工程项目前期策划解析.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,*,工程项目的前期策划,2025/12/10 周三,国家形象工程,地方形象工程,2025/12/10 周三,豪华的厕所,2025/12/10 周三,宽阔的道路,2025/12/10 周三,什么是前期策划？P33,1.,前期策划,2.,设计和计划阶段,3.,施工阶段,4.,结束阶段,1),构思产生与选择,;,2),确定项目总目标,;,3),项目的定义和总体方案策划,;,4),提出项目建议书,;,5),可行性研究,;,6),项目评价与决策,.,1),按合同规定完成各自的工程任务,;,2),相互合作,逐步形成符合要求的工程,;,3),组织竣工检验；,4),工程运营,/,生产准备。,1),移交运营单位,;,2),竣工决算,资料总结归档,;,3),工程保修和回访,;,4),工程项目后评价,;,5),运营中维护管理,.,1),项目管理组织筹建,;,2),设计,;,3),计划,;,4),工程招标,;,5),各种审批手续的完成,;,6),现场准备。,构思,立项,开工,交付,结束,2025/12/10 周三,2025/12/10 周三,项目决策的策划,为什么建，定义开发或建设什么,达到什么目标，效益和意义,项目实施的策划,定义如何开发和建设,?,功能,目标,?,资金,投资,效益,?,组织,?,采购,?,目标控制,?,进度,2025/12/10 周三,工程项目决策策划,2025/12/10 周三,工程项目实施策划,2025/12/10 周三,为什么要重视前期策划？P35,项目策划的重要性,策划阶段对工程效益的影响是决定性的,项目策划是编制科学、客观的可行性研究报告的基础,国家投融资体制改革的需要（审批、核准、备案）,国家还缺乏对项目策划的内容和工作程序的明确的规定。,2025/12/10 周三,项目效益与投资关系,2025/12/10 周三,项目策划的特点,重视类同项目的经验和教训,开放性的工作原则,知识管理的过程,策划是动态的过程,只能一把钥匙开一把锁,2025/12/10 周三,前期策划的基本环节？,1.,项目构思,No,Yes,是否选择,2.,项目定位,3.,项目定义,3.1,项目目标,3.2,项目功能分析,3.3,项目面积分配,Yes,5.,项目评价,NO,6.,项目建议书,7.,可行性研究,信息分析加工整理,环境调查 信息收集,反馈,工程项目决策的策划流程,4.,项目经济策划,2025/12/10 周三,18,案例（,1,）：沪宁高速公路项目构思,2025/12/10 周三,19,1,两地之间的交通问题,连接两地的公路的况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。子问题如下：,(2),交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：,车辆太多；,交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；,交叉路口多，许多无红绿灯；,许多驾驶人员不按照交通规则行车；,出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,(1),交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为,30,多公里，在两个城市间驱车常须,8-10,小时。,2025/12/10 周三,(3),事故多，其原因有：,交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。,(4),污染严重：,车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上抛垃圾。,2025/12/10 周三,2,社会和经济发展对公路交通的需求,(1),该地区面积占全国的,0.3%,，人口占全国的,3%,，国内生产总值占全国的,9.4%,。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。,(2),该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。,(3),随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。,(,定量预测略,),3,世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。,4,公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,2025/12/10 周三,return,5,存在着不利的制约条件。,(1),该地区现有的交通已有一条国道，,有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。,(2),该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。,(3),修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。,6,相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。,经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,2025/12/10 周三,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：,273,公里。,(,一,),功能目标,1,交通功能,(,问题的解决程度,),。,(1),正常运营后，,2000,年日平均交通量将达,2,万辆，,2010,年日平均交通量达,5.5,万辆，设计的最大交通量,6,万辆。,(2),设计最高时速为,120km,，两地间的行车时间由原来的,10,小时缩短为,3-4,小时。,2,服务功能要求。全线设,6,处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：,(1),汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；,(2),旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。