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营业部风险控制员职务说明书

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2020年4月19日
文档仅供参考

营业部风险控制员职务说明书

档案编号:
一、基本资料
1、职务名称:风险控制员 2、直接上级:营业部经理 3、所属部门:营业部
4、薪金等级: 5、薪金水平: 6、辖管人数:
7、定员人数: 1

10、工作分析人员: 11、分析日期: 12、批准人:

二、工作概要
2.1 岗位目的
　监控营业部资金安全、交易安全
2.2 职务说明
编号 工作内容
消耗时间
1、保证资金调拨人,下单人身份真实
2、确认合同有效
3、查看客户交易月报,确认是否有风险
4、出现风险状况时对风险进行监控并解决
5、出入保证金是否合乎公司要求
6、配合财务人员相关工作
7、检查月报签收状况
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2.3 职务权责
编号 权限
编号 责任
1、对监控交易风险的建议权
2、对出入保证金手续合规的审定权
3、
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1、对出入保证金真实、合同有效负责
2、对客户风险处理的及时性负责
3、对保管人名章、保证金现金存折、银行支票负责
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三、任职要求
3.1 教育与培训
最
低
学
历
　 小学 初中 高中
职高 中专 技校
大专 本科 硕士
博士 其它:
所需专业
主修专业: 1、金融
2、
相关专业: 1、经济
2、
所需培训科目
1、风险控制
2、相关法规
3、
4、
5、
6、
所需培训时间
1、B A 一个月以下
2、A B 一至三个月
3、 C 三至六个月
4、 D 六个月至一年
5、 E 一至两年
6、 F 两年以上
3.2 经验与技能
工作经历
与 经 验
1、期货或其它金融行业 3 年以上
2、 年以上
3、 年以上
4、 年以上 　
专业能力
对风险的把握、对行情的判断、熟悉相关法律法规
资历凭证
1、期货从业人员资格
2、
3、
4、
一般能力
领导能力4 指导能力4 激励能力5 授权能力 5 创新能力 5 计划能力 4
资源分配4 管理技能4 组织人事3 时间管理1 人际关系 3 协调能力2
群体技能4 谈判能力3 冲突管理3 说服能力 1 公共关系 3 表示能力2
公文写作 4 倾听敏感 4 信息管理 1 分析能力1 判断能力 1 实施能力2
　1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求

3.3 个体特征
兴趣爱好
项目: 要求程度:很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低 　
个性特征
项目: 要求程度:很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低 　
自然生理
特 征
适应年龄: 20岁以下 21-25岁 26-30岁 31-35岁 35-45岁 45岁以上
适应性别: 男 女 男女皆可

四、岗位关系
职务关系
可直接升迁的职位: 可升迁至此的职位:

可相互转换的职位: 其 她:
内外沟通关系
对内:与上级的沟通:接受分公司风险负责人的指导
同级沟通:工作流程中其它部门的协调

与下级的沟通
对外沟通:客户

五、工作执行
工作活动基本功能
　 信息 人 物
工作责任
　0 风险控制
1 成本控制
2 指导监督
3 内部协调
4 外部协调
5 工作结果
6 组织人事
7 法律责任
8 决策责任
9 其 她
0 综合 0 指导 0 创造
1 调整 1 谈判 1 精密加工
2 分析 2 教育 2 操作控制
3 汇编 3 监督 3 驾驶操作
4 加工 4 转换 4 处理
5 复制 5 劝解 5 照料
6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈
7 服务 7 服务 7 掌握
8 接受指示、帮助

设备运用
电脑 计算器
电话 扫描仪
传真 装订机
复印机 其它
软件应用
　1、软件开发
2、网络、系统维护
3、专业软件使用
4、网络工具、一般办公软件使用

工作绩效标准
编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重
1、
2、
3、
4、
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六、工作环境与要求
工作场所
经常去国外、外埠出差
因工作需要经常外出联系或商谈(本市)
因工作需要与本市几个固定部门联络
一般仅限于本公司办公区范围内
一般仅限于本座位,不宜外出
其它情况

工作时间
　 工作时间极不固定且无规律
经常需要加班
经常需要下班延时
一般只需白天工作时间
工作时间较自由,弹性制
其它情况
其它
　职业病: 名称: 危险程度:
舒适性: 舒适 一般 不舒适
工作要求
1、工作压力 很大 较大 一般 较小
2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常
3、体力 体力工作很多 必须久坐或站 一般 随意
4、创新与开拓 工作本身即是 工作常需要 偶然 程序化、无需
5、紧张程度 快节奏、疲劳 较紧张 偶然紧张 完全自己掌握
6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可
其它描述