编制、同意、发放、使用、标识、修订、作废、评审、,电子版文件,管理、归档等管理工作。,2、文件控制范围是否包含与体系要求相关规则性文件。,3、体系文件公布前是否经过同意。,4、是否定时组织对体系文件定时评审，经评审后修订文件是否又再次经过同意。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第20页,4.2.3 文件控制,审核关键点：,5、文件控制程序是否对文件编制、同意、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。,6、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求,7、在文件相关执行部门是否能够取得文件得最新版本。,8、文件表示得内容是否轻易使操作者产生唯一性了解。,9、对外来文件得管理是否符合文件控制程序要求。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第21页,4.2.3 文件控制,审核关键点：,10、对电子版文件管理是否进行要求。,11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了要求，确保体系文件权威性与唯一性。,13、各部门制订专业相关管理文件是否纳入体系文件给予控制。,14、现场使用文件是否最新有效。现场存放作废文件是否做出标识。,15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否依据修订情况进行及时更新。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第22页,案例,1、现场查到冀东油田输油、气管道管理要求中油冀（）3号、关于下发等十个文件通知中油冀采（）02号及1月印发管理规章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉和矛盾要求。,2、,企业公布了长庆油田分企业关于企业性质、定位、机构设置和单位名称通知（长油发第1号），公布了中国石油长庆油田分企业关于企业机关及从属机构设置和定员编制调查通知（长油发220号）对组织机构及职责进行了变动，但未对原文件中哪些内容废止进行说明。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第23页,案例,对设备管理存在不一样版本文件:长庆油田分企业设备管理方法（长庆油田分企业以长油201号文发）及设备管理程序，两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。,提供油气处理厂轻烃装置操作规程和南堡油库操作规程汇编未经过审批。,对每年汇总规章制度汇编未纳入体系文件进行控制；而且没有现行有效体系文件清单。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第24页,案例,生产计划科出示生产调度管理制度汇编在调度手册中，该调度手册为97年版本，而且手册中很多内容已与实际不符,如：生产调度系统联络协调网络图与当前情况不符。,文件控制程序中对文件定时评审未做要求。对电子版文件控制管理未做要求。,未能出示生产科所编制仪表管理手册、设备专业管理手册审批原始统计，文件文本上未加文件编码，同时未能提供该文件发放统计。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第25页,案例,针对生产组织调度管理、装置开停工管理等项活动没有任何形式文件进行控制。,在用中国石油天然气股份有限企业炼油化工有限空间作业票中安全办法中要求取样分析可燃气体浓度在爆炸下限10以下，企业作业文件要求在可燃气体浓度在爆炸下限25以下。进入有限空间作业票未设置进入有限空间作业时间，所以未填写。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第26页,4.2 文 件 要 求,4.2.4 统计控制,应建立并保持统计，以提供符合要求和,QHSE,管理体系有效运行证据。统计应保持清楚、易于识别和检索。应编制形成文件程序，以要求统计标识、贮存、保护、检索、保留期限和处置等所需控制；确保统计完整性、真实性。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第27页,4.2.4 统计控制,审核关键点：,1、各单位、各部门是否建立统计清单，明确统计范围、保留期限、是否到期归档、保密等要求。,2、贮存环境是否确保统计预防损坏核丢失。,3、对统计保管和是否进行要求并执行，是否方便查阅。,4、统计保留期限是否与法律法规要求及协议要求和体系文件要求相一致。,5、对电子版统计是否进行要求并执行。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第28页,4.2.4 统计控制,审核关键点：,6、统计设置内容是否满足可追溯性要求。,7、统计填写是否真实完整。,8、对到期统计销毁是否进行要求并执行。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第29页,案例,华北油田生产运行处,现场审核发觉，该部门没有建立本部门“统计管理明细表”。,员工安全协议存放未进行必要分类，不方便查找。,电力调度值班统计不按表格内容填写，有大量统计无署名或只写姓无名。,提供统计清单中未能包含设备管理和设备使用维护过程中产生全部统计如设备润滑统计、设备检修统计。