国际贸易规则与惯例第六章承运人责任与免责.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,承运人责任与免责事项,1,承运人责任与免责事项,第一节：承运人的责任与义务,一、承运人的责任基础,1.,中世纪地中海沿岸国家，采取严格责任原则（承运人保证货物绝对安全）；,2.,中世纪后期，承运人不负过失责任原则流行，承运人根据其垄断地位以及契约自由原则，将很多不平等的条款强加给货方，从而减少自己的责任；,2,承运人责任与免责事项,3.20,世纪初，出现了不完全过失责任原则和完全过失责任原则：,海牙规则,与,海牙,-,维斯比规则,采取不完全过失责任原则：承运人是否承担责任与其是否有过失相关，有过失则负责，否则不负责（,货方承担举证责任,）。,汉堡规则,采取完全过失责任原则：货物的灭失或延迟交付的造成的损失应由承运人负担，除非承运人能举证他或者他的代理人已经为避免事故发生和后果采取了,一切可能的合理措施,（即事故和后果不是由于承运人的行为造成的）。,完全过失责任原则举证责任在于承运人。,3,承运人责任的法律特征,不对等：风险、成本、利益不对等,强制性：保护弱者与平衡双方利益,有限性：公平与正义,4,承运人责任与免责事项,二、船舶适航义务,（一）适航的概念,1.,概念：船舶在各个方面都能够满足航程中的一般安全要求，保证在航行的可预见的风险中安全行驶，不会导致损失发生。,狭义适航：指船舶本身在船体，设备及安全性上适合于航行。,广义适航：指狭义适航之外，还须：,（,1,）妥善配备船员,（,2,）采取一切合理措施，妥善装备船舶，并且保证各种设备经常处于有效状态，使船舶适货,（,3,）妥善配备航行所需的供应品,5,：承运人责任与免责事项,（二）保证适航义务的标准,1.,海牙规则,之前，英美普通法采用绝对适航义务标准；,2.,海牙规则,采用克尽职责的适航义务标准（,海牙规则,第三条第一款,课本,98,页）；,3.,租船合同中，还可能双方协商决定具体的适航义务标准。,6,承运人责任与免责事项,克尽职责的适航义务：指承运人谨慎处理或克尽职责，保证船舶适航。承运人必须真实、适当、合理的履行,海牙规则,第三条的义务，采取所有合理的措施保证满足特定航程要求。适航是承运人单边义务，其不得要求货主确认船舶是否适航。若承运人已经克尽职责，仍然未能发现潜在威胁，这是承运人已经履行了适航义务，对于这种情况下的不适航，承运人免责。,7,承运人责任与免责事项,（三）适航的时间范围,汉堡规则,规定，整个航程中，全都是适航的时间范围，即承运人要保证在整个航行过程中，船舶必须适航；,海牙规则,和,海商法,规定，适航的时间范围是开航前和开航当时这一连续期间，即承运人应该在开行前和开航当时克尽职责，,开航之后出现的不适航,，承运人可以免责。若航行中途出现了不适航，则承运人有责任恢复船舶的适航能力，否则对此不适航负有责任。,航程中必须停靠中途港口,，承运人的适航，只是针对在中途港口装运的货物，对于在之前港口装运的货物，承运人不承担保证适航的义务。,8,：承运人责任与免责事项,（四）举证责任及不适航的后果,1.,举证责任,海牙规则,规定，当货方提出由于船舶不适航造成货物损失时，推定是由于承运人没有完善履行适航义务所造成，承运人要负担责任。而承运人可以举证证明自己已经做到谨慎处理、克尽职责，则其可以免责。,9,：承运人责任与免责事项,2.,不适航的后果,英国与中国主张，只有当货损与船舶不适航有因果关系时，承运人才承担赔偿责任（即使出现了不适航和货损，如果货损不是由于不适航造成的，承运人依然不负责任）；美国,哈特法,规定，除非承运人举证在所有方面都做到了谨慎处理使船舶适航，否则承运人要承担赔偿责任（即使货损不是由不适航引起的，承运人依然要负责赔偿）。,10,：承运人责任与免责事项,当货损是由不适航和其他原因共同引起时，,海牙规则,规定承运人应该承担责任，但可享受单位责任限制。大多数国家法律规定，若货损是由不适航与其他原因共同引起，则承运人须区分原因，而若不能区分原因，承运人对货损负全责。一般情况下，货损的原因很难区分，因此承运人往往要对货损负全责。,11,承运人责任与免责事项,三、管理货物义务,指承运人在接收货物后适当管理，使货物能够在良好的状态下到达目的港，并将其交付收货人。