融资业务咨询服务协议书(2025版).docx

编号：__________

融资业务咨询服务协议书(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

融资业务咨询服务协议书(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 合同签订依据
1.2 定义与解释
1.3 合同主体
1.4 合同宗旨
第二章：服务内容
2.1 融资业务咨询
2.1.1 融资方案设计
2.1.2 融资渠道开拓
2.1.3 融资文件准备
2.1.4 融资过程协调
2.2 财务咨询服务
2.2.1 财务状况分析
2.2.2 财务规划建议
2.2.3 财务风险评估
2.2.4 税收筹划
第三章：服务方式与流程
3.1 服务方式
3.1.1 面对面咨询
3.1.2 远程咨询
3.1.3 定期会议
3.2 服务流程
3.2.1 客户需求分析
3.2.2 制定服务计划
3.2.3 执行服务内容
3.2.4 服务成果反馈
第四章：服务期限与费用
4.1 服务期限
4.1.1 合同生效日期
4.1.2 服务结束日期
4.1.3 延长服务期限的条件
4.2 服务费用
4.2.1 费用标准
4.2.2 支付方式
4.2.3 费用调整
第五章：保密条款
5.1 保密信息范围
5.2 保密义务与期限
5.3 保密信息泄露的赔偿
第六章：知识产权
6.1 服务成果的知识产权
6.2 服务过程中的知识产权
6.3 知识产权的保护与许可
第七章：违约责任
7.1 违约行为
7.2 违约责任
7.3 违约赔偿
第八章：争议解决
8.1 争议解决方式
8.2 仲裁机构
8.3 诉讼管辖
第九章：合同的变更、解除与终止
9.1 合同变更
9.2 合同解除
9.3 合同终止
第十章：合同的生效、失效与续签
10.1 合同生效条件
10.2 合同失效条件
10.3 合同续签
第十一章：其他条款
11.1 不可抗力
11.2 合同的转让
11.3 通知与送达
11.4 合同的完整性
第十二章：附件
12.1 服务计划表
12.2 费用明细表
12.3 保密协议
第十三章：法律适用与解释
13.1 法律适用
13.2 合同解释
第十四章：附则
14.1 合同的签订地
14.2 合同的签订语言
14.3 合同的修订历史记录
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同签订依据
本合同是根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国咨询服务合同条例》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上签订的。
1.2 定义与解释
甲方：指需要融资业务咨询服务的自然人、法人和其他组织。
乙方：指提供融资业务咨询服务的自然人、法人和其他组织。
融资业务：指甲方为筹集资金所进行的各类融资活动。
融资咨询：指乙方为甲方提供的融资方案设计、融资渠道开拓、融资文件准备和融资过程协调等服务。
1.3 合同主体
甲方：（全称）
乙方：（全称）
1.4 合同宗旨
本合同的宗旨是明确甲乙双方在融资业务咨询服务过程中的权利和义务，确保服务质量，维护双方合法权益。
第二章：服务内容
2.1 融资业务咨询
2.1.1 融资方案设计
乙方应根据甲方的实际情况，为其设计合理的融资方案，包括但不限于融资方式、融资额度、融资成本和融资周期等。
2.1.2 融资渠道开拓
乙方应利用其资源和专业优势，为甲方开拓合适的融资渠道，包括但不限于银行贷款、股权融资、债券融资等。
2.1.3 融资文件准备
乙方应协助甲方准备融资过程中所需的各种文件，包括但不限于融资申请书、商业计划书、财务报表等。
2.1.4 融资过程协调
乙方应对甲方的融资过程进行跟踪协调，以确保融资顺利进行，包括但不限于与融资机构的沟通、谈判等。
2.2 财务咨询服务
2.2.1 财务状况分析
乙方应对甲方的财务状况进行详细分析，包括但不限于资产负债表、利润表和现金流量表等，并提出改进建议。
2.2.2 财务规划建议
乙方应根据甲方的经营目标和财务状况，为其提供财务规划建议，包括但不限于资金管理、成本控制和税收筹划等。
2.2.3 财务风险评估
乙方应对甲方的财务风险进行评估，并提出防范和应对措施，包括但不限于市场风险、信用风险和流动性风险等。
2.2.4 税收筹划
乙方应根据甲方的实际情况，为其提供税收筹划方案，以降低税收负担，包括但不限于税收优惠政策的研究和应用等。
