金融咨询合作协议2025年通用.docx

编号：__________

金融咨询合作协议2025年通用

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

金融咨询合作协议2025年通用
合同目录
第一章：总则
1.1 合同双方的含义与身份
1.2 合同的目的和原则
1.3 合同的适用范围
1.4 合同的生效时间和终止时间
第二章：咨询服务内容
2.1 咨询服务的基本内容
2.2 咨询服务的具体项目
2.3 咨询服务的期限和进度安排
2.4 咨询服务的结果评估
第三章：双方的权利和义务
3.1 金融咨询方的权利和义务
3.2 委托方的权利和义务
3.3 双方互相保密的义务
3.4 知识产权的保护
第四章：咨询费用和支付方式
4.1 咨询费用的确定
4.2 支付方式和支付时间
4.3 费用的调整和变更
4.4 咨询费用的退还和赔偿
第五章：合同的履行和验收
5.1 金融咨询方的履行标准
5.2 委托方的配合义务
5.3 合同的验收标准和程序
5.4 不合格项的整改和重新验收
第六章：违约责任
6.1 金融咨询方的违约责任
6.2 委托方的违约责任
6.3 违约赔偿的计算和方法
6.4 违约的解决途径
第七章：争议解决
7.1 争议的解决方式
7.2 仲裁的申请和程序
7.3 诉讼的管辖法院
7.4 法律适用
第八章：合同的变更和解除
8.1 合同变更的条件和程序
8.2 合同解除的条件和程序
8.3 变更和解除后的责任处理
8.4 变更和解除的书面协议
第九章：附则
9.1 合同附件的说明
9.2 合同的修改和补充
9.3 合同的生效条件
9.4 合同的终止和解除条件
第十章：合同的份数和保管
10.1 合同的正本和副本份数
10.2 合同的签字盖章要求
10.3 合同的保管责任
10.4 合同的查阅和复制
第十一章：其他约定
11.1 双方的其他权利和义务
11.2 双方的其他合作事项
11.3 双方的其他商业秘密保护
11.4 双方的其他争议解决方式
第十二章：法律法规
12.1 合同的合法性要求
12.2 合同的合规性要求
12.3 法律法规的变更对合同的影响
12.4 法律法规的适用和解释
第十三章：附件
13.1 附件的清单和说明
13.2 附件的签字和盖章要求
13.3 附件的保管和查阅
13.4 附件的补充和修改
第十四章：完整性和解释权
14.1 合同的完整性声明
14.2 合同的解释权归属
14.3 合同的翻译版本
14.4 合同的版本更新和替换
合同编号：2025金融咨询合作协议
第一章：总则
1.1 合同双方的含义与身份
1.2 合同的目的和原则
本合同旨在明确双方在金融咨询服务过程中的权利、义务和责任，确保合作顺利进行。
1.3 合同的适用范围
本合同适用于乙方为甲方提供的金融咨询服务，包括但不限于市场分析、投资建议、风险评估等。
1.4 合同的生效时间和终止时间
本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满前，双方可协商续签。
第二章：咨询服务内容
2.1 咨询服务的基本内容
乙方应根据甲方的需求，提供专业的金融咨询服务，包括但不限于市场调研、投资策略、风险管理等。
2.2 咨询服务的具体项目
（1）提供行业分析报告；
（2）制定投资组合策略；
（3）进行风险评估及防范；
（4）提供定期跟进和调整建议。
2.3 咨询服务的期限和进度安排
乙方应在合同约定的期限内完成咨询服务，具体进度安排如下：
（1）双方协商确定各阶段工作目标和时间节点；
（2）乙方按照约定的时间节点提交相关成果；
（3）双方定期召开会议，跟进项目进度。
2.4 咨询服务的结果评估
甲方应对乙方的服务成果进行评估，如有需要，双方可协商进行调整和改进。
第三章：双方的权利和义务
3.1 金融咨询方的权利和义务
乙方有权根据合同约定获取咨询费用，并按照约定提供专业服务。乙方应确保服务成果的质量，保守甲方的商业秘密。
3.2 委托方的权利和义务
甲方有权要求乙方按照合同约定提供服务，并按照约定支付咨询费用。甲方应提供乙方所需的相关资料和信息，协助乙方完成咨询服务。
3.3 双方互相保密的义务
乙方应对在合作过程中获得的甲方商业秘密予以保密，不得向任何第三方泄露。同样，甲方也应对乙方提供的专业信息予以保密。
3.4 知识产权的保护
双方同意，乙方在提供服务过程中创造的智力成果归乙方所有。未经乙方书面同意，甲方不得以任何形式使用或披露乙方知识产权。
第四章：咨询费用和支付方式
4.1 咨询费用的确定
乙方向甲方提供的金融服务费为人民币____元整（大写：_______________________元整）。
4.2 支付方式和支付时间
（1）合同签订后____个工作日内，支付总额的50%；
（2）乙方完成服务项目后，经甲方验收合格，支付剩余的50%。
4.3 费用的调整和变更
双方同意，如因客观原因导致合同履行发生变更，双方可协商调整费用。
