2025版委托证券投资咨询服务协议书书.docx

编号：__________

2025版委托证券投资咨询服务协议书书

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025版委托证券投资咨询服务协议书书
合同目录
第一章：总则
1.1 协议的签订依据
1.2 协议的定义与解释
1.3 协议的有效期
1.4 协议的修改与终止
第二章：委托人的权利与义务
2.1 委托人的权利
2.2 委托人的义务
第三章：证券投资咨询服务的范围与内容
3.1 服务范围
3.2 服务内容
第四章：证券投资咨询团队
4.1 咨询团队的组成
4.2 咨询团队的专业资质
第五章：投资建议与操作指导
5.1 投资建议的提供
5.2 操作指导的提供
第六章：费用与支付
6.1 服务费用的确定
6.2 服务费用的支付方式
第七章：保密条款
7.1 保密信息的范围
7.2 保密信息的保护期限
第八章：责任与赔偿
8.1 证券投资咨询公司的责任
8.2 委托人的责任
8.3 赔偿事项的处理
第九章：争议解决
9.1 争议解决的方式
9.2 仲裁地点与机构
第十章：法律法规适用
10.1 协议的合法性
10.2 法律法规的变更影响
第十一章：强制性条款
11.1 强制性规定的遵守
11.2 强制性规定的变更处理
第十二章：附则
12.1 协议的生效条件
12.2 协议的签署地点与日期
第十三章：其他约定
13.1 双方的其他权利与义务
13.2 双方的其他合作事项
第十四章：附件
14.1 协议附件列表
14.2 附件内容的说明与解释
合同编号_________
第一章：总则
1.1 协议的签订依据
本协议是根据中华人民共和国相关法律法规的规定，由委托人与证券投资咨询公司双方自愿签订，旨在明确双方在证券投资咨询服务中的权利、义务和责任。
1.2 协议的定义与解释
本协议中的术语和定义如下：
（1）委托人：指根据本协议向证券投资咨询公司委托提供证券投资咨询服务的自然人、法人和其他组织。
（2）证券投资咨询公司：指根据本协议向委托人提供证券投资咨询服务的法人或其他组织。
（3）证券投资咨询服务：指证券投资咨询公司根据委托人的要求，提供的证券市场分析、投资建议和操作指导等服务。
1.3 协议的有效期
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非双方另有约定，否则本协议到期后自动终止。
1.4 协议的修改与终止
本协议的修改和终止，应由双方协商一致，并签订书面修改协议或终止协议。修改协议或终止协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
第二章：委托人的权利与义务
2.1 委托人的权利
委托人有权根据本协议约定的服务范围和内容，获得证券投资咨询公司提供的服务。委托人有权要求证券投资咨询公司在服务过程中，遵守相关法律法规和行业规范。
2.2 委托人的义务
委托人应向证券投资咨询公司提供真实、准确、完整的投资相关信息，并按照约定支付服务费用。委托人应遵守证券投资咨询公司提供的投资建议和操作指导，自行承担投资风险。
第三章：证券投资咨询服务的范围与内容
3.1 服务范围
证券投资咨询公司提供的服务范围包括但不限于：证券市场分析、投资策略制定、投资组合配置、个股分析、风险评估、操作指导等。
3.2 服务内容
证券投资咨询公司提供的服务内容应包括但不限于：投资分析报告、投资策略建议、投资风险评估、操作指南等。服务内容应根据委托人的需求定制，并经委托人确认。
第四章：证券投资咨询团队
4.1 咨询团队的组成
证券投资咨询公司的咨询团队应由具备相关专业资质和丰富实践经验的证券分析师、投资顾问等组成。
4.2 咨询团队的专业资质
证券投资咨询公司的咨询团队成员应具备中国证监会认可的证券投资咨询从业资格，并遵守相关法律法规和行业规范。
第五章：投资建议与操作指导
5.1 投资建议的提供
证券投资咨询公司应根据委托人的投资需求和风险承受能力，提供合适的投资建议。投资建议应包括投资标的、投资金额、投资期限、预期收益等。
5.2 操作指导的提供
证券投资咨询公司应根据投资建议，为委托人提供操作指导。操作指导应包括买入、卖出、持有等具体操作指令，并明确操作依据和风险提示。
第六章：费用与支付
6.1 服务费用的确定