,（一）管货义务的内容,海牙规则,和,海商法,将承运人管货义务划分为七个环节：装载、搬运、积载、运送（输）、保管与照料、卸载。,12,承运人责任与免责事项,（二）管货义务的,主观要求,海牙规则,和,海商法,规定承运人要谨慎，妥善。谨慎指承运人应该对货物有良好的态度和责任心；妥善是指承运人应该根据货物的具体情况，合理的配备人员和设备，设计安全保证措施，尽可能的保证货物安全。,汉堡规则,规定，承运人要想不负担货损责任，则必须要,举证,自己已经为避免事故的发生及其后果采取了一切合理的要求和措施。,13,：承运人责任与免责事项,（三）管货义务的期间,海牙规则,“,钩至钩,”,汉堡规则,“,港至港,”,14,：承运人责任与免责事项,四、不得绕航义务,（一）绕航的概念,广义：英美国家认为如改变航次、地理上的航线、超载、错误交付、未载明的甲板运输等等都属于绕航，构成根本违约；,狭义：船舶在航行途中改变或偏离了约定的、习惯上的或地理上的航线。,15,承运人责任与免责事项,绕航的合理性,如果绕航是出于船舶自身利益而进行的，则这种绕航是不合理绕航。,合理绕航指的是为了避免危险（正在发生或即将发生）而进行的绕航。另外,海牙规则,规定，为了救助或企图救助海上人命或财产而产生的绕航为合理绕航，承运人不承担因此产生的后果。,16,：承运人责任与免责事项,（二）绕航的责任,早期英国普通法认为不合理绕航构成了根本违约，货主可以解除运输合同，不支付运费；如果出现了货损，承运人不得享受合同或法律规定的各项免责，并不能提出抗辩，此时承运人承担类似货物,“,保险人,”,的角色，对货损负担责任。美国法律采取类似的规定，认为不合理的绕航属于根本违约，承运人承担,“,保险人,”,职责，承担货损责任。,17,：承运人责任与免责事项,海牙规则,规定，不合理的绕航是违反公约或运输合同的，承运人必须承担相应责任，丧失相应权利。（课本,105,页）,目前的情况：几乎所有国家的法律都采用绕航与货物灭失或损害之间存在因果关系来判断承运人的责任。,18,承运人责任与免责事项,“,自由绕航条款,”,效力问题,如果是合理绕航，则不需要此条款，承运人也不用承担责任；而如果将某些不合理绕航也囊括到此条款规定的绕航范围中，则,海牙规则,与其他相关法律相抵触，因此一般认为此条款无效。,19,承运人责任与免责事项,五、不得延迟交付义务,延迟交付是指承运人未能在约定的期间内或应该到达的期间内将货物交付给收货人。,造成的损失：实际损失、经济损失,20,承运人责任与免责事项,早期航海技术落后，海上风险不可测，因此一般来说承运人不负责货物的经济损失，只是负责货物的实际损失。,海牙规则,规定承运人应该承担延迟交付带来的经济损失；,海牙,维斯比,规则规定延迟交付带来的经济损失承运人是否承担，要视提单中协议的规定。,汉堡规则,规定了承运人应对延迟交货负责。承运人对延迟交货的赔偿责任限额为迟交货物应付运费的,2,5,倍，但不应超过应付运费的总额。,21,：承运人责任与免责事项,第二节：承运人免责事项,一般而言，在海上货物运输过程中，如果出现了货损，且承运人或其代理人、受雇人对货损有过失，那么承运人应该承担相应责任。而具体的海运过程非常复杂，有些问题或风险作为承运人来说无法合理控制。这些事项的情况下，承运人可以免除负担责任。,22,承运人责任与免责事项,免责事项的种类：自然灾害，共同海损,一、驾驶或管船过失,二、火灾（由货方承担举证责任，其他由承运人）,三、海难及类似的免责事项,四、托运人、货主或代理人的行为和过失,五、货物固有瑕疵和潜在缺陷,六、货物包装不足,七、船舶的潜在缺陷,八、总括免责事项,23,：承运人责任与免责事项,一、驾驶或管船过失,统称为航海过失。海上运输风险较大；船东对船长、船员及雇佣人员等难以进行有效的控制和管理；航海技术落后，船舶简陋；海上货物保险非常完善，而船舶保险较落后。由于以上原因，为了不加重承运人的负担，规定承运人对船舶碰撞、触礁、搁浅等责任事故免责，对船舶管理过失免责。,24,：承运人责任与免责事项,航海过失具体可分为：驾驶船舶过失、管理船舶过失,驾驶船舶过失：在船舶在航行过程中（船舶处于离港、漂浮状态），由于船长、船员以及承运人的受雇人在驾驶船舶中有疏忽、过错。,承运人由于没有跟随其雇员一起运输货物，不可能亲自驾驶船舶，而由于海运的复杂性，船员甚至船长出现过失的可能性是难免的。