,目标设计,2025/12/10 周三,4,交通管理功能,(1),监控系统要求,（略）,(2),通信系统要求,（略）,(3),事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里,1,部报警电话。,(4),收费系统要求,（略）,(5),供电系统要求,（略）,(6),照明系统要求,（略）,(7),公路的运行维护系统要求。,3,安全功能：,降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。,2025/12/10 周三,1.,全封闭，全立交，高速公路全长约,XXX,公里。,2.,路基宽,26m,，中央分隔带宽,3m,，双向四车道。,3.,按照我国高速公里标准确定：,(1),路线,(2),路基要求,(3),路面要求,(4),桥梁涵洞要求,(5),互通式立交要求,(,二,),技术目标,总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。,2025/12/10 周三,1,总投资,(,建设成本,),：项目总概算为,XX,亿元人民币。,2,预计,2000,年前建成通车,本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营,30,年，其收益现值为,XX,亿元。,3,预计,X,年收回投资，项目内部收益率为,Y%,。,4.,投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,(,三,),经济目标,2025/12/10 周三,(,四,),社会目标,1,构建沿途,6,城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的,X,倍。,2,带动沿线旅游业、餐饮业的发展。,3,促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。,4,创造良好的投资环境，改善地区投资形象。,5,邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。,6,促进劳动就业的程度。,7,改善交通环境，减少事故发生率。,2025/12/10 周三,(,五,),生态目标：符合我国环境保护法的要求,1,环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。,2,高速公路和服务区污染治理要求。,3,公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。,（六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。,2025/12/10 周三,案例（,2,）,清华大学新土木馆,2025/12/10 周三,30,（,1,）项目名称：土木水利学院院馆,（,2,）项目建设单位：土木系建设管理系,（,3,）项目拟建地区和地点：现何善衡楼西面，设备厂东面。现在建材实验室、测量楼、基地、建管系小平房所在地。,项目背景,2025/12/10 周三,31,构思的产生,各实验室用房相当紧张，影响了科研教学工作，急需改善,各教研组老师的办公室现均处于紧缺状态，建管系老师长期在六教北面临时性的平房中办公，采光、停车等问题均长期未解决；,全系的研究生的机房位置紧张，有部分老师的研究生在现有系馆里没有自己的位置，只能在宿舍进行学习研究。,未来人员的增长,2025/12/10 周三,32,构思的选择,改扩建？,新建？,2025/12/10 周三,33,项目定位和目标,项目定位：改善土木和建管领导办公、教师工作、研究生科研环境,质量目标：,满足,工程建设标准强制性条文,抗震设防烈度为八度,验收要符合,建筑工程施工质量统一验收标准,投资目标：依据投资估算确定,进度目标：,一期：建筑面积,1080,平方米的建材楼（,2008,年拆，经一年建成）,二期：建筑面积,10846,平方米的办公新楼（,2009,年初拆,2010,年末经,2,年建成）,2025/12/10 周三,34,需求调研,调研目的：为了明确整个土木工程及建设管理系老师和学生对拟建新系馆使用面积、功能分配等方面的需求和要求。,调研对象：房地产、工程管理、结构力学、防灾减灾、测量、建材、交通、水利管理等在内的各个教研所的主要负责教师采用面谈或者电话等形式进行了较为细致的调研。,调研内容：预计,2011,年在职教授、副教授、讲师、访问学者、在站博士后、博士生、硕士生等的数量；办公室、实验室、学生用房等占地的目前情况；希望的占地面积及分配使用情况,调研结果,2025/12/10 周三,35,建材实验室堆场,建材楼,地面停车场,实验室和师生工作、活动用房,院领导及教务办公室,功能区划分,2025/12/10 周三,36,院系领导办公室每人一间,20,平米的办公室，按,15,名领导的定额计算；,教务每人,6,平米办公面积，按,20,名教务的定额计算；,教师办公室按照教授每人一间,20,平米的办公室；,讲师、访问学者、博士后每,2,人一间,20,平米的办公室的标准建造；,学生用房的标准是每个博士,8,平米，每个硕士,4,平米；,实验室中，虚拟实验室的面积暂定为,100,平米；,案例教学室是全院公用的，面积设为,100,平米（也可考虑两个,50,平米的案例教学室）；,因为现在的土木馆已经有多功能报告厅和会议室，所以新楼中不考虑建造会议室而只建造一个供外租的多功能报告厅，类似经管报告厅，面积约为,400,平米；,图书资料室的面积为,60,平米，公共活动室面积为,60,平米；,学生公共机房面积参考现在机房的面积设为,150,平米。,其中，多功能报告厅可用于外租，租金为每次,400,元，此项收入可作为我们系的一项收入，用于系馆的平常维护。