2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共360题）
1、外汇期货又称(　　)，是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货

【答案】 B
2、下列说法错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
3、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
4、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1

【答案】 C
5、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
6、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会

【答案】 D
7、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
8、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（　　）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
10、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
11、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（　　）。
A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料
B.限制或者暂停部分期货业务
C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
12、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（　　）
A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格

【答案】 A
13、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
14、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
15、证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
16、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.60
D.100

【答案】 B
17、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
18、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
19、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 B
20、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（ ）
A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】 C
21、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
22、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
23、保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
24、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.30
B.10
C.5
D.15

【答案】 B
25、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式

【答案】 A
26、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次

【答案】 C
27、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
28、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
29、证券登记结算机构设立的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
30、（2020年真题）根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（　　）
A.侵权责任
B.代销的付款方式及日期
C.代销的期限及起止日期
D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

【答案】 A
31、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A.10 日
B.30 日
C.5 日
D.20 日

【答案】 A
32、在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
33、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）以上通过。
A.股东大会的股东的2/3
B.出席股东大会的股东的2/3
C.股东大会的股东的1/3
D.出席股东大会的股东的1/3

【答案】 B
34、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 D
35、保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
36、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.60万元以上600万元以下

【答案】 C
37、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】 C
38、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（　　）。
A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

【答案】 C
39、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
40、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
41、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。
A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会

【答案】 B
42、下列选项中，正确的是（ ）。
A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

【答案】 B
43、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
44、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
45、证券公司风险控制指标体系的核心是（　　）。
A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性

【答案】 C
46、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
47、下列关于首席信息官的职责及其任职条件的说法中，错误的是（ ）。
A.从事信息技术相关工作10年以上
B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
C.最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D.中国证监会规定的其他条件

【答案】 C
48、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
49、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

【答案】 D
50、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
51、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】 B
52、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（　　）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

【答案】 B
53、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　　）。
A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金

【答案】 C
54、根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.①③④

【答案】 D
55、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

【答案】 A
56、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长
B.董事会
C.证券事务代表
D.董事会秘书

【答案】 B
57、发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
58、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
59、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 A
60、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）
A.①②③④
B.①③
C.③④
D.①②③

【答案】 D
61、证券业从业人员应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、(2018年真题)上市公司应当在（　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日
B.每一会计年度中期结束之日
C.每一会计年度下半年结束之日
D.每一会计年度末

【答案】 A
63、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
64、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 B
65、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】 C
67、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1％以上5％以下
D.所募资金1％以上10％以下

【答案】 C
68、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
69、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
70、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
71、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
72、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。
A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告
D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
73、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（　　）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
74、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。
A.能源期货合约
B.农产品期货合约
C.外汇期货合约
D.金属期货合约

【答案】 C
75、下列选项错误的是（　　）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

【答案】 B
76、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

【答案】 C
77、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
78、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（　　）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 D
79、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
80、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（　　）的罚款
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
81、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（　　），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.信用交易资金交收账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.结算备付金账户

【答案】 B
82、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.百分之五以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之十以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 B
83、封闭式基金的（　　）在基金合同期限内固定不变。
A.基金资产的总值
B.基金份额总额
C.基金净资产
D.基金份额净值

【答案】 B
84、根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、证券经纪业务的特点包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 B
87、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（　　）。
A.承诺最低收益
B.保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.保证为其最大利益管理基金财产
D.保证公平对待所管理的不同基金财产

【答案】 A
88、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
89、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
90、下列说法错误的是（　　）。
A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分
D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】 D
91、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／3
B.2／3
C.3／4
D.1／2

【答案】 B
92、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
93、（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
94、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

【答案】 B
95、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（　　）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 B
96、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；2
B.1；3
C.2；3
D.3；5

【答案】 B
97、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
98、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。
A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

【答案】 D
99、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（　　）亿元。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 C
100、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
101、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
102、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
103、下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
104、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
105、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
106、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】 C
107、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（　　）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.利用未公开信息交易行为
D.欺诈客户行为

【答案】 C
108、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
109、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负
A.五万元以上五十万元以下
B.三十万元以上六十万元以下
C.擅自改变用途资金额度的百分之五
D.三万元以上三十万元以下

【答案】 D
110、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
111、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
112、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
113、《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（　　）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
114、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申