2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
2、合格境外投资者经（　　），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
3、（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（　　）。
A.固定收益类产品分级比例不超过3:1
B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续
C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

【答案】 A
4、有限责任公司的成立时间为（ ）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
5、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
6、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.有关监管部门的工作人员
C.基金管理公司的从业人员
D.非金融机构的从业人员

【答案】 D
7、（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
8、 证券投资基金的销售人员包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
10、证券公司董事会每年至少召开（　　）次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
11、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
12、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
13、(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
14、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

【答案】 A
15、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）
A.真实
B.准确
C.完整
D.效率

【答案】 D
16、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 D
17、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
18、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
19、下列说法错误的是（ ）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
20、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
21、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
22、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②①③

【答案】 D
23、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿

【答案】 B
24、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100

【答案】 A
25、收购要约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）。
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日；60日

【答案】 A
26、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
27、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
28、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
29、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10

【答案】 A
30、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（　　）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
31、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

【答案】 A
32、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
33、（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.股东大会

【答案】 A
34、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（　　）。
A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

【答案】 B
35、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担

【答案】 C
36、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
37、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
38、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
39、根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

【答案】 A
40、下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
41、下列属于股票应当载明的事项的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
42、基金销售机构包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
43、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 B
44、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】 D
45、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
46、期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
47、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（　　）存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.信用账户
C.专门账户
D.产品账户

【答案】 C
48、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
49、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
50、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。
A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名
C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%
D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

【答案】 A
51、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
52、有限责任公司监事的任期每届为( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年

【答案】 C
53、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（　　）。
A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正

【答案】 A
54、（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向专投资者履行信息告知义务

【答案】 D
55、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年

【答案】 C
56、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（ ）。
A.临柜
B.见证
C.网络
D.电话

【答案】 C
57、 有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由(　　)向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A.全体股东共同委托的代理人
B.三分之二以上股东指定的代表
C.任何一名股东
D.出资比例最高的股东

【答案】 A
58、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
59、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
60、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
61、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（　　）。
A.督促其加快整改
B.撤销其有关业务许可
C.延长整改期限
D.限制其业务活动

【答案】 B
62、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
63、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（　　）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
64、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

【答案】 C
65、申请挂牌公司、挂牌公司的（　　）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 A
66、基金财产的债务，由（　　）。
A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担
B.基金管理人固有资产承担
C.基金财产本身承担
D.基金托管人固有资产承担

【答案】 C
67、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。
A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可
B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理
C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选
D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案

【答案】 A
68、下列说法中,正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
69、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
70、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
71、下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。
A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立
B.有限责任公司只能采取发起设立的方式
C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

【答案】 A
72、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
73、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
74、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
75、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 C
76、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交
A.逐渐增加；可以申请赎回
B.处于变动中；不得申请赎回
C.逐渐减少；可以申请赎回
D.固定不变；不得申请赎回

【答案】 D
77、（2018年真题）（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
78、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
A.工商管理部门
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
79、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（　　）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
80、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

【答案】 B
81、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
82、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（　　）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
83、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000元以上1万元以下
B.5000元以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
84、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
85、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
86、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 C
87、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
88、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
89、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
90、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
91、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
92、下列选项中，不属于法律关系客体的是（　　）。
A.组织
B.人格
C.物
D.不作为的行为

【答案】 A
93、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（　　）。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 D
94、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（　　）。
A.劳务
B.土地使用权
C.货币
D.知识产权

【答案】 A
95、下列关于委托交易的说法中，错误的是（　　）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
96、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。
A.董事会；股东会
B.董事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；董事会

【答案】 B
97、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
98、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
99、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（　　）组织的相关培训，接受后续教育。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 D
100、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／3
B.2／3
C.3／4
D.1／2

【答案】 B
101、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（　　）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
102、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
103、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（　　）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
104、合规负责人直接向（ ）负责，由（ ）考核。
A.董事会；董事会
B.监事会；董事会
C.监事会；监事会
D.股东；控股股东

【答案】 A
105、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
106、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
107、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化

【答案】 C
108、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（　　）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的2/3以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
109、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】 C
110、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（　　）出资设立。
A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金

【答案】 A
111、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
112、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（　　）方式。
A.代销
B.助销
C.直销
D.包销

【答案】 A
113、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
114、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
115、上市保荐书的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
117、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答