,面积分配,2025/12/10 周三,37,占地面积,(,平方米,),6000,建筑面积统计表（平方米）,共,5,层，地下层，地上层，每层,2000,平米左右，室外,500,平米，其中,200,平米堆场，,300,平米地上停车用地,功能,合计,院领导办,教务办,实验室,虚拟实验室,案例教学室,办公室,学生用房,车库,图书室,多功能报告厅,公共活动室,公共机房,建筑面积,(=,使用面积,x1.3),10667,390,156,2215,130,130,1685,2490,2600,78,520,78,195,总使用面积,8205,300,120,1704,100,100,1296,1915,2000,60,400,60,150,地上使用面积,6205,300,120,1704,100,100,1296,1915,0,60,400,60,150,地下使用面积,2000,0,0,0,0,0,0,0,2000,0,0,0,0,设备用房,500,0,0,0,0,0,0,0,500,0,0,0,0,地下车库（兼人防）,1500,0,0,0,0,0,0,0,1500,0,0,0,0,机动车停车位个数,(,辆,),75,每车位占地面积,(M,2,),12,每车位建安面积,(M,2,),300,地上容积率,0.85,2025/12/10 周三,38,投资估算,序号,项目,金额,（万元）,备注,1,土地费用,24,这里土地费就是拆除旧楼的费用，为每平米,80,元（包括拆掉和运走），现在要拆的面积约为项目占地面积的,1/2,，为,3000,平米,2,前期工程费,51,按建安费用的,2.5,3,建筑安装工程费,2032,根据,FIT,楼估算,4,管理费用,42,按前,3,项和的,2,5,财务费用,0,无贷款，所以无财务费用,6,预备费,129,按前,4,项和,6,（普通范围的最高为,5%,，这里取高是为了补偿办公配套费用和水电增容费以及其他未单独计算的费用）,合计,2278,39,主要问题,问题,2,：建设前期，将老楼拆去新楼建成之前，老师学生和实验室设备的安置问题。,问题：施工噪音和粉尘污染问题。,问题,1,：资金不足的问题。,（见资金筹措方案）,（,1,）学校不提供资金支持，所有资金都必须搞学院自筹。,（,2,）本项目不具有广泛的收益性，不能考虑银行贷款,（,3,）本项目不能对外出租，不能与外单位商业合作融资,2025/12/10 周三,40,新土木馆的经济策划资金筹措,香港某企业赞助（,1200,万）,各类基金会赞助,土木系,80,周年系庆,500,万元,科研,日常开支节约,300,万,寻求赞助（化缘）；,校友赞助；,自筹,风险,2025/12/10 周三,41,2008,年,迁出建材办公室及实验室至新水；,共需老师及研究生办公室,3,间；实验室,1,间；,如有无法长距离搬运的设备暂时安置于土木馆；,2009,年,一期完工，,2008,年迁出的建材办公室、实验室迁入一期新楼；,二期动工，迁出测量实验室、基地及建管办公室到新水；,共需老师及研究生办公室,12,间，不含基地；实验室,2,间；,2011,年,二期完工，测量办公室、院办公室、土木、建管系办及相应各研究所迁入新楼，基地办公室和实验室搬入土木馆何善衡楼。,临时安置问题解决方案,2025/12/10 周三,42,新土木馆的投资安排,序号,项目,合计,2007,2008,2009,2010,1,土地费用,24,24,2,前期工程费,51,51,3,建筑安装工程费,2032,173,929,929,4,管理费用,42,1,3,19,19,5,财务费用,0,0,0,0,0,6,不可预见费,129,5,11,57,57,合计,2278,81,187,1005,1005,备注,先盖建材楼,*,43,第一节 工程项目的前期策划工作,项目构思,构思选择,情况分析及问题定义,工程项目总目标,项目定义和总方案策划,项目审查,项目建议书,可行性研究,项目评估与决策,项目任务书,反,馈,环境和情况调查,图,2,1,项目前期策划过程（,P34,）,*,第二章 工程项目的前期策划,第一节,工程项目的前期策划工作,第二节,工程项目的构思,第三节,工程项目的目标设计,第四节,工程项目的定义和总方案策划,第五节,工程项目的可行性研究和评价,第六节,工程项目前期策划中的几个问题,*,第一节 工程项目的前期策划工作,一、,工程项目前期策划工作任务,二、,工程项目前期策划的工作内容和过程,三、,工程项目前期策划工作的作用,*,第一节 工程项目的前期策划工作,一、工程项目前期策划工作任务,项目前期策划阶段是指从,项目构思,到,项目批准立项,之间的工作过程。,项目前期策划工作的主要任务,：寻找项目机会，确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,*,第一节 工程项目的前期策划工作,二、工程项目前期策划的工作内容和过程,1,、项目构思的产生和选择；,2,、项目的目标设计；,3,、项目定义；,4,、总方案策划；,5,、项目可行性研究；,6,、项目评价和决策；,7,、其他相关工作,（环境调查、反馈、阶段检查等）。,项目前期策划工作过程如,图,2,1,所示。,*,第一节 工程项目的前期策划工作,项目构思,构思选择,情况分析及问题定义,工程项目总目标,项目定义和总方案策划,项目审查,项目建议书,可行性研究,项目评估与决策,项目任务书,反,馈,环境和情况调查,图,2,1,项目前期策划过程,第一节 工程项目的前期策划工作,三、工程项目前期策划工作的作用,对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。,费用,/,影响,时间,前期策划,设计,/,计划,实施控制,后期工作,累计投资,对项目生命周期的影响,图,2,2,项目累计投资和影响对比,第二节 工程项目的构思,一、,工程项目构思的产生,二、,工程项目构思的选择,*,第二节 工程项目的构思,一、工程项目构思的产生,工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目的开始。,项目构思的起因主要体现在以下几个方面：,1,、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。,开拓新市场,扩大市场占有份额,出现新技术、新工艺和新的专利产品,*,2,、上层系统运行存在问题或困难。,交通拥挤,住房紧张,产品陈旧,能源紧张,3.,实现上层组织的发展战略,国民经济发展计划,地区发展计划,部门计划,产业结构、产业政策和经济状况的改善,*,4.,项目业务信息,如招标广告,5.,启发需求,生产要素的合理组合产生项目机会,*,第二节 工程项目的构思,二、工程项目构思的选择,淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。