2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
2、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（　　）个小时。
A.20
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
3、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（　　）罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 C
4、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
5、深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 D
6、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
7、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

【答案】 D
8、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
10、下列选项中，不属于法律关系客体的是（　　）。
A.组织
B.人格
C.物
D.不作为的行为

【答案】 A
11、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
12、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.20；1
B.60；2
C.20；2
D.40；1

【答案】 C
13、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
15、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
16、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
17、下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
18、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30％
D.50％

【答案】 C
19、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指标

【答案】 D
20、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
21、出现下列（　　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰

【答案】 C
22、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历。
A.5；36
B.3；36
C.5；24
D.3；24

【答案】 A
23、证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
24、（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
25、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II

【答案】 C
26、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（　　）批准。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国人民银行

【答案】 B
27、证券的发行交易活动必须遵循（　　）原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
28、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
29、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（　　）进行审核并制作报告。
A.专人
B.期货公司财务人员
C.期货公司报告撰写人
D.专业机构人员

【答案】 A
30、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
31、下列选项中，说法正确的是( )。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

【答案】 B
32、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
33、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
34、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
35、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的

【答案】 D
36、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 A
37、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
38、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.2％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
39、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是( )。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上

【答案】 C
40、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000

【答案】 B
41、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

【答案】 A
42、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
43、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工

【答案】 A
44、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。
A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

【答案】 B
45、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
46、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
47、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.①④
B.①②
C.②④
D.①②③④

【答案】 B
48、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
49、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
50、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
51、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
52、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
53、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
54、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
55、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 B
56、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
57、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（　　）罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.5倍以上10倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以上20倍以下

【答案】 C
58、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会

【答案】 D
59、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（　　）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
60、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

【答案】 C
61、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（　　）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
63、取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
64、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV

【答案】 B
65、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A.损害客户利益的行为
B.虚假陈述或信息误导行为
C.操纵证券市场
D.内幕信息交易

【答案】 A
66、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

【答案】 B
67、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
68、下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
69、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（　　）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
70、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
71、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
72、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
74、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
75、在证券公司（　　）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。
A.季度、月度
B.年度、半年度
C.年度、季度
D.年度、月度

【答案】 D
76、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
77、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（　　）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 C
78、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
79、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
80、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
81、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
82、发行人最后一次付息兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
83、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
84、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75％

【答案】 A
85、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
87、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
88、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
89、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
90、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
91、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
92、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
93、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人

【答案】 B
94、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
95、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
C.监事任期届满，连选可以连任
D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

【答案】 D
96、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
97、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万～30万元
B.4万～40万元
C.30万～60万元
D.10万~100万元

【答案】 D
98、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（　　）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
99、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
100、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
101、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
102、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
103、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
104、《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
105、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
106、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 D
107、证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.证监会
B.中国人民银行
C.外汇管理部门
D.财政部

【答案】 B
108、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
109、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
110、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
111、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
112、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国证监会及其派出机构
C.财政部
D.国务院

【答案】 A
113、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
114、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
116、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】 A
117、以下属于证券公司投资银行类业务的有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
118、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化
B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记
C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金
D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿

【答案】 A
119、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
121、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
122、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。
A.北京市第八中学
B.和兴实业有限公司
C.某无国籍人
D.红十字会

【答案】 C
123、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
A.1／3
B.1／2
C.2／3
D.3／4

【答案】 B
124、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
125、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。
A.暂不需要关注
B.应主动向所在机构的管理层说明
C.主动向监管机关报告
D.持续关注

【答案】 B
126、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。
A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚

【答案】 D
127、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（　　）。
A.行政拘留
B.罚款
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.警告

【答案】 A
128、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
129、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
130、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】 C
131、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取