因此船舶在航行过程中由于其雇员的过失造成的货损，承运人可以免责。,25,：承运人责任与免责事项,管理船舶过失：指船舶在海上航行过程中，由于船长、船员及雇佣人员在维持船舶正常运输、保持船舶的有效性能或状态方面没有尽到合理谨慎、致使船舶或货物遭受不同程度的损坏。,管船过失和管货过失较难区分，如果船舶和货物都是由于管船过失才发生了损失，那么承运人免责；如果管船过失和管货过失能区分开，那么承运人只承担管货过失。总之，过失具有管船过失和管货过失双重性质时，要看该过失主要是影响船舶的安全还是货物的照料。,航海过失和不适航之间的区别？,26,：承运人责任与免责事项,二、火灾,由于非承运人私谋或疏忽所造成的火灾，承运人可以免责。,英美法判例中，承运人可以免责的火灾的范围：,1.,不可抗力造成的火灾；,2.,失火后，救火过程中造成的损失；,3.,自燃情况下，进一步火灾发生之前，一段时间发热对货物造成损害，则发热和火灾均属于免责范围。,27,：承运人责任与免责事项,英美法判例中，不属于承运人免责的火灾范围：,1.,起火后，船方没有采取一切合理的措施控制和挽回损失，则承运人须负责；,2.,没有将受损货物与未受火灾影响货物分隔开来造成损失，不属于火灾范围，承认人须负责。,海牙规则,由于承运人的履行辅助人故意或过失造成的火灾属于承运人免责的火灾范围，而由于其本身故意或过失造成的火灾，则不属于免责范围。,汉堡规则,认为火灾仅为,“,自然之火,”,，不包括人力之火范围。即承认人或其代理人、受雇人过失引起的火灾，承运人均须负责。,但举证责任在于索赔人。,28,：承运人责任与免责事项,海牙规则,、,海牙,-,维斯比规则,对于火灾通常的举证原则和过程,：（课本,112,页）,1.,索赔人证明因火灾造成了损失；,2.,承运人证明证明这种损失的原因；,3.,承运人就损失证明其已谨慎处理保证适航；,4.,索赔人反证；,5.,承运人反证推翻索赔人的证据；,6.,索赔人可以证明承运人对货物缺乏适当的照料。,29,：承运人责任与免责事项,三、海难及类似的免责事项,海难的认定（课本,113,页）：在当年的特定时间，在航行的区域是不可预见的，因而不能被适当地预防的某种灾难性的力量或事件。同时还要考虑风速、地理位置、持续时间以及对船舶或附近其他船舶锁造成的损害等。,不能认定为海难的情况：,如果一项事故，在承运人的合理预见之下，是可以避免的，那么这种事故不属于海难免责范围。只有当某一危险事故是不可避免的时候，或者只有它在该航程的海域和季节本来是不可预见时，才构成海难，承运人才可以免责。,30,：承运人责任与免责事项,海难情况下承运人免责的原则：,1.,发生了法院认定为海难的事故；,2.,货损是由海难造成的；,3.,承运人已经谨慎处理保证船舶适航。,31,：承运人责任与免责事项,海牙规则,、,海牙,-,维斯比规则,中海难案件的一般举证程序：,1.,索赔人证明遭受损失和向承运人索赔权利；,2.,承运人必须证明损失的原因；,3.,承运人必须证明该原因构成海难（承运人举证海难）；,4.,承运人必须证明开航前和开航时已谨慎处理，保证船舶适航；,5.,索赔人可以反证，证明承运人没有对货物缺乏适当的照料。,32,：承运人责任与免责事项,四、托运人、货主或代理人的行为和过失,海牙规则,、,海牙,-,维斯比,规则规定对托运人、货主或代理人的行为或不行为所引起或造成的灭失或损害，承运人或船舶不负赔偿责任。,汉堡规则,：除非承运人不合理地导致了货物灭失或损坏，否则，因托运人等的过失导致的灭失或损坏，承运人不负责任。如损失由承运人和托运人双方过失共同引起，则承运人只负担自己过失造成的损失，但必须举证属于托运人过失造成的损失范围。,33,：承运人责任与免责事项,托运人承担责任的几种情况：,1.,托运人的标识不清或不当引起或造成的货物灭失或损坏，承运人不负责赔偿，但承运人须举证损失是由这种原因引起的；,2.,托运人对于货物情况发生错报，承运人只根据提单上载明货物负责，但有权向托运人追偿运费；,34,：承运人责任与免责事项,3.,托运人对货物具体情况进行谎报，构成根本违约；,4.,由于托运人等的原因，使承运人或船舶受损，托运人应承担责任；,5.,有缺陷的货物或危险品造成损害时，托运人应该负责。