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第30页,4.3 法律、法规及其它要求,组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关法律、法规，以及其它应恪守要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保留法律、法规及其它要求应是有效，并应将其要求传达给相关员工和,相关方,。,与组织业绩或成就有利益关系个人或团体,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第31页,4.3 法律、法规及其它要求,审核关键点:,1、是否建立并保持程序，获取、识别相关适用法律法规及其它要求；,2、是否明确路径、方法、频次，形成清单；,3、是否定时评审其有效性，确保为最新；,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第32页,案例,对法规搜集不全，缺乏在用工业管道定时检验规程（试行）；对作废法规未进行及时更新，如,GB289382,安全色标准已作废。,签署委托代理采购协议书,WGWZ13,中要求所采购化工原材料质量标准中存在作废失效版本。如：酒精执行,GB10343-89，,现行为,GB/T6820-1992；,氯化钾执行,GB350-82，,现行为,GB6549-1996；,氯化铵执行,GB/T2946-82，,应为,GB/T2946-1992。,而且对采购石油专用管未要求采购质量标准。,企业机关各部门没有对企业适用,HSE,法律法规进行识别,也没有建立对应法律法规台帐。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第33页,对适用法律法规和其它要求未进行有效识别、搜集和控制管理,。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第34页,5.1 管理承诺,5.2 以用户、员工、社会为关注点,5.3 质量健康安全环境方针,5.4 策划,5.5 职责、权限和沟通,5.6 管理评审,5 管 理 职 责,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第35页,5.1管 理 承 诺,最高管理者应对建立、实施和连续改进,QHSE,管理体系提供强有力领导和明确承诺，并经过以下活动证实其承诺：,a,）,向组织传达满足用户、员工、社会及相关方要求主要性；满足法律、法规要求主要性；,b,）,制订质量健康安全环境方针；,c,）,确保质量健康安全环境目标制订；,d,）,进行管理评审；,e,）,确保必要资源获取。,f),组织应建立和维护企业文化，以支持,QHSE,管理体系有效运行。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第36页,5.1 管 理 承 诺,审核关键点：,普通审核高层管理者提问以下问题：,1.在我们单位为何建立,QHSE,管理体系？,2.你是采取什么办法确保我单位体系有效运行？,3.我们今年,QHSE,主要目标是什么？当前实现情况？,4.怎样开展管理评审工作？,5.本单位现有资源，是否能够确保体系有效运行和连续改进？,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第37页,5.2 以用户、员工、社会为关注点,最高管理者应以增强用户、员工、社会满意为目标,确保用户、员工、社会要求得到确定并给予满足,(,见,7.2.1,和,8.2.1),。,。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第38页,5.3 质量健康安全环境方针,最高管理者应确保质量健康安全环境方针：,a,）,与组织宗旨相适应，不能与上级组织方针相违反；,b,）,对满足法律、法规及其它要求、连续改进,QHSE,管理体系、保持预防办法有效性承诺；,c,）,提供制订和评审质量健康安全环境目标框架；,d,）,在组织内及其它相关方得到沟通和了解；,e,）,在连续适宜性方面得到定时评审。,组织质量健康安全环境方针应形成文件。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第39页,5.3 质量健康安全环境方针,审核关键点：,1、员工是否了解方针；,2、在管理评审时是否评审方针适宜性；,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第40页,5.4 策 划,5.4.1 质量健康安全环境目标,最高管理者应确保在组织相关职能和各层次上建立质量健康安全环境目标。目标应是可测量，并与质量健康安全环境方针保持一致。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第41页,5.4 策 划,审核关键点：,1、是否建立目标并分解到相关职能和层次上。,2、对目标完成情况是否进行定时监测。,3、定量目标是否明确了统计口径。,4、对目标指标没有按进度完成是否制订了纠正预防办法。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第42页,案例,缺乏对,HSE,目标指标监视和测量统计,。,企业机关各相关部门没有对企业,HSE,目标进行分解.,机构及职责发生了改变，但未对,HSE,目标、指标及时评审和修订。