,选择依据：,1,、上层系统问题和需求的现实性。,2,、环境的制约,充分利用资源和外部条件。,3,、充分发挥自己的长处和优势。,综合考虑,“,构思,-,环境,-,能力,”,之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,*,一、,目标设计的重要性,二、,工程项目的目标管理的方法,三、,项目目标设计的步骤,四、,目标设计中应注意的几个问题,第三节 工程项目的目标设计,*,第三节 工程项目的目标设计,目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。,目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）,一、目标设计的重要性,*,第三节 工程项目的目标设计,1.,项目实施前就必须有明确的目标,2.,在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用,系统分析,的方法进行分解,3.,将项目目标落实到人,4.,将项目目标落实到项目的各个阶段,5.,强调,全寿命期集成管理项目目标,6.,推行目标管理存在的问题,二、工程项目的目标管理方法,*,推行目标管理存在的问题,1),前期很难设计出科学、合理的目标系统,2),项目批准后，不能随便改动项目目标,3),常常偏向于局部目标，缺少全局的观点,4),其它问题（过分注重定量的目标）,*,第三节 工程项目的目标设计,1.,环境调查（情况分析）,2.,问题定义,3.,提出目标因素,4.,构成目标系统,三、目标设计的步骤,*,1,、环境调查（情况分析）,（,1,）,环境调查的作用,（,2,）,环境调查的内容,（,3,）,环境调查的方法,（,4,）,环境调查的要求,*,1,、环境调查（情况分析）,（,1,）环境调查的作用,环境调查,是指在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础和前导工作。,1,）进一步研究和评价项目构思；,2,）确定项目目标因素；,3,）确定项目边界条件；,4,）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关信息；,5,）分析风险因素，提出防范措施。,*,1,、环境调查（情况分析）,（,2,）环境调查的内容,1,）项目相关者的状况；,2,）社会政治环境；,3,）社会经济环境；,4,）法律环境；,5,）自然条件；,6,）技术因素；,7,）项目周围基础设施、交通运输、通信状况；,8,）其他方面（人文、宗教、风俗等）；,9,）同类工程的资料。,*,1,、环境调查（情况分析）,（,3,）环境调查的方法,新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调查、专家调查法、直接询问等。,*,1,、环境调查（情况分析）,（,4,）环境调查的要求,1,）满足项目管理所要求的详细程度。,2,）调查应有侧重点。,3,）系统性：,在调查前确定调查的内容；,派专人负责调查工作，明确责任；,对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；,登记归档。,4,）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。,5,）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的,发展趋势,作出预测和初步评价（前瞻性）,。,*,2.,问题定义,问题定义是目标设计的,诊断阶段,，它从,上层系统,全局的角度出发，并抓住问题的核心，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。,1,）对上层系统问题进行罗列，结构化；,2,）采用因果关系分析法对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起；,3,）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,*,3.,提出目标因素,1),什么是目标因素,2),目标因素的来源,3),常见的目标因素,4),应注意的问题,*,1),目标因素,在环境调查和问题定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，,提出的解决问题的程度，即为目标因素,。,项目的目标,是,为了解决,上层系统的问题和满足上层系统的需要，,同时要注意,边界条件的限制。,*,2),目标因素的来源,问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度,条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织的要求等）,上层系统直接设置,*,3),常见的目标因素,问题的解决程度,(,项目建成后所达到的功能和状态,),项目自身的目标（工程规模、,经济性目标,、项目时间目标）,其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源等）,*,投资项目收益率的定义,投资收益率是,年利润总额,或平均利润总额与,项目总投资,的比率。,年利润总额年产品销售收入年产品销售 税金及附加年总成本,项目总投资固定资产投资投资方向调节 税建设期利息流动资金,*,投资项目收益率的确定,资金成本（资金筹集费应支付的利息）；,项目所处的领域或部门；,项目风险的大小；,通货膨胀的影响；,对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；,其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）,*,4),应注意以下问题,真实地反映上层系统的需要和要求,切合实际，实事求实,目标因素的指标应科学、可行。,要有一定的弹性，应考虑各种风险,必须重视,时间的限制,目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各方的利益。