2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试题（备用卷）含答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试题（备用卷）含答案

单选题（共150题）
1、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（　　）。
A.独立性
B.债券性
C.收益性
D.合理性

【答案】 A
2、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
3、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
4、A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（ ）万元罚款。
A.5
B.14
C.150
D.200

【答案】 B
5、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（　　）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020

【答案】 C
6、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
8、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

【答案】 D
9、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
10、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
11、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①③
D.②

【答案】 A
12、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（　　）内，不得买卖该证券。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
13、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
14、下列说法错误的是（　　）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
15、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
16、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（ ）个级别。
A.5
B.3
C.6
D.11

【答案】 D
17、证券金融公司的资金，可以用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
19、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 D
20、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
21、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（ ）
A.应当经全体合伙人一致同意
B.应当经半数合伙人同意
C.应当经2/3合伙人同意
D.应当经1/3合伙人同意

【答案】 A
22、投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.50
C.10
D.30

【答案】 B
24、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①③④
D.①②

【答案】 D
25、（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
26、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 B
27、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
28、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（　　）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
29、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】 C
30、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
31、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 B
32、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
33、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
34、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅲ
D.Ⅱ

【答案】 A
35、以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。
A.②
B.③
C.②③
D.①②

【答案】 D
36、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
37、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
38、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。
A.②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
39、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.60

【答案】 B
40、证券自营业务的范围包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
41、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　　）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】 C
42、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
43、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 A
44、非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
45、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
46、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限责任公司

【答案】 C
47、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
48、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（ ）。
A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展
B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度
C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围
D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识

【答案】 C
49、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.5；3
B.3；5
C.5；5
D.3；3

【答案】 C
50、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

【答案】 D
51、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5
B.1；3
C.5；8
D.5；5

【答案】 D
52、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 A
53、股票定向发行，是指发行人向符合（ ）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。
A.《证券法》
B.《公众公司办法》
C.《证券公司监管条例》
D.《证券公司代销金融产品管理规定》

【答案】 B
54、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
55、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
56、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 A
57、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用

【答案】 B
58、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
59、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 A
60、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
61、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
62、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
63、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
64、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／3
B.2／3
C.3／4
D.1／2

【答案】 B
65、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
66、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
A.②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
67、证券公司风险处置措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②

【答案】 B
68、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
69、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
70、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
71、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（　　）。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务

【答案】 C
72、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】 D
73、要约收购的期限不得少于（ ）日。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
74、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

【答案】 A
75、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
76、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
77、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
78、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
79、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
80、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
81、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】 D
82、下列说法中，错误的是（ ）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
83、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
84、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视

【答案】 C
85、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。
A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

【答案】 C
86、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的2/3以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
87、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
88、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。
A.20
B.5
C.15
D.10

【答案】 A
89、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

【答案】 D
90、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
91、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

【答案】 A
92、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（　　）。
A.沪深300指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数

【答案】 B
93、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
94、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
95、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
96、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

【答案】 B
97、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
98、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（　　）万元人民币发行面值或者等值份额。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 A
99、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
100、（2016年真题）下列说法不正确的是（　　）。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】 A
101、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（　　）。
A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
B.公司可以向其他企业投资
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 A
102、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
103、下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 A
104、持有股票期权合约义务仓的投资者是（　　）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商

【答案】 A
105、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
106、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
107、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
108、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
109、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告。
A.十五
B.五
C.十
D.三十

【答案】 C
110、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产
B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】 B
111、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
112、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
113、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%

【答案】 A
115、以下关于监事会的说法中正确的是（　　）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
116、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
117、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（ ）
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%

【答案】 C
118、以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
119、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】 C
120、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
121、洗钱风险管理工作基本原则（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
122、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
123、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
124、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发