模考点评(4).ppt

,学习是一种,信仰,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,学习是一种,信仰,*,*,119.,流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（）,答案：,A,120.,企业法人分立、合并，它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。（）,答案：,A,121.,民事法律行为的委托代理，可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的，应当用书面形式。（）,答案：,A,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,122.,我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的,70%,方可成立。（）,答案：,B,，应为,80%,。,123.,开放式基金不可以直接销售。（）,答案：,B,，有直销和代销。,124.,开放式基金的发行方式主要包括公募发行和私募发行两种形式。（）,答案：,B,，公募,125.,开放式基金只能代理而不能自行发行。（）,答案：,B,，有直销和代销。,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,126.,经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。（）,答案：,B,，没有的事。,127.,基金清算帐册等由基金托管人保存,15,天。（）,答案：,B,，不对。,128.,我国对基金的设立采用注册制。（）,答案：,B,，审批制。,129.,在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（）,答案：,B,，形式性审查。,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,130.,核准制下，监管当局进行实质性审查。（）,答案：,B,，审批制。,131.,在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（）,答案：,B,，金融咨询公司不是。,132.,公司型的基金公司负责投资操作。（）,答案：,B,，基金交易部。,133.,证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。（）,答案：,A,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,134.,公募基金既可上市流通也可不流通。（）,答案：,A,135.,指数基金的投资对象是股票市场指数。（）,答案：,B,，指数成分股。,136.,公司型基金可借贷而契约型基金不可。（）,答案：,B,，都可。,137.,离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（）,答案：,B,，,QDII,基金。,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,138.,金融机构买卖基金的差价不缴营业税。（）,答案：,B,，要收。,139.,非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。（）,答案：,B,，不收。,140.,机构法人买卖基金的差价应缴所得税。（）,答案：,A,141.,个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（）,答案：,B,，免印花税。,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,145.,资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。（）,答案：,B,，客户风险承受能力等因素。,146.,风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（）,答案：,B,，不确定性。,147.,系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。（）,答案：,B,，不能降低。,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,148.,基金管理公司以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）,答案：,A,149.,我国股票市场允许保证金交易。（）,答案：,A,150.,期权可分为美式期权和欧洲期权。（）,答案：,A,151.ADR,代表非美国公司股票的所有权。（）,答案：,A,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,152.,期货合约其实就是远期合约。（）,答案：,B,，两种不同的品种。,153.,更换基金托管人由基金公司董事会决定。（）,答案：,B,，证监会等。,154.,基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。（）,答案：,A,155.,拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。（）,答案：,A,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,156.,代表,50%,以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）,答案：,B,，不对。,157.,证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（）,答案：,B,，不能投资基金。,158.,基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。（）,答案：,A,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,159.,基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。（）,答案：,A,160.,我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（）,答案：,B,，只有契约型。,2011,年 证券投资基金 模拟题讲解,E,N,D,Thanks!,