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第43页,5.4 策 划,5.4.2,QHSE,管理体系策划,最高管理者应确保：,对,QHSE,管理体系进行策划,以满足目标和,4.1,要求；,在对,QHSE,管理体系变更进行策划和实施时,保持,QHSE,管理体系完整性。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第44页,5.5 职责、权限和沟通,5.5.1职责和权限,最高管理者应确保组织内职责、权限及其相互关系得到要求和沟通。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第45页,5.5 职责、权限和沟通,审核关键点：,1、对各部门职责是否要求明确；并覆盖每个单位全部业务，并覆盖标准要求。,2、职责是否横向、纵向接口协调。不存在交叉和重合。,3、机构发生改变是否职责进行对应调整。,4、职责是否过分集中在安全质量环境保护部门，未表达安全质量环境保护管理表达谁主管谁负责标准。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第46页,案例,1、长庆油田,职员健康体检、工业卫生监测管理工作在职责汇编和手册中都没有明确要求，而且职责汇编是。工业卫生监测工作没有开展。,2、,采油三厂厂领导职责不明确，没有要求管理者代表和最高管理者代表，关键岗位如安全质量环境保护科和生产运行科职责未以文件形式进行传达和沟通。,3、,企业程序文件、管理手册要求质量安全环境保护部负责合格供方评价，但企业经理办公会已经将该职责调整到企业法规部，但程序文件没有及时进行变更。,4、在应急管理程序中要求，火灾、爆炸事故由保卫科归口管理，而实际由,安全企管科负责。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第47页,5.5 职责、权限和沟通,5.5.2管理者代表,最高管理者应指定一名管理者代表，不论该组员在其它方面职责怎样，应含有以下方面职责和权限：,a,）,确保,QHSE,管理体系所需过程得到建立、实施和保持；,b,）,向最高管理者汇报,QHSE,管理体系业绩和改进需求；,c,）,确保在整个组织内提升满足员工、用户、社会要求意识。,注：管理者代表职责可包含与,QHSE,管理体系相关事宜外部联络。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第48页,5.5 职责、权限和沟通,审核关键点：,最高管理者是否指定,QHSE,管理者代表，并明确以下职责：,1、负责,QHSE,管理体系建立、保持和改进；,2、组织开展内审，向最高管理者汇报；,3、促进“满足员工、用户、社会要求”意识形成；,4、负责与体系相关事宜外部沟通和联络。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第49页,5.5 职责、权限和沟通,5.5.3 内部沟通,最高管理者应确保在组织内建立适当沟通渠道,确保对,QHSE,管理体系有效性进行沟通。,组织应确保各级员工都了解：,a,）,沟通方式和为改进工作程序提议渠道；,b,）,组织方针、目标及其本身在实现方针、目标中各自作用和责任；,c,）,活动、产品或服务中健康、安全、环境影响和危害，已建立预防、控制和削减办法及应急反应程序；,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第50页,5.5 职责、权限和沟通,d,）,紧急情况下外部联络伎俩。,组织应该明确对相关质量健康安全环境主要信息评审要求。,组织应确保员工参加和协商职业健康安全事务。,应保持信息沟通统计（见,4.2.4,）。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第51页,5.5.3 内部沟通,审核关键点:,1、查工会民主管理，职员代表大会相关要求；,2、查合理化提议；,3、员工是否了解与之相关健康、安全、环境影响和危害，预防、控制和削减办法及应急反应程序；,4、员工是否了解紧急情况下外部联络伎俩。,5、统计管理,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第52页,5.6 管 理 评 审,5.6.1总则,最高管理者应按策划时间间隔评审,QHSE,管理体系,以确保其连续适宜性、充分性和有效性。评审应包含对,QHSE,管理体系改进机会和变更需要评价，包含对质量健康安全环境方针和目标评价。应保持管理评审统计（见,4.2.4,）。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第53页,5.6 管 理 评 审,5.6.2 评审输入,管理评审输入应包含以下方面信息,:,a),审核结果,;,b),用户、员工、社会及相关方反馈信息和意见,;,c),过程绩效和活动、产品或服务符合性,;,d),资源情况,;,e),重大危害原因和环境原因现实状况；,f),预防和纠正办法实施情况,;,g),以往管理评审结果落实情况,;,h),可能影响,QHSE,管理体系变更,;,i),改进提议。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第54页,5.6 管 理 评 审,5.6.3评审输出,管理评审输出应包含与以下方面相关决定和办法,:,a,）,QHSE,管理体系及其过程有效性改进；,b,）,方针及目标修订或制订,;,c,）,与相关方要求相关活动、产品或服务改进,;,d,）,资源需求；,e),重大风险控制办法。