证券投资咨询公司提供服务的费用，应由双方协商确定，并在本协议中明确。服务费用可根据服务内容、服务期限等因素进行调整。
6.2 服务费用的支付方式
委托人应按照本协议约定的时间和方式，向证券投资咨询公司支付服务费用。支付方式可包括银行转账、、支付等。
第七章：保密条款
7.1 保密信息的范围
保密信息指本协议的签订、履行过程中，双方泄露的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于业务秘密、客户信息、投资策略等。
7.2 保密信息的保护期限
双方应对保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。保密信息的保护期限自本协议签订之日起计算，期限为____年。
第八章：责任与赔偿
8.1 证券投资咨询公司的责任
证券投资咨询公司应按照本协议的约定，为委托人提供专业的证券投资咨询服务。证券投资咨询公司应对因自身原因导致的投资损失承担相应的赔偿责任。
8.2 委托人的责任
委托人应按照本协议的约定，向证券投资咨询公司支付服务费用，并遵守投资建议和操作指导。委托人应对因自身原因导致的投资损失自行承担责任。
8.3 赔偿事项的处理
如因证券投资咨询公司的原因导致委托人遭受损失，委托人有权要求证券投资咨询公司予以赔偿。赔偿事项的具体处理，应按照本协议的约定和中华人民共和国相关法律法规的规定进行。
第九章：争议解决
9.1 争议解决的方式
双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
9.2 仲裁地点与机构
如双方同意通过仲裁解决争议，仲裁地点为____，仲裁机构为____。
第十章：法律法规适用
10.1 协议的合法性
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
10.2 法律法规的变更影响
如法律法规的变更对本协议产生影响，双方应按照法律法规的规定和本协议的约定，协商对本协议进行修改或终止。
第十一章：强制性条款
11.1 强制性规定的遵守
双方应遵守中华人民共和国法律、行政法规、部门规章等强制性规定。
11.2 强制性规定的变更处理
如强制性规定发生变更，双方应按照变更后的法律法规执行，并协商对本协议进行修改。
第十二章：附则
12.1 协议的生效条件
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
12.2 协议的签署地点与日期
本协议于____年____月____日在____签署。
第十三章：其他约定
13.1 双方的其他权利与义务
双方在其他事项上的权利与义务，应由双方另行协商确定，并签订书面补充协议。
13.2 双方的其他合作事项
双方在其他合作事项上的约定，应由双方另行协商确定，并签订书面合作协议。
第十四章：附件
14.1 协议附件列表
附件1：证券投资咨询服务内容清单
附件2：服务费用支付明细
附件3：保密协议
14.2 附件内容的说明与解释
附件内容为本协议的组成部分，双方应按照附件的说明与解释履行本协议。
（合同方签字或盖章栏）
甲方（证券投资咨询公司）：
乙方（委托人）：
签订日期：____年____月____日
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 甲方主导条款一：追加投资通知
甲方可根据市场情况，向乙方发出追加投资通知。乙方应在接到追加投资通知后____小时内，按照甲方的要求完成投资。
说明：此条款旨在确保乙方能够及时响应甲方的投资决策，增强投资的灵活性。
2. 甲方主导条款二：投资调整权
甲方有权根据市场情况，调整投资策略和投资组合。乙方应严格遵守甲方的投资调整决定。
说明：此条款赋予甲方在市场波动时调整投资策略的权利，以保障投资效益。
3. 甲方主导条款三：知情权
甲方有权要求乙方提供与投资相关的所有信息，包括但不限于财务状况、投资计划等。乙方应如实提供相关信息。
说明：此条款旨在确保甲方能够充分了解乙方的投资情况，以便更好地指导投资决策。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 乙方主导条款一：投资限制
乙方应遵守甲方设定的投资限制，包括但不限于投资金额、投资标的、投资区域等。
