投资顾问服务合同书(2025版).docx

编号：__________

最新投资顾问服务合同书(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

最新投资顾问服务合同书(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同签订主体
1.3 合同效力
1.4 合同的解释和修订
第二章：投资顾问服务内容
2.1 服务范围
2.2 服务目标
2.3 服务策略
2.4 服务流程
第三章：投资顾问团队
3.1 团队组成
3.2 团队成员职责
3.3 团队成员资质
3.4 团队管理与培训
第四章：投资顾问服务期限
4.1 服务开始时间
4.2 服务结束时间
4.3 服务续约
4.4 服务终止
第五章：投资顾问服务费用
5.1 费用计算
5.2 费用支付方式
5.3 费用调整
5.4 费用退还
第六章：投资顾问的责任和义务
6.1 投资顾问的职责
6.2 投资顾问的义务
6.3 投资顾问的合规要求
6.4 投资顾问的侵权责任
第七章：客户的权益和义务
7.1 客户的权益
7.2 客户的权利行使
7.3 客户的义务
7.4 客户的责任
第八章：保密条款
8.1 保密信息范围
8.2 保密期限
8.3 保密义务的解除
8.4 违反保密义务的责任
第九章：争议解决
9.1 争议解决方式
9.2 争议解决机构
9.3 诉讼管辖
9.4 仲裁条款
第十章：合同的变更和解除
10.1 合同变更条件
10.2 合同解除条件
10.3 合同变更和解除的程序
10.4 合同变更和解除的法律后果
第十一章：违约责任
11.1 违约行为
11.2 违约责任认定
11.3 违约赔偿方式
11.4 违约责任的免除
第十二章：不可抗力
12.1 不可抗力的认定
12.2 不可抗力的通知
12.3 不可抗力的后果
12.4 不可抗力的解除
第十三章：附则
13.1 合同的生效
13.2 合同的终止
13.3 合同的继承
13.4 合同的复印件
第十四章：其他约定
14.1 附加条款
14.2 补充协议
14.3 合同的修订
14.4 合同的解除
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同签订主体
甲方：_________（客户名称）
乙方：_________（投资顾问公司名称）
1.3 合同效力
本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。
1.4 合同的解释和修订
本合同的解释和修订应由双方共同协商进行，并在书面协议中明确记录。
第二章：投资顾问服务内容
2.1 服务范围
（1）投资市场分析
（2）投资组合建议
（3）投资策略制定
（4）投资风险评估
（5）其他与投资相关的顾问服务
2.2 服务目标
乙方向甲方提供的投资顾问服务的目标为：
（1）帮助甲方实现资产的保值增值
（2）根据甲方的风险承受能力，提供合适的投资建议
2.3 服务策略
乙方将根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等因素，制定适合甲方的投资策略。
2.4 服务流程
（1）了解甲方的投资需求和目标
（2）进行投资市场分析
（3）制定投资策略
（4）提供投资组合建议
（5）定期评估投资效果，进行调整
第三章：投资顾问团队
3.1 团队组成
乙方的投资顾问团队由具备相关专业背景和丰富经验的分析师、投资顾问等组成。
3.2 团队成员职责
团队成员按照分工承担不同的职责，包括市场分析、投资策略制定、客户服务等。
3.3 团队成员资质
（1）具备相关的专业学历和资格证书
（2）具备丰富的投资顾问经验
3.4 团队管理与培训
乙方应加强对投资顾问团队的管理和培训，确保团队的专业素质和服务质量。
第四章：投资顾问服务期限
4.1 服务开始时间
本合同项下的投资顾问服务自合同生效之日起开始。
4.2 服务结束时间
除非双方另有约定，本合同项下的投资顾问服务期限为____年，自服务开始时间起计算。
4.3 服务续约
服务期限届满前，双方可根据协商一致的原则，续签本合同。
4.4 服务终止
除非双方另有约定，本合同项下的投资顾问服务终止条件如下：
（1）合同期限届满
（2）双方协商一致解除合同
（3）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同