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第55页,5.6 管 理 评 审,审核关键点：,1、评审是否按策划时间间隔定时进行；在体系发生重大问题是否追加评审。,2、评审搜集信息是否满足评审输入要求；,3、是否保持管理评审相关统计；,4、评审是否由最高管理者主持。,5、管理评审输出是否提出体系改进方向（,QHSE,管理体系及其过程有效性改进；与相关方要求相关活动、产品或服务改进；资源需求；重大风险控制办法等。,）,6、管理评审输出是否提出体系改进办法是否落实。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第56页,案例,1、,采油二厂 4月份体系实施,没有开展体系内审和管理评审工作。,2、,组织管理评审工作只有评审汇报，不能提供管理评审计划以及评审过程有效证据。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第57页,6.1 资源提供,6.2 人力资源,6.3 基础设施与设施完整性,6.4 工作环境,6 资 源 管 理,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第58页,6.1 资源提供,组织应确定并提供以下方面所需资源,:,a,）,实施、保持,QHSE,管理体系并连续改进其有效性；,b,）,确保连续满足用户、员工、社会及相关方要求。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第59页,6.2 人力资源,6.2.1总则,基于适当教育、培训、技能和经验，从事影响质量、健康、安全、环境工作人员应是能够胜任。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第60页,6.2.2能力、意识和培训,组织应,:,a),确定从事影响质量健康安全环境活动人员所必要能力；,b),对员工完成工作能力应进行评价；对关键岗位人员应定时评价；,c),提供培训或采取其它办法以满足这些需求；,d),评价所采取办法有效性；,e),确保员工认识到所从事活动相关性和主要性，以及怎样实现质量健康安全环境目标,;,f),保持教育、培训、技能和经验适当统计,(,见,4.2.4),。,6.2 人力资源,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第61页,6.2 人力资源,审核关键点：,1、是否从教育、培训、技能和经验确定岗位人员所必要能力相关文件；,2、审核领导干部业绩评价；审核专业技术干部能力评价；审核操作员工技能评定，技能判定，职称评定，工人技师考评。,3、审核培训。,4、审核特殊工种管理。,5、审核外雇工管理；,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第62页,案例,对年度培训计划中由企业各部门、单位组织培训无培训效果评价。抽查5月企业领导参加由股份企业举行企业文化交流、党群工作研讨学习等内容培训班统计，在干部培训台帐中未登记。,查采气一厂培训计划表中计划于4-5月份进行“三套体系宣贯”培训未按计划实施，也未推行变更手续；4月份实施管道涂层漏点检测修复操作培训未进行培训有效性评价。,全厂培训计划至今未正式审批下发。,作为培训主管部门对主管业务范围内信息，如特种作业人员取证复审情况不掌握，对其它相关信息没有进行搜集和整理。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第63页,案例,高五转电工等特殊工种操作证已过期。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第64页,6.3 设施及其完整性,6.3.1 基础设施,组织应确定、提供并维护到达,QHSE,要求所需基础设施。适用时，基础设施包含：,a）,建筑物、工作场所和相关设施（如安全消防设施、环境保护设施等）；,b）,过程设备（硬件和软件）；,c）,支持性服务（如运输或通讯、检测伎俩，各种预防、应急控制办法等）。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第65页,6.3 设施及其完整性,6.3.2 设施完整性,组织应确保健康、安全、环境关键设施设计、建造、采购、操作、维护和检验到达要求目标并符合要求准则。,对建设项目、设施购置及建造前应进行评价，以本质安全设计作为削减风险最正确预防办法，确保设施处于完好状态。,确保设施完好程序应该考虑结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测、关闭、应急反应和救生系统等相关要素。,组织应该对设计与标准之间偏差进行评审,找出偏差原因并形成文件。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第66页,6.3 设施及其完整性,审核关键点：,1、审核“三同时”；建设项目建造前安全与环境评价；,2、审核设备管理（设备选型、设备安装、设备维护、设备保养、设备抢修、压力容器管理、电器仪表设备管理、车辆管理、备品备件管理。）,3、审核基建工程项目管理。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第67页,案例,现场审核发觉，里一联燃烧器熄火报警装置没有检定要求，未进行定时检定。注水井房有9个15,MP,高压安全阀存在到期未检情况。,对企业各单位使用起重机械等特种设备没有提出详细运行控制要求。,查艾家湾作业区卸油台供热管线改造工程于5月15日开工，当前已完成工程项目交付生产，但该项目工程施工协议仍在网上待批。