社会调查理论与方法 第二章理论与研究.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,1,第二章 理论与研究,2,社会研究的目的在于增加人们对社会世界的认识和理解。为了理解，为了解释，我们需要理论。于是，理论与社会研究发生了密不可分的联系。,只有通过理论化的过程，我们才能提炼认识，积累知识，才能更好地理解我们所熟悉的世界。社会研究所划分的两大类别（理论建构与理论检验）都是围绕理论进行的。,3,主 要 内 容,1.,理论及其层次,2.,理论的构成要素,3.,理论与研究的关系,4.,理论建构与理论检验,4,理论的概念,一、理论及其层次,一组具有逻辑关系的假设或命题。,这些假设或命题可以属于同一个或不同层次。大多数理论往往具有两层以上的假设或命题，较低层次的假设或命题可以由较高层次的假设或命题演绎或推论出来，推论的依据是逻辑法则。,5,一、理论及其层次,理论的层次,宏观理论（,macro theory,）,：往往以全部社会现象或各种社,会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。这种宏观理,论往往并不直接与具体的、经验的社会研究发生联系，更多,是作为研究者观察问题、分析问题的一种理论视角或所依据,的一种理论背景。,微观理论（,micro theory,）,：一组陈述若干概念之间关系、,并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过检验。,在具体的社会研究中，大多数理论都是属于这种形式。,6,判断理论优劣的标准,一、理论及其层次,解释范围越广泛的理论越是好理论,（理论的影响面或概括范围）,判断标准,其他条件相同情况下：,解释越精确的理论越是好理论,（理论的效果或精确程度）,解释越简练的理论越是好理论,（理论的效率或节俭性）,7,二、理论的构成要素,8,二、理论的构成要素,概念,*概念的定义及其层次,概念（,concept,）,是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。,概念由定义构成，只有在,作出定义之后，概念才有,意义。概念的抽象程度有,高有低，抽象层次越高，,就越难以进行直接的观察,和描述。,9,二、理论的构成要素,概念,*概念的功能,概念（,concept,）在科学中的功能是：提供一种观察或勾画那些无法直接观察到的事物的方式。,概念是建构理论的“砖石”和“基本材料”，正是经过逻辑地联系起来的概念形成理论。,概念作用的大小取决于：,1.,有用的概念所指称的现象必须至少是潜在可观察的；,2.,有用的概念必须是精确的；,3.,有用的概念是具有理论重要性的概念，在解释现象上扮演着最基础的角色。,10,二、理论的构成要素,概念,*概念的应用,在社会科学研究中，与自然科学研究不同，同一概念对于不同的研究者来说，其含义不太一样；或者说，同一概念在不同研究者那里所指称的现象不同。,如何恰当地运用概念，或者如何合理地形成概念，是体现一项经验研究所具有的理论色彩和理论深度的关键一环。两种基本方式：从理论文献中借用概念；从经验材料中抽出概念。,11,二、理论的构成要素,变量,*变量的定义,因为概念具有多值的特性，因此，在社会研究中，人们借用了一个数学术语，把所研究的概念称作变量或变项。,变量（,variable,）,，就是具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念）的概念。,而只有一个固定不变的取值的概念称作常量。,为了便于分析和探讨现象之间的因果关系，社会研究者从变量之间的相互影响和相互关系来分析事物产生的原因和结果。,理论可以说是由变量语言构成的，,其目的是描述不同变量及其不同属性之间所存在的某种逻辑的关系。,12,二、理论的构成要素,变量,*变量的分类,根据变量相互之间的关系，又可以把变量分为自变量、因变量以及中介变量。我们把那种引起其他变量变化的变量叫做,自变量（,independent variable,）,，把那种由于其他变量的变化而导致自身发生变化的变量叫做,因变量（,dependent variable,）,。在调查研究中，自变量多为属性变量，因变量多为行为或态度变量。一个变量是作为自变量还是因变量，要看研究的理论框架和理论分析。,一项基本的因果关系只需要一个自变量和一个因变量。,中介变量（,intervening variable,）,则是出现在更为复杂一些的因果关系链中的第三个变量。在同一个因果关系链中，中介变量既是相对于自变量来说的因变量，又是相对于因变量来说的自变量，原来两个变量之间的因果关系是通过中介变量而相连接的。中间变量具有“无法直接观察”的特征。,13,二、理论的构成要素,命题与假设,直接由概念构成的是命题，而理论则是由一组命题构成。