2020-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案

单选题（共360题）
1、中国证监会的职责有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
2、下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。
A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取
B.基金托管费逐月计算，按月支付
C.通常基金规模越大，基金托管费率越低
D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费

【答案】 C
3、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（ ）。
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
4、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
5、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金

【答案】 C
6、我国的政策性银行包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
7、影响股票价格的政治因素有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
8、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、关于权证，以下说法错误的是（ ）。?
A.权证具有期权的性质
B.权证有交易的价值
C.权证持有人只有权买入股票
D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

【答案】 C
10、按照基金的（　　）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.运作方式
B.投资标的
C.投资目标
D.投资理念

【答案】 C
11、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（　　）。
A.发行价高于面值
B.发行价等于面值
C.发行价低于面值
D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

【答案】 B
12、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 B
14、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
15、（2021年真题）在（??）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。
A.公司破产清算
B.公司经营不善，效率低下
C.公司经营有方、盈利丰厚
D.公司进入成熟期

【答案】 C
16、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
17、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 B
18、权益类衍生品股票期权品种包括（ ）。
A.中证500指数、沪深300ETF期权
B.上证50ETF期权、中证500指数
C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权
D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权

【答案】 C
19、（　　）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构

【答案】 A
20、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（ ）。
A.买卖差价法
B.换手率
C.冲击成本
D.流动性覆盖率

【答案】 D
21、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【答案】 D
22、股票的收益由( )组成。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
23、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。
A.金融期权
B.金融远期合约
C.金融期货
D.金融互换

【答案】 B
24、（ ），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日
B.2019年1月23日
C.2019年3月22日
D.2018年11月5日

【答案】 A
25、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（　　）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
26、SPV是对（ ）的简称。
A.发起人
B.承销商
C.受托人
D.特殊目的机构

【答案】 D
27、（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
28、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
29、（　　），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（　　）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
30、下列各类机构中，（　　）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司

【答案】 A
31、报价系统的主要特点包括（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
32、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
33、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
34、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。
A.向上
B.向下
C.向左
D.向右

【答案】 A
35、（）对保荐机构实行持续监管。
A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
36、影响我国金融市场运行的因素有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
37、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（ ）
A.安特卫普
B.伦敦
C.费城
D.阿姆斯特丹

【答案】 D
38、以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
A.自销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销

【答案】 D
39、（ ）是资金的需求者和证券的供应者。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券流通市场

【答案】 A
40、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：35
C.9：20～9：30
D.9：15～9：30

【答案】 A
41、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
42、（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
43、下列关于债券市场转托管的说法中错误的是（ ）。
A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管
B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天
C.目前，最快的国债转托管能实现T+1日到账
D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。

【答案】 A
44、操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
45、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
46、下列关于股票分割的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
47、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（　　）份。
A.78964.35
B.98864.23
C.85664.57
D.67864.98

【答案】 B
48、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.工商管理部门
D.律师协会

【答案】 A
49、资产流动性风险又称为（ ），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
A.市场流动性风险
B.市场风险
C.利率风险
D.信用风险

【答案】 A
50、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
51、（2021年真题）基金监管中，（??）是经营活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管机构
B.基金监管目标
C.基金监管手段
D.基金监管行为

【答案】 B
52、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（　　）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
53、以下（ ）不是公司公开发行债券应当符合的条件。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息
C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
D.国务院规定的其他条件

【答案】 B
54、以下关于价格优先的说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
55、地方债分销价格的确立方式（ ）
A.自定价格
B.财政部统一价格
C.承销团中标价格
D.承销团统一价格

【答案】 A
56、按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
57、下列关于理事会理事长的描述错误的是（ ）。
A.召集和主持理事会会议
B.主持会员大会
C.是证券交易所的法定代表人
D.兼任证券交易所的总经理

【答案】 D
58、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章

【答案】 A
59、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（　　）。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

【答案】 D
60、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.②③④
D.②④

【答案】 C
61、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
62、从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，()不属于按行业类型划分的类型。
A.传统型
B.创业型
C.成长型
D.高科技型

【答案】 C
63、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
64、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
65、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。
A.间接融资方式具有不可逆性
B.间接融资分散于各种场合
C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小
D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性

【答案】 D
66、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同

【答案】 D
67、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
68、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】 B
69、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 D
70、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。
A.①②
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
71、股票分析中，量化分析方法可以应用于（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②
D.③④