,*,时间的限制,项目的使用期,(,一般工业厂房是,30,50,年；民用建筑主体结构的耐用年限分为四级，,15,30,年、,30,50,年、,50,100,年、,100,年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在,10,20,年）,;,产品方案的生命期,(,一般为,5,10,年,);,项目的建设期,(,项目上马到工程建成投产,),。,*,4.,构成目标系统,对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。,（,1,）,目标系统的结构,（,2,）,目标因素的分类,（,3,）,目标因素间的争执,*,（,1,）目标系统的结构,系统目标,可执行目标,子目标,功能目标,技术目标,经济目标,社会目标,生态目标,*,第三节 工程项目的目标设计,图,2,3,工程项目的目标系统（,P44,）,项目总目标,功能目标,生态目标,社会目标,经济目标,技术目标,系统目标,可执行目标,子目标,.,.,.,.,.,工程实例见教材,P,54,*,按目标因素的性质分类,(,强制性目标、期望性目标,),按目标因素的表达分类,(,定量目标、定性目标,),（,2,）目标因素的分类,*,强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等；,期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。,按性质分类,*,定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等）,定性目标：不能用数字表达的目标,(,如：使用户满意,),按目标因素的表达分类,*,强制性目标与期望性目标发生争执,强制性目标之间发生争执,期望目标之间发生争执,在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标,（,3,）目标因素之间的争执,*,项目的目标要照顾到各方面的利益,防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖,妥善处理市场需求与,经济,生产规模的矛盾,四、目标系统设计中的几个问题,第三节 工程项目的目标设计,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、,项目定义,二、,项目总体方案的提出,三、,项目的审查和选择,四、,提出项目建议书,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目定义,以,书面形式,描述项目,经过优化,的 目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件。,是目标设计的里程碑。,项目定义的主要内容,2025/12/10 周三,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目定义的内容包括：,（,l,）提出问题，说明问题的范围和定义；,（,2,）说明解决问题对上层系统的影响和意义；,（,3,）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；,（,4,）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；,（,5,）边界条件（市场、资源、风险等）；,（,6,）提出可能解决方案和实施过程总体建议；,（,7,）经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）。,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,二、项目总体方案,1,、项目产品或服务的市场定位；,2,、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；,3,、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分；,4,、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；,5,、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目的审查和选择,1,、项目审查,主要审查,风险评价,、,目标决策,、,目标价值评价,、,目标设计过程,等。,在审查中应注意以下问题：,防止自我审查,客观地顾及所有重要的各方,审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发,审查的主要指标,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目的审查和选择,1,、项目审查,审查的主要指标,（,P49,）,：,（,1,）问题的定义（是否符合实际或有遗漏）。,（,2,）目标系统和目标因素,的价值评价,。,（,3,）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的,过程和结果,的审查。,（,4,）项目的初步评价。,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,2,、项目选择,当面临许多项目机会时需要进行项目选择。,项目选择的总体指标：,（,1,）能够最有效的解决上层系统的问题，满足上层系统的需要（市场前景）；,（,2,）项目对上层战略的贡献；,（,3,）企业现有资源和优势能否得到最充分利用；,（,4,）项目成就期望值（可能性大、风险小）。,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,四、提出项目建议书,项目建议书,是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将,项目目标转变成具体实在的工程建设任务,。,项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束。,*,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目建议书的主要内容：,1,、项目提出的必要性和依据。,2,、拟建规模、建设地点的初步设想。