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2026年备考期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载

单选题（共150题）
1、（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓证明
C.交易许可证
D.标准化合约

【答案】 A
2、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】 D
3、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
4、中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

【答案】 A
5、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员大会或者股东大会决定解散
B.会员数量少于规定的最低数量
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 A
6、风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.4
D.5

【答案】 D
7、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000
B.6450
C.5550
D.5700

【答案】 C
8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000

【答案】 B
9、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。
A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务
B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务
C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务
D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】 C
10、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任

【答案】 A
11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.5
C.3
D.8

【答案】 D
12、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。
A.期货公司
B.期货公司总经理
C.直接负责的主管人员
D.从业人员本人

【答案】 A
13、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
14、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
15、中国期货业协会是（　　）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构

【答案】 C
16、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
17、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】 D
18、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
19、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
20、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　　）
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束

【答案】 C
21、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。
A.客户保证金不属于期货公司破产财产
B.客户保证金不属于期货公司清算资产
C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有
D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】 D
22、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部

【答案】 C
23、期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件

【答案】 B
24、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。
A.国务院期货监督管理机构
B.司法机关
C.公安机关
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
25、下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。
A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用. 挪用
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】 A
26、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】 A
27、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。
A.表决同意的会员
B.全体会员
C.理事
D.所有人

【答案】 C
28、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 B
29、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
30、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】 D
31、（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所

【答案】 A
32、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 C
33、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
34、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
35、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
36、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。
A.在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务
B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
C.按规定转让会员资格
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 C
37、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
38、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
39、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
40、期货交易所的负责人由（ ）。
A.国务院期货监督管理机构任免
B.期货交易所会员选举产生
C.期货交易所股东大会选举产生
D.期货交易所董事会任免

【答案】 A
41、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。
A.弥补期货公司的亏损
B.为客户交存保证金，支付税款
C.补充期货交易所结算资金不足
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】 B
42、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
43、中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.适当性
B.属地监管
C.区域自定
D.岗位监管

【答案】 B
44、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
45、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
46、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人

【答案】 B
47、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
48、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.l倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
49、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（ ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
50、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

【答案】 B
51、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
52、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B.期货公司的合法性和风险管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.监管期货公司业务执行

【答案】 A
53、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（　　）权利。
A.申诉
B.抗辩
C.申请行政复议
D.上诉

【答案】 A
54、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
55、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
56、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ）
A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】 C
57、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。
A.2007年3月28日
B.2003年7月1日
C.2007年4月15日
D.2002年5月7日

【答案】 C
58、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险

【答案】 C
59、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】 D
60、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
61、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
62、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日

【答案】 A
63、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（ ）。
A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格
B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格
C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

【答案】 C
64、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
65、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（　　）个月的期货公司风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
66、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ）。
A.制作、分配和发放
B.分配、发放和管理
C.制作、编码和分配
D.编码、分配和管理

【答案】 B
67、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（　　）起诉。
A.A市所在地中级人民法院
B.B市所在地高级人民法院
C.B市所在地中级人民法院
D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】 C
68、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
69、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金

【答案】 C
70、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
71、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。
A.比例
B.金额
C.最高数额
D.数量

【答案】 D
72、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
73、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】 A
74、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
75、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
76、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.基金管理公司

【答案】 B
77、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
78、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
79、期货交易所的负责人由（ ）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
80、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
81、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ）
A.R1. R5
B.R5. R1
C.C1；C5
D.C5；C1

【答案】 B
82、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 C
83、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
84、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置

【答案】 C
85、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（ ）。
A.中国证监会提名，股东大会通过
B.中国期货业协会提名，董事会通过
C.股东大会提名，董事会通过
D.股东大会提名，中国证监会通过

【答案】 A
86、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话

【答案】 C
87、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6

【答案】 A
88、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货业协会

【答案】 B
89、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久

【答案】 D
90、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长

【答案】 A
91、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。
A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】 C
92、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（　　）。
A.30%
B.50%
C.20%
D.40%

【答案】 C
93、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人

【答案】 D
94、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%

【答案】 C
95、首席风险官应当按时参加（ ）组织或者认可的培训。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 C
96、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
97、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。
A.透支交易
B.违法交易
C.内幕交易
D.特许交易

【答案】 A
98、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
99、可以指定交割仓库的是（　　）
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所

【答案】 D
100、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
101、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

【答案】 C
102、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（　　）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
103、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
104、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】 A
105、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.取之于市场、用之于市场的原则。
C.遵循安全、稳健的原则
D.公开、合理、有效的原则

【答案】 D
106、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）
A.14400万元
B.14800万元
C.15400万元
D.15200万元

【答案】 D
107、期货交易所总经理每届任期( )年。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
108、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人

【答案】 A
109、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（ ）。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】 B
110、在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。
A.中国证券登记结算公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 C
111、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】 D
112、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
113、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

【答案】 A
114、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
115、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年

【答案】 B
116、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
117、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
118、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
119、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
120、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】 C
121、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.70%

【答案】 A
122、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国期货市场监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
123、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 D