基金咨询服务协议书(2025版).docx

编号：__________

基金咨询服务协议书(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

基金咨询服务协议书(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 定义与解释
1.2 适用范围
1.3 法律法规
1.4 双方权利与义务
1.5 协议效力
第二章：咨询服务内容
2.1 咨询服务概述
2.2 咨询服务流程
2.3 咨询项目范围
2.4 咨询成果交付
2.5 咨询费用及支付方式
第三章：双方的权利与义务
3.1 基金管理方的权利与义务
3.2 咨询方的权利与义务
第四章：保密条款
4.1 保密信息范围
4.2 保密期限
4.3 保密义务的例外
4.4 泄露保密信息的处理
第五章：知识产权
5.1 咨询成果的知识产权归属
5.2 知识产权保护
5.3 侵权责任
第六章：争议解决
6.1 争议解决方式
6.2 仲裁机构
6.3 适用法律
第七章：合同的变更与终止
7.1 合同变更
7.2 合同终止
7.3 合同终止后的权利与义务
第八章：违约责任
8.1 违约行为
8.2 违约责任
8.3 违约赔偿
第九章：不可抗力
9.1 不可抗力事件
9.2 不可抗力事件的后果
9.3 不可抗力事件的证明
第十章：合同的生效、解除与解除后的权利义务
10.1 合同的生效条件
10.2 合同的解除
10.3 解除合同后的权利与义务
第十一章：附则
11.1 合同的附件
11.2 合同的修改和补充
11.3 合同的生效日期
第十二章：其他约定
12.1 双方的其他约定
12.2 附件条款
第十三章：争议解决
13.1 争议解决方式
13.2 仲裁机构
13.3 适用法律
第十四章：合同的终止和解除
14.1 合同终止的条件
14.2 合同解除的条件
14.3 合同终止和解除后的权利与义务
合同编号_________
第一章：总则
1.1 定义与解释
本合同中的“基金管理方”指的是具有基金管理资格的机构或个人；“咨询方”指的是提供专业基金咨询服务的机构或个人。
1.2 适用范围
本合同适用于基金管理方与咨询方之间就基金咨询服务所进行的合作。
1.3 法律法规
本合同的签订、履行、解释及争议解决均应遵守中华人民共和国法律、法规。
1.4 双方权利与义务
双方应按照合同约定履行各自的义务，并享有相应的权利。
1.5 协议效力
本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。
第二章：咨询服务内容
2.1 咨询服务概述
咨询方为基金管理方提供关于基金投资、管理等方面的专业咨询服务。
2.2 咨询服务流程
咨询服务流程包括需求分析、方案制定、实施辅导、跟踪优化等环节。
2.3 咨询项目范围
咨询项目的范围包括但不限于：基金投资策略、风险管理、资产配置、财务分析等。
2.4 咨询成果交付
咨询方应在合同约定的时间内向基金管理方交付咨询成果，包括报告、建议书等。
2.5 咨询费用及支付方式
咨询费用根据咨询项目的范围、难度、时间等因素协商确定，支付方式为银行转账。
第三章：双方的权利与义务
3.1 基金管理方的权利与义务
基金管理方有权要求咨询方按照合同约定提供专业咨询服务，并支付咨询费用。
3.2 咨询方的权利与义务
咨询方有权根据合同约定收取咨询费用，并按照约定提供专业咨询服务。
第四章：保密条款
4.1 保密信息范围
保密信息范围包括合同内容、双方商业秘密、咨询成果等。
4.2 保密期限
保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或解除之日起两年。
4.3 保密义务的例外
在法律法规、监管要求等规定的情况下，双方无需承担保密义务。
4.4 泄露保密信息的处理
泄露保密信息的一方应承担相应的法律责任，向受损方赔偿损失。
第五章：知识产权
5.1 咨询成果的知识产权归属
咨询成果的知识产权归咨询方所有，基金管理方享有使用权。
5.2 知识产权保护
双方应共同维护咨询成果的知识产权，防止侵权行为发生。
5.3 侵权责任
如发生侵权行为，侵权方应承担相应的法律责任，向受损方赔偿损失。
第六章：争议解决
6.1 争议解决方式
双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可以选择仲裁或诉讼。
6.2 仲裁机构
如选择仲裁，仲裁机构为____________________。
6.3 适用法律
本合同的签订、履行、解释及争议解决均应遵守中华人民共和国法律、法规。
第八章：违约责任
8.1 违约行为
包括但不限于未按约定时间交付咨询成果、未按约定提供专业服务等情况。
8.2 违约责任
违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
8.3 违约赔偿
违约赔偿金额根据违约程度、损失大小等因素协商确定。
第九章：不可抗力
9.1 不可抗力事件
不可抗力事件包括自然灾害、社会事件等无法预见、无法避免且无法克服的情况。
9.2 不可抗力事件的后果
因不可抗力事件导致合同无法履行或部分履行，双方可协商解除或变更合同。
9.3 不可抗力事件的证明
发生不可抗力事件的一方应及时通知对方，并提交相关证明材料。
第十章：合同的生效、解除与解除后的权利义务
10.1 合同的生效条件
本合同自双方签字盖章之日起生效。
10.2 合同的解除
双方同意解除合同的，可以书面形式通知对方。
10.3 解除合同后的权利与义务
合同解除后，双方应按照约定处理未履行部分，并互相退还已收款项。