第三章：服务方式与流程
3.1 服务方式
3.1.1 面对面咨询
乙方应根据甲方需求，定期或不定期与甲方进行面对面沟通，解答甲方疑问，提供专业建议。
3.1.2 远程咨询
乙方应通过电话、电子邮件等方式，为甲方提供远程咨询服务，解答甲方疑问，提供专业建议。
3.1.3 定期会议
乙方应定期与甲方召开会议，汇报服务进展，讨论融资方案调整，以确保融资目标的实现。
3.2 服务流程
3.2.1 客户需求分析
乙方应对甲方的融资需求进行详细分析，以明确服务方向和目标。
3.2.2 制定服务计划
乙方应根据客户需求分析结果，为甲方制定详细的服务计划，包括服务内容、服务期限和服务费用等。
3.2.3 执行服务内容
乙方应按照服务计划，为甲方提供专业的融资业务咨询服务。
3.2.4 服务成果反馈
乙方应定期向甲方反馈服务成果，包括但不限于融资进展、财务状况和风险状况等，并根据甲方意见进行调整。
第四章：服务期限与费用
4.1 服务期限
4.1.1 合同生效日期：____年__月__日
4.1.2 服务结束日期：____年__月__日
4.1.3 延长服务期限的条件：双方协商一致，并签订书面补充协议。
4.2 服务费用
4.2.1 费用标准：人民币【】元整（大写：【】元整）
4.2.2 支付方式：甲方应按照本合同约定的费用标准，向乙方支付服务费用。
4.2.3 费用调整：双方应根据服务实际情况，协商调整服务费用。
第五章：保密条款
5.1 保密信息范围
包括但不限于甲方的商业秘密、客户信息、财务信息和技术信息等。
5.2 保密义务与期限
乙方应对甲方的保密信息予以保密，保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。
5.3 保密信息泄露的赔偿
如乙方泄露甲方的保密信息，乙方应承担相应的赔偿责任。
第八章：违约责任
8.1 违约行为
包括但不限于乙方未按照约定提供服务、未按照约定完成服务成果或者服务成果不符合约定等。
8.2 违约责任
乙方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。
8.3 违约赔偿
乙方应按照甲方实际损失金额支付违约赔偿金，赔偿金计算方式如下：实际损失金额 × 赔偿金比例。
第九章：争议解决
9.1 争议解决方式
双方应通过友好协商解决合同争议。如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。
9.2 仲裁机构
双方同意将合同争议提交【】仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
9.3 诉讼管辖
如双方选择诉讼解决争议，甲方应向合同签订地人民法院提起诉讼。
第十章：合同的变更、解除与终止
10.1 合同变更
双方同意，如需变更本合同的任何内容，应签订书面补充协议，经双方盖章生效。
10.2 合同解除
任何一方未履行本合同项下的义务，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。
10.3 合同终止
第十一章：其他条款
11.1 不可抗力
因不可抗力导致乙方无法履行合同义务的，乙方应立即通知甲方，并提供相关证明文件。
11.2 合同的转让
未经甲方书面同意，乙方不得将本合同项下的任何权利和义务转让给第三方。
11.3 通知与送达
双方应通过电子邮件、快递等方式，相互发送与本合同有关的通知和文件。
11.4 合同的完整性
本合同构成双方完整的约定，取代了所有以前的口头或书面约定和谈判。
第十二章：附件
12.1 服务计划表
12.2 费用明细表
12.3 保密协议
第十三章：法律适用与解释
13.1 法律适用
本合同的解释和执行均适用中华人民共和国法律。
13.2 合同解释
本合同的词语定义、条款内容和双方的义务等，应按照通常意义和行业标准进行解释。
第十四章：附则
14.1 合同的签订地
本合同签订地为【】。
14.2 合同的签订语言
本合同的签订语言为中文。
14.3 合同的修订历史记录
本合同自【】年【】月【】日起生效，修订历史记录如下：
甲方（签字）：
________年________月________日
乙方（签字）：
________年________月________日
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊条款
1.1 甲方指定乙方的权利和义务