,35,：承运人责任与免责事项,海牙规则,规定，如承运人知道危险品的性质，仍然同意装运，则承担危险品的风险，但仍然可随时将危险品卸载。,汉堡规则,规定，托运人必须明示危险品的性质，通过详细的标志对危险品进行说明，否则就形成了默示保证。而承运人在知道，且当危险品未危及到人命、财货时，仍然对此危险品有照管责任，不得随意卸载和销毁。,36,：承运人责任与免责事项,五、货物固有瑕疵和潜在缺陷,固有瑕疵指货物内在的性质所造成的货物本来就具有的瑕疵；潜在缺陷指隐藏在货物内部的，一般不容易发现的货物缺陷或其倾向。,37,：承运人责任与免责事项,举证责任：,如承运人证明了损失的原因是由货物自身固有瑕疵或潜在缺陷引起的，且自己已经谨慎处理使船舶适航，那么承运人对于此项损失免责。,托运人如果想要承运人承担责任，必须证明在货交承运人时货物状况良好，承运人已知货物特性，或损害是由承运人过失引起，而不是由货物固有瑕疵和潜在缺陷引起。,一般而言，对于固有瑕疵和潜在缺陷诉讼案，双方都负有举证责任。,38,：承运人责任与免责事项,货物的固有瑕疵和潜在缺陷与管货义务的关系：,如在承运人不知情的情况下，由于货物固有瑕疵和潜在而造成损失，承运人可以免责，而若承运人知情，则可以拒绝托运。若承运人没有拒绝，则证明他同意承担此项风险，因而他必须妥善的保管货物，根据货物特性，采取合适的运输方式，保证货物的完好。,39,：承运人责任与免责事项,六、货物包装不足,海牙规则,规定，由于包装不足导致货物灭失或损坏，承运人或船舶均可免责；,汉堡规则,规定，托运人必须对货物进行合理包装，承运人对托运人由于其货物包装不合理所造成的损失不负责任。,40,：承运人责任与免责事项,如果包装是充分的，那么货物不会受损，如果货物受损，可以推定是由于承运人没有完善履行管货义务。,如果是表面非常明显的包装不足，那么承运人不应同意托运，如果同意托运，即使是签发了带批注的提单，依然不能以此抗辩无辜的第三者，依然要向第三者负责。但如果承运人和托运人之间签订了相关的赔偿协议，则可能会出现承运人运输包装不足货物的情况。,如果货物表面没有很明显的包装不足的痕迹，但是里包装却是包装不足，那么承运人不可能了解包装内部清醒，此时由于包装不足引起的损失，承运人免责。,41,：承运人责任与免责事项,如果包装不足与承运人管货责任同时存在，那么此时根据两种责任的范围来确定赔偿范围。此时举证责任由承运人承担，而托运人在承运人举证之后，可以提出反证。,42,：承运人责任与免责事项,七、船舶潜在缺陷,对于船舶而非货物而言，即使谨慎处理仍然不能发现的缺陷，成为船舶潜在缺陷，这种潜在缺陷引起的损失（由承运人举证这种原因，并证明做到了谨慎处理），承运人可以免责。,谨慎处理和绝对勤勉的区别？,船舶潜在缺陷的免责与适航的关系？,43,：承运人责任与免责事项,八、总括免责事项（其他免责事项）,指承运人能够证明的，他已经做到了谨慎处理，使船舶适航，此时出现的非他或他的代理人、受雇人等的过失或疏忽造成的损失，承运人可以免责。,这里指的是无法完全进行归类的损失，因此列出总括的免责原则。,44,：承运人责任与免责事项,此处，承运人应该承担证明其做到了谨慎处理，保证船舶适航，同时损失是由于非他过失的原因引起的。,如承运人无法解释发生事故的原因，此时推定事故是由承运人的过失原因而发生的，此时承运人负全责。,如果损失是同时由一种承运人可以免责的原因，一种无法免责的原因引起的，那么承运人须正面哪种是主因，如不可免责的原因是主因，那么承运人应该承担赔偿责任。,45,：承运人责任与免责事项,常见事项举例：,1.,船舶完全无过失碰撞，导致货损或延误；,2.,偷窃货物；,3.,船员背叛；,4.,货物汗湿损失,46,：承运人责任与免责事项,本章小结,本章对海运承运人的责任以及免责事项进行了描述，由于海运过程的复杂性，承运人的责任以及免责较难认定，在业务过程中也是较容易出现争议的一个领域。因此，学习过程中，要详细的了解承运人各种责任以及免责事项的具体情况，以及相关法律、公约的规定，力求完整的理解本章的内容，能够利用本章知识对于海运承运人的具体责任进行判断。,47,：承运人责任与免责事项,思考题,1.,请详细描述承运人责任基础在各个时期的不同规定？（请将每个时期的承运人责任基础的具体情况说明）,2.,如何判别绕航是否合理？请举例说明。,3.,船舶潜在缺陷的免责与保证适航义务的关系？,48,