2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

单选题（共360题）
1、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（　　）。
A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

【答案】 B
2、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50

【答案】 A
3、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
4、（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（　　）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】 B
5、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
6、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
7、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 D
8、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
10、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事
B.合规总监
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
11、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（　　）。
A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】 D
12、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
13、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
14、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
15、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50％
B.60％
C.75％
D.80％

【答案】 A
16、以下（　　）不是普通投资者必须享有的特别保护。
A.信息告知
B.损失补偿
C.风险警示
D.适当性匹配

【答案】 B
17、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】 C
18、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
19、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
20、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
21、下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
22、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款

【答案】 C
23、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
24、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

【答案】 D
25、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼。
A.股东会或股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.董事会

【答案】 B
26、根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（　　）
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
27、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济

【答案】 C
28、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（　　）。
A.传统式基金
B.开放式基金
C.封闭式基金
D.创新式基金

【答案】 C
29、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（　　）方式。
A.代销
B.助销
C.直销
D.包销

【答案】 A
30、下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
A.某明星的脸
B.某明星的肖像
C.某明星的演唱会门票
D.卖门票的演艺公司

【答案】 D
31、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
32、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
33、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（ ）。
A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

【答案】 D
34、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
35、诚信信息查询记录包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
36、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

【答案】 A
37、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
39、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
40、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担

【答案】 C
41、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。
A.每年
B.三年
C.半年
D.两年

【答案】 A
42、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（ ）年年均收入不低于50万元。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
43、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（　　）的合法证件。国家另有规定的除外。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
44、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

【答案】 D
45、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%

【答案】 D
46、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
47、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
48、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
49、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
50、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

【答案】 C
51、基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
52、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。
A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单
B.观察名单不影响证券公司正常开展业务
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务

【答案】 A
53、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
54、证券经纪人在执业过程中不得（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
55、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
56、根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（ ）年。
A.1
B.2
C.1至3
D.3至5

【答案】 C
57、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
58、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
59、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
60、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】 B
61、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
62、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
63、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
64、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（　　）要求。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
65、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
67、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

【答案】 D
68、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
69、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 C
70、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。
A.有两个以上合伙人
B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.有书面合伙协议
D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】 D
71、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
72、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
73、下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）
A.筹资一投资功能
B.资本定价功能
C.调控经济功能
D.资本配置功能

【答案】 C
74、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
75、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（ ）。
A.证券公司及其资管子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.保险公司
D.上市公司

【答案】 D
76、证券登记结算机构职能包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
77、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
78、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（　　）备案
A.证券业协会
B.法院
C.国务院证券监督管理机构
D.中央人民银行

【答案】 C
79、(2019年真题)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元

【答案】 B
80、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
81、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
82、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
83、沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
84、强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（ ）。
A.在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识
B.建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融入各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地
C.积极履行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会形象
D.建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化

【答案】 C
85、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务；融资融券业务
B.证券资产管理业务；期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务；证券自营业务

【答案】 A
86、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）
A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围
B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围
C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围
D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票

【答案】 C
87、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（　　）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

【答案】 D
88、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
89、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】 C
90、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
91、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
92、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 B
93、上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
94、下列说法正确的是（ ）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

【答案】 B
95、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（　　）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

【答案】 C
96、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（　　）情形应予立案追溯。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
97、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设.收购营业性分支机构

【答案】 C
98、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。
A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
B.发起人可以都不在中国境内有住所
C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记
D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
99、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（　　）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

【答案】 B
100、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
101、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（　　）。
A.应对采取冻结措施有关的信息保密
B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

【答案】 B
102、签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

【答案】 A
103、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
104、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
105、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
106、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
107、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
108、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
109、收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
110、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（　　）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.财政部

【答案】 C
111、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（　　）。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％

【答案】 C
112、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（　　）日内开始清算集合计划资产。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
113、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
114、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
115、下列说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
116、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（　　）。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【答案】 C
117、《证券公司监督管理条例》是（　　）。
A.行政法规
B.自律管理
C.法律
D.部门规章

【答案】 A
118、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
A.15
B.10
C.30
D.5

【答案】 B
119、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（　　）。
A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】 C
120、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()