,3,、资源情况、建设条件、协作关系。,4,、投资估算、资金筹措设想。,5,、项目进度安排。,6,、经济效益和社会效益的初步估计。,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,一、,可行性研究前的工作,二、,可行性研究的主要依据,三、,可行性研究的主要内容,四、,可行性研究的基本要求,五、,项目评价,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,一、可行性研究前的工作,1,、项目负责人的任命。,2,、研究小组的成立或研究任务的委托。,3,、工作团队的建立。,4,、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。,5,、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,二、可行性研究前的主要依据,1.,国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规,2.,批准的项目建议书,3.,国家批准的资源报告，国土开发整治规划等,4.,国家进出口贸易和关税政策,5.,建设地点的自然、经济、社会等基础资料,6.,市场调查报告,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,三、可行性研究的主要内容,目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括为以下三个方面：,1,）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；,2,）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题；,3,）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。,可行性研究报告的内容格式,可行性研究实例,南湖校区图文信息中心可研报告,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,1,、实施要点,2,、项目背景和历史,3,、市场和工厂生产能力,4,、原材料投入,5,、厂址选择,6,、项目设计,7,、工厂机构和管理费用,8,、人力,9,、实施时间安排,10,、财务和经济评价,联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,国家发展计划委员会关于可行性研究的内容,1.,项目兴建理由和目标；,2.,市场调查与预测；,3.,资源条件评价；,4.,建设规模产品方案；,5.,场址选择；,6.,技术方案、设备方案和工,程方案；,7.,原材料燃料供应；,8.,总图运输与公用辅助工程,;,9.,节能措施；,10.,节水措施；,11.,环境影响评价；,12.,劳动安全卫生与消防；,13.,组织机构人力资源配置,;,14.,项目实施进度；,15.,投资估算；,16.,融资方案；,17.,财务评价；,18.,国民经济评价；,19.,社会评价；,20.,风险分析；,21.,研究结论与建议。,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,四、可行性研究的基本要求,1,、必须从工程项目,全生命期,的角度，重点研究市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。,2,、通过调查研究，以,第一手资料,为依据，客观地反映和分析问题。,3,、可行性研究应,详细、透彻、全面,，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示。,4,、,多方案比较,。,5,、加强对技术、经济、财务方面的,风险分析,。,6,、可研报告需经政府部门审查、评价、批准。,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,五、项目评价,在可行性研究的基础上，由专家作为公正的第三方对项目建议书和可研报告进行客观评价。,审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，并提出评估报告，为建设项目最终审批决策提供科学依据。,评估主要从以下三个方面来进行：,项目是否符合国家有关政策、法令和规定；,项目是否符合国家宏观经济意图，是否符合国民经济长远规划，布局是否合理；,项目的技术是否先进适用，是否经济合理。,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,主要评价内容包括（通常与可行性研究对应）：,（,1,）市场评价。,（,2,）项目与企业概况评估,项目承办者和合作者优劣势分析,（,3,）产品结构和工艺方案的确定，方案实施的工艺流程、工艺、技术和设备方案评估；生产规模的确定；,（,4,）项目建设的必要性、项目建设规模评估；,（,5,）项目需要资源、原材料、燃料及公用设施条件评估；,（,6,）项目外部环境分析，建厂条件和厂址方案评估及服务设施；,*,第五节 工程项目可行性研究和评价,（,7,）建筑工程标准评估；,（,8,）项目实施进度、实施组织与经营管理评估；,（,9,）人力资源、劳动定员和人员培训计划评估；,（,10,）投资估算、现金流量及和资金筹措评价；,（,11,）项目的财务效益评估；,（,12,）国民经济效益评估；,（,13,）社会效益评估；,（,14,）环境保护评估；,（,15,）项目风险评估等。,*,第六节 工程项目前期策划中的几个问题,一、重视项目前期策划工作安排。,二、上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，不必过多地考虑目标的细节及如何完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。,三、应争取高层的支持。,四、协调好战略层和项目层的关系。,五、项目的实施和运行需要许多条件，需要优化组合。,六、在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。,磨刀不误砍柴工,做好前期策划工作,*,谢谢,2025/12/10 周三,