2020-2025年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 B
3、非结算会员的结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不等于

【答案】 A
4、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
6、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（　　）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
7、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（　　）
A.期货公司
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
8、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。
A.商业机密
B.投资决策计划信息
C.资金状况
D.盈利状况

【答案】 B
9、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
10、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】 A
11、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.5
C.3
D.2

【答案】 C
12、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10

【答案】 B
13、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
14、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
15、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。
A.当日收盘前
B.下一交易日开盘前
C.当月结算前
D.期货交易所规定的时间

【答案】 D
16、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（ ）。
A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.供应商应在中国期货业协会注册
D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】 A
17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。
A.901
B.990
C.802
D.1000

【答案】 C
18、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
19、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。
A.由王某承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
20、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

【答案】 C
21、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
22、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下

【答案】 D
23、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（　　）。
A.要求该期货公司限期报送或者补充更正
B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定
C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告
D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】 A
24、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

【答案】 D
25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
26、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
27、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金

【答案】 B
28、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】 C
29、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的

【答案】 A
30、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 D
31、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
32、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
33、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
34、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
35、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
36、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
37、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
39、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
40、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所

【答案】 C
41、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
42、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
43、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对

【答案】 A
44、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】 B
45、下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。
A.期货交易所可以向客户收取保证金
B.客户保证金标准由期货交易所单独制定
C.客户保证金可用于支付期货交易手续费
D.客户保证金名义上属于期货公司所有

【答案】 C
46、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
47、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
48、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某

【答案】 B
49、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
50、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 D
51、（　　）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A.利率期货合约
B.商品期货合约
C.外汇期货合约
D.金融期货合约

【答案】 D
52、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过

【答案】 A
53、根据《期货交易管理条例》， 可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（　　）
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货保证金安全存营监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
54、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
55、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（ ）。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】 B
56、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】 D
57、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
58、期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
59、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
60、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（　　）。
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】 B
61、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。
A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元

【答案】 B
62、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
63、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下

【答案】 B
64、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.报告权
B.知情权
C.经营权
D.决策权

【答案】 B
65、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】 C
66、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
67、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（　　）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
68、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
69、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（ ）。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失由期货公司承担

【答案】 A
70、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下

【答案】 A
71、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
72、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000

【答案】 B
73、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
74、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
75、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
76、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
77、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
78、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（ ）。
A.2010年8月2日
B.2012年8月2日
C.2010年10月1日
D.2013年8月2日

【答案】 D
79、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
80、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
81、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 B
82、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后

【答案】 C
83、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
84、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
85、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】 A
86、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.其住所地的中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
87、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.从事期货经营业务的机构

【答案】 C
88、（ ）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
89、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】 C
90、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书

【答案】 D
91、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款

【答案】 C
92、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
93、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】 A
94、（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所

【答案】 A
95、期货公司首席风险官向（　　）负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会

【答案】 D
96、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
97、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
98、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用. 挪用客户保证金
C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

【答案】 D
99、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。
A.期货公司不承担赔偿责任
B.客户不承担责任
C.客户承担主要责任
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】 D
100、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
101、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.5000
B.6000
C.4000
D.3000

【答案】 D
102、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
103、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
104、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信，恪尽职守

【答案】 D
105、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
106、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
107、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
108、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
109、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）.
A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务
C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】 B
110、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200