第十一章：附则
11.1 合同的附件
附件包括合同补充协议、咨询项目明细表等。
11.2 合同的修改和补充
合同的修改和补充应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。
11.3 合同的生效日期
本合同自双方签字盖章之日起生效。
第十二章：其他约定
12.1 双方的其他约定
双方还可以就其他事项进行约定，包括但不限于保密协议、知识产权保护等。
12.2 附件条款
附件条款包括合同的补充协议、附件等。
第十三章：争议解决
13.1 争议解决方式
双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可以选择仲裁或诉讼。
13.2 仲裁机构
如选择仲裁，仲裁机构为____________________。
13.3 适用法律
本合同的签订、履行、解释及争议解决均应遵守中华人民共和国法律、法规。
第十四章：合同的终止和解除
14.1 合同终止的条件
合同终止条件包括但不限于合同履行完毕、双方同意解除合同等。
14.2 合同解除的条件
合同解除条件包括但不限于违约、不可抗力等。
14.3 合同终止和解除后的权利与义务
合同终止和解除后，双方应按照约定处理未履行部分，并互相退还已收款项。
（基金管理方签字盖章）
（咨询方签字盖章）
签订日期：____年__月__日
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 甲方指定任务
甲方有权根据实际需求，向乙方指定具体的咨询任务。乙方应严格按照甲方的要求，提供专业、高效的咨询服务。
2. 甲方监督权
甲方有权对乙方的咨询工作进行全程监督，以确保乙方按照约定履行合同义务。
3. 甲方调整权
在合同履行过程中，甲方有权根据实际情况调整咨询任务的内容和范围。乙方应积极响应甲方的调整要求，确保合同的有效履行。
4. 甲方验收权
咨询成果完成后，甲方有权对乙方提供的咨询成果进行验收。乙方应确保咨询成果符合甲方的要求，并按时交付。
5. 甲方评价权
合同履行完毕后，甲方有权对乙方的服务质量进行评价。乙方应认真对待甲方的评价，以便改进自身服务。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 乙方专业素养
乙方应具备丰富的基金专业知识，以及较强的沟通和协调能力，以确保为甲方提供专业、高效的咨询服务。
2. 乙方保密义务
乙方应对在合作过程中获得的甲方商业秘密、客户信息等予以严格保密，不得泄露给任何第三方。
3. 乙方服务期限
乙方应按照合同约定，在规定的时间内完成咨询任务，并保证咨询质量。
4. 乙方后续服务
合同履行完毕后，乙方应提供一定的后续服务，包括但不限于咨询成果的解读、疑问解答等。
5. 乙方培训义务
乙方应对甲方相关人员就基金相关知识进行培训，以提高甲方团队的专业素质。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
1. 第三方中介职责
第三方中介应负责协调甲方与乙方之间的关系，确保合同顺利履行。
2. 第三方中介保密义务
第三方中介应对在合作过程中获得的甲方、乙方商业秘密、客户信息等予以严格保密，不得泄露给任何第三方。
3. 第三方中介的服务质量
第三方中介应具备专业的服务能力和经验，以确保合同顺利履行。
4. 第三方中介的违约责任
若第三方中介未能履行其职责，导致合同无法正常履行，第三方中介应承担相应的违约责任。
5. 第三方中介的退出机制
如第三方中介在合同履行过程中出现严重违约行为，甲方和乙方均有权要求第三方中介立即退出合同履行。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 咨询项目明细表
2. 咨询服务进度计划
3. 咨询成果交付时间表
4. 咨询费用支付凭证
5. 保密协议
6. 知识产权保护协议
7. 培训课程安排
8. 乙方专业资质证明
9. 第三方中介服务协议
10. 合同补充协议
二、违约行为及认定：
1. 未按约定时间交付咨询成果
2. 未按约定提供专业服务
3. 泄露保密信息
4. 侵犯知识产权
5. 未按约定履行培训义务
6. 第三方中介未能履行协调职责
7. 第三方中介泄露保密信息
8. 第三方中介服务不符合约定质量
三、法律名词及解释：
1. 基金管理方：指具有基金管理资格的机构或个人。
2. 咨询方：指提供专业基金咨询服务的机构或个人。
3. 保密信息：指合同内容、双方商业秘密、咨询成果等。
4. 知识产权：指咨询成果的知识产权，包括专利、著作权等。
5. 违约金：指违约方应向守约方支付的赔偿金额。
6. 不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的情况。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方对咨询成果不满意
解决办法：双方协商补充或修改咨询任务，重新开展咨询服务。
2. 问题：乙方未能按约定时间交付咨询成果
解决办法：乙方应提前通知甲方，并协商延长期限。
3. 问题：泄露保密信息
解决办法：立即采取补救措施，评估损失，违约方赔偿损失。
4. 问题：第三方中介服务不符合约定质量
解决办法：第三方中介应立即改进服务，严重者解除合同。
五、所有应用场景：
1. 甲方为基金管理方，需要专业咨询服务时
2. 乙方为专业咨询机构或个人，提供基金咨询服务时
3. 双方通过第三方中介进行合作时
4. 合同履行过程中出现违约行为时
5. 合同履行完毕，进行评价和后续服务时