说明：此条款旨在确保乙方在投资过程中遵循甲方的投资原则，降低投资风险。
2. 乙方主导条款二：定期报告
乙方应定期向甲方报告投资情况，包括但不限于投资收益、投资组合、市场动态等。
说明：此条款要求乙方及时向甲方汇报投资进展，增强双方沟通，提高投资效益。
3. 乙方主导条款三：资金保障
乙方应确保投资资金的合法来源，不得使用非法资金进行投资。
说明：此条款强调乙方在投资过程中应遵守法律法规，确保投资资金的合法性。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
1. 第三方中介条款一：中介职责
第三方中介应负责协助甲方和乙方进行投资咨询、投资分析等事宜，并提供相关服务。
说明：此条款明确第三方中介的职责，确保其能够为甲方和乙方提供专业的投资服务。
2. 第三方中介条款二：保密义务
第三方中介应对在业务过程中获得的甲方和乙方的保密信息予以保密，未经甲方和乙方书面同意，不得向第三方泄露。
说明：此条款保护甲方和乙方的商业秘密，防止信息泄露给双方带来损失。
3. 第三方中介条款三：服务质量保障
第三方中介应确保提供的服务质量，如因第三方中介原因导致投资损失，第三方中介应承担相应责任。
说明：此条款要求第三方中介提供高质量的服务，降低投资风险。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 证券投资咨询服务内容清单
2. 服务费用支付明细
3. 保密协议
4. 投资策略调整记录
5. 投资收益报告
6. 市场动态分析
7. 投资限制说明
8. 资金来源证明文件
9. 第三方中介服务协议
10. 第三方中介资质证明
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按照约定提供投资建议或操作指导。
2. 甲方未按照约定时间提供服务或延迟提供服务。
3. 甲方未遵守保密义务，泄露乙方或第三方中介的商业秘密。
4. 乙方未按照约定支付服务费用。
5. 乙方未按照甲方投资建议或操作指导进行投资。
6. 乙方未按照约定提供真实、准确、完整的投资相关信息。
7. 第三方中介未按照约定提供专业服务。
8. 第三方中介未按照约定保密乙方和甲方的商业秘密。
9. 任何一方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行或造成损失。
三、法律名词及解释：
1. 证券投资咨询服务：指证券投资咨询公司根据委托人的要求，提供的证券市场分析、投资策略制定、投资组合配置、个股分析、风险评估、操作指导等服务。
2. 保密信息：指本协议的签订、履行过程中，双方泄露的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于业务秘密、客户信息、投资策略等。
3. 强制性规定：指中华人民共和国法律、行政法规、部门规章等对合同履行具有约束力的规定。
4. 追加投资：指甲方根据市场情况，要求乙方增加投资额度的行为。
5. 投资调整：指甲方根据市场情况，对投资策略和投资组合进行的调整。
6. 违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或造成损失的行为。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 投资建议与市场实际情况不符，导致投资损失。
解决办法：甲方应根据市场实际情况及时调整投资建议，降低投资风险。
2. 乙方未按照甲方投资建议进行投资，导致投资损失。
解决办法：乙方应遵循甲方的投资建议，并在投资过程中与甲方保持沟通。
3. 保密信息泄露，导致商业损失。
解决办法：双方应加强保密意识，签订保密协议，并严格执行。
4. 第三方中介服务未达到约定标准，导致投资损失。
解决办法：甲方和乙方应审慎选择第三方中介，并明确中介的服务标准和责任。
五、所有应用场景：
1. 甲方为个人投资者，寻求专业的证券投资咨询服务。
2. 甲方为机构投资者，需要定制化的投资策略和操作指导。
3. 乙方为证券投资咨询公司，提供专业的投资咨询服务。
4. 乙方为金融机构，通过投资咨询服务为客户提供增值服务。
5. 第三方中介为独立的投资顾问，为甲方和乙方提供专业的中介服务。
6. 第三方中介为互联网平台，提供在线投资咨询和匹配服务。