4.4 咨询费用的退还和赔偿
如乙方未按照约定提供服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部咨询费用。如乙方因过错导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
第五章：合同的履行和验收
5.1 金融咨询方的履行标准
乙方应按照合同约定和甲方的要求，提供专业、高效的金融服务。
5.2 委托方的配合义务
甲方应提供乙方所需的相关资料和信息，并按照乙方的要求进行配合，确保服务顺利进行。
5.3 合同的验收标准和程序
乙方完成服务项目后，甲方应按照约定的标准和程序对乙方的工作成果进行验收。如验收不合格，乙方应按照甲方的要求进行整改。
5.4 不合格项的整改和重新验收
乙方应在甲方要求的时间内对不合格项进行整改，并重新提交验收。如再次验收不合格，甲方有权要求乙方退还部分或全部咨询费用。
第六章：违约责任
6.1 金融咨询方的违约责任
如乙方未按照约定提供服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部咨询费用，并按照合同约定支付违约金。
6.2 委托方的违约责任
如甲方未按照约定支付咨询费用或提供相关资料，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权终止合同的履行。
6.3 违约赔偿的计算和方法
双方同意，违约金的计算和方法按照合同约定的违约责任条款执行。
6.4 违约的解决途径
如双方在违约责任方面发生争议，双方应通过友好协商解决；如协商无果，双方可向合同签订地的人民法院提起诉讼。
第八章：合同的变更和解除
8.1 合同变更的条件和程序
任何一方提出变更合同的要求时，应以书面形式通知对方，并在双方协商一致后签订书面变更协议。
8.2 合同解除的条件和程序
一方提出解除合同的要求时，应以书面形式通知对方。在扣除已履行部分的费用后，双方应按照合同约定办理退款或补偿事宜。
8.3 变更和解除后的责任处理
8.4 变更和解除的书面协议
合同的变更或解除应通过书面协议的形式进行确认，并由双方签字盖章。
第九章：附则
9.1 合同附件的说明
本合同附件包括双方提供的相关资料、服务成果等，附件清单详见附件一。
9.2 合同的修改和补充
合同的修改和补充应经双方协商一致，并以书面形式进行确认。
9.3 合同的生效条件
本合同自双方签字盖章之日起生效。
9.4 合同的终止和解除条件
本合同在履行完毕、双方协商一致或符合合同约定的解除条件下终止或解除。
第十章：合同的份数和保管
10.1 合同的正本和副本份数
本合同一式两份，双方各执一份。
10.2 合同的签字盖章要求
合同的签字盖章应符合法律规定的有效要件。
10.3 合同的保管责任
双方均有义务妥善保管合同正本，并确保合同内容的保密性。
10.4 合同的查阅和复制
任何一方有权查阅和复制合同及其附件。
第十一章：其他约定
11.1 双方的其他权利和义务
双方在其他方面如有约定，应以书面形式附加于本合同。
11.2 双方的其他合作事项
双方在其他合作事项上达成的协议，应以书面形式进行记录。
11.3 双方的其他商业秘密保护
双方同意，在本合同履行过程中，对获得的商业秘密予以严格保密。
11.4 双方的其他争议解决方式
双方同意，在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商无果的，可按照合同约定的争议解决方式处理。
第十二章：法律法规
12.1 合同的合法性要求
本合同的签订、履行、变更和解除均应符合中华人民共和国相关法律法规的规定。
12.2 合同的合规性要求
双方应遵守行业规范和商业道德，确保合同的合规性。
12.3 法律法规的变更对合同的影响
法律法规的变更可能影响本合同的履行，双方应按照法律法规的要求及时调整合同内容。
12.4 法律法规的适用和解释
本合同的签订、履行、变更和解除均适用中华人民共和国法律，并由双方共同解释。
第十三章：附件
13.1 附件的清单和说明
附件清单详见附件一，附件内容为本合同的组成部分。
13.2 附件的签字和盖章要求
附件的签字盖章应符合法律规定的有效要件。
13.3 附件的保管和查阅
附件的保管和查阅按照第十章的约定执行。
13.4 附件的补充和修改
附件的补充和修改应经双方协商一致，并以书面形式进行确认。
第十四章：完整性和解释权
14.1 合同的完整性声明
本合同及附件构成了双方完整的协议，取代了所有之前的口头或书面协议。
14.2 合同的解释权归属
本合同的解释权归双方共同所有。
14.3 合同的翻译版本
本合同如有翻译版本，以中文版本为准。
14.4 合同的版本更新和替换
合同的任何更新或替换均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。
（合同方签字盖章区域）