,查设备检修统计，5月31日和6月5日进行了加氨泵和锅炉循环水泵检修，但统计中验证人一项空白。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第68页,查该厂现场配置灭火器，其检验卡上无维修和换药时间，无法判定其有效使用时间。在污水处理区一木工房内两具灭火器摆放位置不适当，且有一具是空。,增压站油气输转泵房没有安装检测报警器，门是铁制，接油盒子也是铁制。,在二楼会议室门口右侧墙壁式消防栓出水管有结垢现象。问询一灭火器检验责任人，不能完全正确回答灭火器检验内容。,查南五联合站天然气增压间，压缩机润滑油没有实施三级过滤设施。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第69页,作业一区高5转油站,HSE,作业指导书要求：柱塞泵运行720小时进行一级保养，运行小时进行二级保养，运行10000小时进行三级保养。查高5转油站编号为,OG125-30X9,2,#,掺水泵已累计运行17141小时，没有对其进行三级保养证据。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第70页,6.4 工 作 环 境,组织应确定并提供符合,QHSE,要求所需工作环境。,了解关键点：,1、对满足体系要求所需工作环境加以确定；,2、对工作环境中与产品符合性、满足健康安全环境要求相关原因加以管理。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第71页,7.1 产品实现策划,7.2 与用户、员工、社会相关过程,7.3 设计和开发,7.4 采购和供方管理,7.5 生产和服务提供,7.6 监视和测量装置控制,7.7 健康安全环境风险管理,7 过程管理(产品实现),质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第72页,7.1 产品实现策划,7.1产品实现策划,组织应策划和开发活动、产品或服务实现所需过程。活动、产品或服务实现策划应与,QHSE,管理体系其它过程要求相一致（见,4.1,）。,在对活动、产品或服务实现进行策划时，组织应确定以下方面适当内容：,a,）,活动、产品或服务目标和要求；,b,）,针对对应活动、产品或服务确定过程（项目）、文件和资源需求；,c,）,产品或服务所要求验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品和服务接收准则；,d,）,为过程实现及其活动、产品和服务满足要求提供证据所需统计。,策划输出形式应适合于组织运作方式。,过程结果。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第73页,7.1 产品实现策划,注,1,：对应用于特定产品、项目或协议,QHSE,管理体系过程（包含产品实现过程）和资源做出要求文件可称之质量健康安全环境计划,(,相当于质量计划、健康安全环境例卷,),。,注,2,：组织也可将条款,7.3,要求应用于活动、产品或服务实现过程开发。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第74页,7.1 产品实现策划,审核关键点：,1、对外提供施工、项目服务是否编制质量健康安全环境计划（方案），方案中是否有危害原因识别评价控制核应急内容，是否有环境原因识别评价控制内容。,2、科研项目实地试实施验或新技术推广应用项目是否在之前编制方案，方案中是否有危害原因识别评价控制核应急内容，是否有环境原因识别评价控制内容。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第75页,2月26日对93-3井，3月20日对28-27井进行热冼，没有制订对应“洗井方案”。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第76页,7.2.1 与活动、产品或服务相关,要求,确实定,a）,用户、员工、社会要求要求，包含对交付和交付后活动要求；,b）,即使没有明示，但要求用途或已知预期用途所必需要求；,c）,与活动、产品或服务相关法律和法规要求；,d）,组织确定任何附加要求。,7.2 与用户、员工、社会相关过程,明示、通常隐含或必须推行需求或期望,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第77页,7.2 与用户、员工、社会相关过程,审核关键点：,1、审核原油销售协议、对外服务协议确实定推行变更等；,2、审核生产经营计划管理；,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第78页,7.2 与用户、员工、社会相关过程,7.2.2 与活动、产品和服务相关要求评审,组织应对与活动、产品或服务相关要求实施评审。评审应在组织向用户、员工、社会做出提供活动、产品和服务承诺之前进行（如：在提交标书、接收协议或订单及接收协议或订单更改），并应确保：,a,）,活动、产品或服务要求得到要求；,b,）,与以前表述不一致协议或订单要求已予处理；,c,）,组织有能力满足要求要求。,评审结果及评审所产生办法统计应予保持（见,4.2.4,）。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第79页,7.2 与用户、员工、社会相关过程,若用户、员工、社会提供要求没有形成文件，组织在接收用户、员工、社会要求前应对要求进行确认。