【答案】 A
72、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
73、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（ ）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
74、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。
A.规模和期限在任何情况下都不可以改变
B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长
C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加
D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变

【答案】 D
75、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
76、债券的特征有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 D
77、可转换债券的回售条件一般是()。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

【答案】 C
78、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
79、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
81、境内上市外资股又被称为（　　）。
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股

【答案】 A
82、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（　　）。
A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立
B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管
D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

【答案】 B
83、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
84、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

【答案】 D
85、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（ ）。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
D.交易时间为每周一至周五

【答案】 C
86、长期资金流动的主要方式包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
87、下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）。
A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动
C.利率对收入的影响是直接的
D.利率为核心变量

【答案】 C
88、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A.证券市场的透明度和高效率
B.证券市场的高效率和低风险
C.证券市场的高效率和低成本
D.证券市场的透明度和低成本

【答案】 C
89、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（　　）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 D
90、采用几何平均法编制股票价格指数的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 D
91、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费

【答案】 B
92、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
93、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
94、影响利率期限结构形状的因素包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
95、下列关于债券基金的说法不正确的是（）。
A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.债券基金适合于稳健型投资者
C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降
D.在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

【答案】 C
96、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
97、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
A.①④
B.①②③④
C.①②
D.②④

【答案】 B
98、（2019年真题）1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
99、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
100、核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性
B.合理性
C.合法性
D.正确性

【答案】 A
101、下列关于债券的说法，错误的是(　　)
A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。
B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券
C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

【答案】 A
102、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
103、中国证券业协会正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993

【答案】 B
104、下列有关股票特征的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
105、下面关于风险，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
106、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（　　），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
107、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（ ）。
A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请
B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理
D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理

【答案】 C
108、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A.股票融资
B.债券融资
C.证券融资
D.金融机构融资

【答案】 C
109、（2020年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
110、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（ ）。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能

【答案】 D
111、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
112、（2019年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（ ）。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度的建立
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
113、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括(　　)
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立和管理
C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D.证券持有名名册登记及权益登记

【答案】 A
114、衍生证券投资基金不包括（ ）。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.灵活配置型基金

【答案】 D
115、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
116、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（ ）确定。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
117、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
118、下列（　　）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
119、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
120、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（　　）天以内还本付息的债务融资工具。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
121、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）?
A.标的证券价格
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 D
122、（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（　　）。
A.风险是结果的不确定性
B.风险是损失发生的可能性
C.风险是可能发生的损失
D.风险是结果对期望的偏离

【答案】 D
123、（ ），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
124、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（　　）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
125、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
126、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
127、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
128、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
129、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。
A.人民币普通股
B.国有法人持股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股

【答案】 B
130、下列关于资产证券化的种类与范围的说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.②③
D.①②

【答案】 B
131、（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
132、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
134、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是( )。
A.D、CC、AAA
B.AAA.A.BB
C.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.Ba
D.Caa、Baa、Aaa

【答案】 C
135、按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。?
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.电子式债券

【答案】 A
136、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（　　）的业务许可。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

【答案】 A
137、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.消除风险

【答案】 D
138、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
A.投资形式
B.负债形式
C.融资形式
D.资产形式

【答案】 C
139、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
140、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
141、创业板市场的特点不包括( )。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向

【答案】 B
142、按照我国《公司法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。
A.健全且运行良好的组织机构
B.公司财务状况良好
C.至少持续盈利三年
D.最近三年财务会计文件无虚假记录

【答案】 C
143、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（　　）。
A.①③
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
144、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的(　　)。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%

【答案】 D
145、中证指数有限公司是由（　　）。
A.上海证券交易所出资成立
B.深圳证券交易所出资成立
C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

【答案】 C
146、债券的回购交易更多的具有（ ）的属性。
A.信用交易
B.远期交易
C.长期融资
D.短期融资

【答案】 D
147、以下关于做市商交易制度说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
148、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。
A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

【答案】 A
149、下列反映风险内在特性的概念有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
150、关于申报时间，以下说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
151、合格境外机构投资者可以参与( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
152、下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
153、具备交易所国债承购包销团资格的（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
154、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
155、弥补赤字的手段包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
156、下列关于债券交易的说法，错误的是（　　）。
A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
B.客户委托优先主要是证券公司在