（4）不可抗力导致合同无法履行
第五章：投资顾问服务费用
5.1 费用计算
本合同项下的投资顾问服务费用根据甲方的资产规模和服务期限进行计算。
5.2 费用支付方式
甲方应按照双方约定的方式和时间向乙方支付投资顾问服务费用。
5.3 费用调整
除非双方另有约定，乙方不得单方面调整投资顾问服务费用。
5.4 费用退还
除非双方另有约定，甲方在合同期限内要求终止合同的，乙方有权收取一定的违约金，剩余费用不予退还。
第六章：投资顾问的责任和义务
6.1 投资顾问的职责
乙方应根据甲方的投资需求和目标，提供专业的投资顾问服务，并确保服务内容的真实性和准确性。
6.2 投资顾问的义务
乙方应对甲方提供的投资顾问服务过程中的信息保密，不得泄露给第三方。
6.3 投资顾问的合规要求
乙方应遵守相关法律法规，合法合规地为甲方提供投资顾问服务。
6.4 投资顾问的侵权责任
乙方如因过错导致甲方遭受损失的，应承担相应的侵权责任。
第七章：客户的权益和义务
7.1 客户的权益
甲方有权按照合同约定，享受乙方提供的投资顾问服务。
7.2 客户的权利行使
甲方应按照合同约定，向乙方提供投资需求和目标，以便乙方更好地为甲方提供服务。
7.3 客户的义务
甲方应按照合同约定，支付投资顾问服务费用。
7.4 客户的责任
甲方如因过错导致乙方遭受损失的，应承担相应的责任。
第八章：保密条款
8.1 保密信息范围
乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。
8.2 保密期限
乙方的保密义务自甲方提供保密信息之时起生效，至本合同终止或履行完毕之日止。
8.3 保密义务的解除
未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露或披露保密信息。
8.4 违反保密义务的责任
如乙方违反保密义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿因此造成的一切损失。
第九章：争议解决
9.1 争议解决方式
双方因本合同产生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。
9.2 争议解决机构
诉讼案件由合同签订地人民法院管辖。
9.3 诉讼管辖
双方应共同选择一家有管辖权的法院作为争议解决的法院。
9.4 仲裁条款
如双方同意通过仲裁解决争议，应选择_________（仲裁机构名称）进行仲裁。
第十章：合同的变更和解除
10.1 合同变更条件
本合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。
10.2 合同解除条件
除非法律或本合同另有规定，任何一方不得单方面解除本合同。
10.3 合同变更和解除的程序
合同变更或解除应遵循双方协商、书面确认的程序。
10.4 合同变更和解除的法律后果
合同变更或解除后，双方应按照变更或解除后的合同内容继续履行合同。
第十一章：违约责任
11.1 违约行为
违约方应承担因违约产生的损失赔偿责任。
11.2 违约责任认定
违约责任的认定和计算应遵循相关法律法规和本合同约定。
11.3 违约赔偿方式
违约方应按照实际损失金额或合同约定金额向守约方支付违约金。
11.4 违约责任的免除
违约责任可以在双方协商一致的情况下免除。
第十二章：不可抗力
12.1 不可抗力的认定
不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。
12.2 不可抗力的通知
一方因不可抗力不能履行合同的，应立即通知对方。
12.3 不可抗力的后果
因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方应协商解决。
12.4 不可抗力的解除
不可抗力事件结束后，双方应继续履行合同。
第十三章：附则
13.1 合同的生效
本合同自双方签字盖章之日起生效。
13.2 合同的终止
本合同终止的条件和方法应按照合同约定执行。
13.3 合同的继承
本合同的继承应遵循相关法律法规和本合同约定。
13.4 合同的复印件
本合同的复印件与原件具有同等法律效力。
第十四章：其他约定
14.1 附加条款
本合同的附加条款应由双方协商确定，并与本合同具有同等法律效力。
14.2 补充协议
双方可以在必要时签订补充协议，补充协议与本合同不可分割。
14.3 合同的修订