,若活动、产品或服务要求发生变更,组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员了解已变更要求。,注：在一些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式评审可能是不实际。而代之对相关产品信息，如产品目录，产品广告等内容评审。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第80页,7.2 与用户、员工、社会相关过程,审核关键点：,1、审核销售协议管理。对外招投标管理。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第81页,7.2 与用户、员工、社会相关过程,7.2.3 外部沟通,组织应对以下方面确定并实施与外部沟通有效安排：,a,）,活动、产品或服务信息；,b,）,问询、协议或订单处理，包含对其修改；,c,）,意见反馈，包含用户、员工、社会埋怨。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第82页,7.2 与用户、员工、社会相关过程,审核关键点：,1、审核广告、宣传册管理；,2、审核用户埋怨处理；,3、审核用户走访管理。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第83页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.1 设计和开发策划,组织应对产品设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定：,a）,设计和开发阶段；,b）,适合每个设计和开发阶段评审、验证和确认活动；,c）,设计和开发职责和权限。,组织应对参加设计和开发不一样部门之间接口进行管理，并确保有效沟通，并明确职责分工。,伴随设计和开发进展,在适当初,策划输出应予更新。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第84页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.2设计和开发输入,确定与产品要求相关输入应给予要求,并形成文件,保持统计，这些输入应包含:,a),功效和性能要求；,b),适用法律、法规要求；,c),适用时，以前类似设计提供信息；,d),危害原因和环境原因控制要求；,e),设计和开发所必需其它要求。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第85页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.3 设计和开发输出,设计和开发输出应以能够针对设计和开发输入进行验证方式提出，并应在放行前得到同意。,设计和开发输出应：,a）,满足设计和开发输入要求；,b）,给出采购、生产和服务提供适当信息；,c）,包含或引用产品接收准则；,d）,要求对产品安全和正常使用所必需产品特征。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第86页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.4 设计和开发评审,在适宜阶段，应依据所策划安排对设计和开发进行系统评审，方便：,a）,评价设计和开发结果满足要求能力；,b）,识别存在问题并提出必要办法。,评审参加者应包含与所评审设计和开发阶段相关部门代表。评审结果及任何须要办法统计应给予保持（见4.2.4）。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第87页,7.3 设 计 和 开 发,了解关键点：,1、确保设计和开发结果适宜性、充分性、有效性；,2、目标在于评价各阶段结果满足要求能力。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第88页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.5 设计和开发验证,为确保设计和开发输出满足输入要求，应依据所策划安排对设计和开发进行验证。验证结果及任何须要办法统计应给予保持（见4.2.4）。,了解关键点：,1、“验证”是经过提供客观证据，对要求要求已得到满足认定。,2、目标是确定输出是否满足输入要求，并对此提供客观证据。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第89页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.6 设计和开发确认,为确保产品能够满足要求使用要求或已知预期用途要求，应依据所策划安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何须要办法统计应予保持（见4.2.4）。,了解关键点：,1、是对设计和开发结果判定验收；,2、目标在于确定设计和开发产品是否满足要求或已知预期用途要求。,质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程,第90页,7.3 设 计 和 开 发,7.3.7 设计和开发更改控制,应识别设计和开发更改，并保持统计。适当初，应对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到同意。设计和开发更改评审应包含评价更改对产品组成部分和已交付产品