甲方（签字）：_______________________ 日期：____年__月__日
乙方（签字）：_______________________ 日期：____年__月__日
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：当甲方为主导时
1.1 甲方指定任务
甲方有权根据实际需求，指定乙方完成特定的金融咨询项目。乙方应按照甲方的要求，制定详细的项目计划并及时提交进度报告。
1.2 甲方监督权
甲方有权对乙方的工作过程进行监督，包括但不限于项目进度、质量控制和资源配置等方面。乙方应积极配合甲方的监督工作。
1.3 甲方调整权
甲方有权根据项目实际情况，对乙方的服务内容进行调整。乙方应按照甲方的调整要求，及时修改并提交相关成果。
1.4 甲方验收权
甲方有权对乙方完成的项目成果进行验收。乙方应按照甲方的验收标准，确保项目成果的质量。
附加条款二：当乙方为主导时
2.1 乙方专业建议
乙方有权根据专业知识和经验，向甲方提供金融咨询建议。甲方应认真考虑乙方的建议，并有权根据自身需求进行决策。
2.2 乙方自主调整
乙方有权根据项目进展和市场变化，自主调整咨询服务的内容和进度。甲方应给予乙方足够的信任和支持。
2.3 乙方保密义务
乙方应严格保守甲方的商业秘密，不得向任何第三方泄露。乙方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。
2.4 乙方服务期限
乙方应按照合同约定，在规定的时间内完成咨询服务。如乙方因特殊情况无法按时完成，应及时通知甲方并协商解决。
附加条款三：当有第三方中介时
3.1 第三方中介的职责
第三方中介负责协助甲方和乙方达成合作协议，并提供必要的协助和支持。第三方中介应保持中立，不得偏袒任何一方。
3.2 第三方中介的保密义务
第三方中介应对在合作过程中获得的甲方和乙方商业秘密予以保密，不得向任何第三方泄露。
3.3 第三方中介的服务费用
第三方中介的服务费用由甲方和乙方协商确定。双方应在合同中明确约定第三方中介的服务费用支付方式和支付时间。
3.4 第三方中介的违约责任
如第三方中介未按照约定履行义务，甲方和乙方有权要求第三方中介承担违约责任。违约责任的计算和方法按照合同约定的违约责任条款执行。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 附件一：金融咨询服务项目清单
2. 附件二：乙方专业团队介绍
3. 附件三：咨询服务进度计划
4. 附件四：咨询服务成果模板
5. 附件五：商业秘密保密协议
6. 附件六：第三方中介服务协议
7. 附件七：违约金计算公式
8. 附件八：合同变更申请表
9. 附件九：合同解除申请表
10. 附件十：金融服务满意度调查表
二、违约行为及认定：
1. 乙方未按照约定的时间节点提交服务成果，或成果不符合约定的质量标准。
2. 甲方未按照约定的时间支付咨询费用，或提供虚假信息误导乙方。
3. 双方未履行保密义务，泄露对方的商业秘密。
4. 乙方违反法律法规，提供违法或违规的金融服务。
5. 甲方未按照合同约定提供相关资料和信息，影响乙方正常履行合同。
6. 第三方中介未按照约定提供服务，或泄露甲方和乙方商业秘密。
三、法律名词及解释：
1. 金融咨询：指乙方为甲方提供的关于金融市场的分析、投资建议、风险评估等服务。
2. 商业秘密：指在金融咨询过程中，乙方获得的甲方未公开的与经营活动有关的信息。
3. 违约金：指当一方未履行合同约定的义务时，应向对方支付的违约赔偿。
4. 合同变更：指双方在合同履行过程中，对合同内容进行修改和调整。
5. 合同解除：指双方在合同履行过程中，经协商一致决定提前终止合同。
6. 第三方中介：指协助甲方和乙方达成合作协议，并提供必要协助和支持的中间机构。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：乙方未按照约定时间提交服务成果。
解决办法：甲方应及时与乙方沟通，了解原因，并协商确定新的提交时间。
2. 问题：甲方未按照约定时间支付咨询费用。
解决办法：乙方应提醒甲方支付费用，如甲方仍不支付，乙方可依法申请支付。
3. 问题：双方泄露商业秘密。
解决办法：双方应加强保密意识，签订保密协议，并严格按照协议约定履行保密义务。
4. 问题：乙方提供违法或违规的金融服务。
解决办法：乙方应遵守法律法规，甲方有权拒绝接受违法或违规的服务。
5. 问题：甲方未提供相关资料和信息。
解决办法：甲方应主动提供所需资料和信息，乙方有权要求甲方履行合同义务。
五、所有应用场景：
1. 甲方为金融投资公司，需要乙方提供市场分析和投资建议。
2. 甲方为初创企业，需要乙方提供风险评估和投资策略。
3. 甲方为上市公司，需要乙方提供并购重组咨询服务。
4. 甲方为政府机构，需要乙方提供金融政策咨询和市场调研。
5. 甲方为个人投资者，需要乙方提供个人投资组合建议和风险管理。