本合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。
14.4 合同的解除
本合同的解除应遵循合同约定和法律法规的规定。
甲方（签字）：_________
日期：_________
乙方（签字）：_________
日期：_________
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方指令权
甲方有权根据自身需求，向乙方发出投资指令，要求乙方执行。
1.2 甲方监督权
甲方有权对乙方的投资顾问服务进行监督，以确保服务符合甲方的投资目标和风险承受能力。
1.3 甲方变更权
甲方有权根据自身情况变化，提出变更投资目标、投资策略等要求，乙方应根据甲方的新要求进行调整。
1.4 甲方解除权
在合同期限内，甲方如认为乙方未能按照约定提供服务，或服务不符合甲方要求，甲方有权解除合同。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方专业义务
乙方应具备专业的投资知识和经验，为甲方提供符合行业标准和道德规范的投资顾问服务。
2.2 乙方保密义务
乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。
2.3 乙方报告义务
乙方应定期向甲方报告投资顾问服务的进展情况，以便甲方了解服务状态。
2.4 乙方合规义务
乙方应遵守相关法律法规，合法合规地为甲方提供投资顾问服务。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介的职责
第三方中介应负责协助甲方和乙方达成合同，并监督乙方向甲方提供投资顾问服务。
3.2 第三方中介的权益
第三方中介在提供服务过程中，有权按照约定收取服务费用。
3.3 第三方中介的保密义务
第三方中介应对在提供服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。
3.4 第三方中介的合规义务
第三方中介应遵守相关法律法规，合法合规地提供服务。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 投资顾问服务内容详细说明
2. 投资顾问团队成员资质证明
3. 投资顾问服务费用计算明细
4. 投资顾问服务进度报告
5. 投资顾问服务合同的补充协议
6. 投资顾问服务合同的修订历史
7. 甲方资产证明文件
8. 甲方投资需求和目标详细说明
9. 第三方中介服务协议
10. 第三方中介服务费用支付凭证
二、违约行为及认定：
1. 违约行为
a. 乙方未能按照约定时间提供服务
b. 乙方提供的服务不符合甲方投资目标和风险承受能力
c. 乙方未经甲方同意泄露甲方商业秘密或个人隐私
d. 乙方违反法律法规提供服务
2. 违约认定
b. 乙方未能提供符合行业标准和道德规范的投资顾问服务
c. 乙方违反保密义务或合规义务
d. 相关法律法规和本合同约定的其他违约情形
三、法律名词及解释：
1. 投资顾问服务：指乙方根据甲方的投资需求和目标，提供专业的投资建议和市场分析等服务。
2. 不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。
3. 违约金：指违约方因违约行为应向守约方支付的赔偿金额。
4. 资产规模：指甲方在合同有效期内所拥有的资产总额。
5. 投资目标：指甲方希望通过投资顾问服务实现的具体投资结果。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：乙方服务不符合甲方预期
解决办法：双方积极沟通，乙方根据甲方反馈调整服务内容和策略。
2. 问题：合同履行过程中出现争议
解决办法：通过友好协商解决，协商不成的，可选择仲裁或诉讼方式解决。
3. 问题：甲方因不可抗力导致无法支付服务费用
解决办法：甲方应及时通知乙方，根据合同约定和法律法规处理后续事宜。
4. 问题：乙方泄露甲方商业秘密或个人隐私
解决办法：乙方应承担违约责任，赔偿甲方损失，并采取措施防止进一步泄露。
五、所有应用场景：
1. 甲方为个人投资者，寻求专业投资建议
2. 甲方为机构投资者，需要投资顾问服务来优化投资组合
3. 乙方为投资顾问公司，提供专业的投资顾问服务
4. 第三方中介协助甲方和乙方签订合同，并提供监督服务
5. 甲方、乙方和第三方中介共同参与投资顾问服务合同的履行
附件及其他补充说明