所谓,命题（,proposition,）,，是指关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。命题具有不同的类型，比如公理、定律、假设、经验概括等等。在社会研究中最常用的命题形式是假设。,假设,（,hypothesis,）,是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。假设是命题的特殊形式：,1.,命题中的基本元素是抽象的概念，假设中的基本元素是相对具体的变量；,2.,假设中的变量关系是可以通过经验的观察进行检验的。,14,二、理论的构成要素,条件式：如果,A,，则,B,差异式：,A,不同，,B,也不同；或,A,不同，,B,相同,函数式：,A=f,（,B,）,命题与假设,假设的三种陈述方式,15,“科学环”：研究的逻辑,三、理论与研究的关系,有时，研究者首先从观察事实、记录事实入手，通过描述和解释他们所观察到的事实，形成经验概括并上升为理论。然后在他们的理论的基础上作出预测，即对未知事物的假设，再通过观察新的事实以检验这种预测。有时，研究者首先从理论出发，由理论产生假设，再由假设导致观察，然后由观察形成经验概括，用这种概括支持、反对或建议修改理论，或提出新的理论。,对于任何一项具体的社会研究来说，往往只是走完整个圆环的一半。,Walter L,Wallance,The Logic of Science in,Sociology,Aldine-Atherton,，,Inc,1971,，,p.18.,理,论,建,构,理,论,检验,16,理论对经验研究的作用,三、理论与研究的关系,理论作为研究,的基础、背,景，为研究提,供特定视野和,概念框架。,理论指导研究,的方向。,理论提供研究,的解释。,17,三、理论与研究的关系,经验研究的理论功能,1.,经验研究中所获得的那些“不期而遇、异乎寻常而有关全局的资料”，常常成为某种理论的开创者。,2.,实际社会研究中人们往往会发现一些新的、原有理论框架和概念系统并未注意的事实。这些事实提出一些新的变量，它迫使研究者把这些新的变量与一个具体的理论相结合，导致原有理论的重整。,3.,经验研究中新的研究方法和研究技术的运用大大地拓展了研究者探索现实、建立理论和检验理论的能力。,4.,经验研究促使概念的澄清。,18,四、理论建构与理论检验,一种理论解释的,发展包含着两个,相互联系的过程,或阶段：以归纳,推理为标志的理,论建构过程和以,演绎推理为特征,的理论检验过程。,代表着两种有着,不同起点的研究,阶段。,19,四、理论建构与理论检验,理论建构的过程,从观察到概括,这种观察可以是定量的，也可以是定性的。,所谓经验概括（,empirical generalizations,），是指对现象反复出现的规律或特征的总结，或者是对变量之间反复出现的某种相互关系的一种说明。,从概括到理论,从实际研究来看，理论建构的第一阶段目标（从观察到概括）相对比较容易达到，然而，要真正建构起某种社会理论，还必须完成从经验概括到理论解释的第二次飞跃。这比第一阶段更为困难，但意义更大。,20,四、理论建构与理论检验,理论检验的过程,理论检验的步骤,（,1,）详细说明待检验的理论。,（,2,）由理论导出一组概念化的命题。,（,3,）用可检验的命题形式即假设的形式重述概念化命题。,（,4,）收集有关的资料。,（,5,）分析资料。,（,6,）评价理论。,从社会研究的整个过程来看，理论建构是发展一种好的理,论解释的第一阶段，而理论检验则是紧随其后并对前一阶段所,得出的尝试性理论解释进行严格检验的阶段。,21,本章内容小结,理论,社会研究,逻辑关系，命题,（电视的普及导致入学儿童近视率增高）,概念,概念,命题,命题,常量,（太阳）,变量,（电视）,自变量,中介变量,因变量,公理,定律,经验,概括,假设,理论建构,理论检验,22,本 章 核 心 词 汇,理论（,theory,）,宏观理论（,macro theory,）,微观理论（,micro theory,）,概念（,concept,）,变量（,variable,）,自变量（,independent variable,）,因变量（,dependent variable,）,中介变量（,intervening variable,）,命题（,proposition,）,假设（,hypothesis,）,经验概括（,empirical generalizations,）,23,本章推荐阅读书目,艾尔,巴比：,社会研究方法,（第十版），华夏出版社,2005,年版，,P43-56,页。,斯蒂芬,范埃弗拉：,政治学研究方法指南,，北京大学出版社,2006,年版，,P7-47,，,“假设、规律与理论：使用指南”,。,范伟达、范冰：,社会调查研究方法,，复旦大学出版社,2011,年版，第二章。,24,作 业,思考理论与研究的关系，在学术,刊物上各选一篇理论建构和理论检验,的研究报告，进行分析。,