甲方有权指定乙方提供特定的服务内容，包括但不限于融资方案设计、财务分析等。乙方应按照甲方的要求，及时提供服务成果。
1.2 甲方对服务成果的审核权
甲方对乙方提供的服务成果拥有审核权，包括但不限于融资方案的合理性、财务数据的准确性等。如乙方服务成果不符合甲方要求，甲方有权要求乙方进行修改或重新提供。
1.3 甲方对服务进度的控制权
甲方有权要求乙方按照约定的服务进度提供服务，如乙方未按照进度提供服务，甲方有权要求乙方支付违约金或解除合同。
附加条款二：乙方为主导时的特殊条款
2.1 乙方指定甲方的权利和义务
乙方有权根据服务需要指定甲方提供必要的资料和信息，包括但不限于财务报表、业务计划等。甲方应按照乙方的要求，及时提供相关信息。
2.2 乙方对服务成果的保密义务
乙方应对甲方提供的服务成果予以保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。如乙方泄露甲方服务成果，应承担相应的违约责任。
2.3 乙方对服务质量的保证
乙方应保证提供服务的质量，如服务成果存在瑕疵或不符合约定，乙方应承担修复瑕疵或重新提供的责任。
附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款
3.1 第三方中介的指定权
甲方和乙方同意，由第三方中介作为主导方协调双方的合同履行。第三方中介有权根据合同履行情况，指定甲方或乙方提供特定服务或履行特定义务。
3.2 第三方中介的监督权
第三方中介有权对甲方和乙方的履行情况进行监督，如发现任何一方未按照合同约定履行义务，第三方中介有权要求违约方承担违约责任。
3.3 第三方中介的调解权
在甲方和乙方发生争议时，第三方中介有权进行调解，其调解结果对双方具有约束力。如调解不成，双方同意按照本合同约定的争议解决方式处理。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 服务计划表
2. 费用明细表
3. 保密协议
4. 商业计划书
5. 财务报表
6. 融资申请书
7. 银行贷款协议
8. 股权融资协议
9. 债券融资协议
10. 仲裁委员会规则
11. 诉讼管辖法院证明
12. 第三方中介服务协议
二、违约行为及认定：
1. 乙方未按照约定提供服务或服务成果不符合约定，视为违约行为。
2. 乙方未按照约定完成服务成果或服务进度不符合约定，视为违约行为。
3. 乙方未按照甲方要求提供特定服务内容或不符合甲方要求的服务成果，视为违约行为。
4. 甲方未按照约定提供相关信息或资料，导致乙方无法正常提供服务，视为违约行为。
5. 甲方未按照约定支付服务费用，视为违约行为。
6. 双方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行或造成损失，视为违约行为。
三、法律名词及解释：
1. 融资业务：指甲方为筹集资金所进行的各类融资活动，包括但不限于银行贷款、股权融资、债券融资等。
2. 融资咨询：指乙方为甲方提供的融资方案设计、融资渠道开拓、融资文件准备和融资过程协调等服务。
3. 保密信息：指合同履行过程中涉及到的甲方的商业秘密、客户信息、财务信息和技术信息等。
4. 违约行为：指合同各方未履行合同约定的义务或违反合同条款的行为。
5. 违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。
6. 争议解决：指合同各方在履行合同过程中发生的争议的解决方式，包括但不限于协商、仲裁和诉讼等。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 服务进度不符合约定：乙方应与甲方沟通，调整服务计划，确保服务进度符合约定。
2. 服务成果不符合要求：乙方应根据甲方反馈，及时进行修改或重新提供服务成果。
3. 信息提供不及时：甲方应确保按照乙方的要求，及时提供相关信息和资料。
4. 费用支付不及时：甲方应按照约定及时支付服务费用，确保合同顺利履行。
5. 争议发生：双方应通过友好协商解决争议，如协商不成，可选择仲裁或诉讼解决。
五、所有应用场景：
1. 甲方为自然人、法人和其他组织，需要融资业务咨询服务。
2. 乙方为自然人、法人和其他组织，提供融资业务咨询服务。
3. 双方通过面对面咨询、远程咨询和定期会议等方式进行合作。
4. 第三方中介作为协调方，参与合同履行和争议解决。
5. 合同履行过程中涉及到的服务成果评价、违约行为认定和争议解决等。