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2019-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共1500题）1、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A2、关于金融债券的说法错误的是（ ）。A.政策性金融债的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行【答案】 D3、（ ）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】 B4、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】 A5、（ ）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。A.均值B.方差C.相关系数D.中位数【答案】 C6、我国封闭式基金的估值频率是（ ）。A.每月B.每个交易日C.每周D.每半个月【答案】 B7、通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.跟踪误差D.方差【答案】 B8、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为( )。 A.4B.5C.6D.7【答案】 B9、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时名义利率比实际利率高B.当物价不断下降时，名义利率比实际利率低C.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率D.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率【答案】 B10、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】 C11、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）。A.赎回金领B.甚金管理规模C.初始募资金额D.申购金额【答案】 B12、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为( )。 A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】 D13、银行间现券交易的结算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 A14、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（ ）。A.50；200B.50；100C.20；200D.20；100【答案】 C15、境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件不符合的是（）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C16、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B17、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】 B18、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】 A19、基金公司投资交易包括（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A20、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】 B21、相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（ ），并且赔偿额度风险（ ），因此财险公司通常将保费投资于（ ）风险的资产。A.较短，较小，高B.较长，较小，低C.较短，较大，低D.较长，较大，高【答案】 C22、根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（ ） A.、B.、C.D.、【答案】 B23、以下不属于货币市场工具的是（）A.银行间回购协议B.六个月定期存款C.证券投资基金D.央票【答案】 C24、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】 A25、关于基金利润分配，以下说法中正确的是（ ）。A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响B.会导致基金份额净值和投资者利益的下降C.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降D.会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响【答案】 D26、下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是（ ）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量C.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动D.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平【答案】 B27、相对期货而言，远期合约（）A.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低B.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高【答案】 B28、权证的基本要素不包括（ ）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D29、某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A.T0货银对付担保交收B.T1逐笔非担保交收C.T1货银对付担保交收D.T0逐笔非担保交收【答案】 C30、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】 D31、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券【答案】 C32、以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。A.市盈率=每股市价/每股收益B.市净率=每股市价/每股净资产C.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多D.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标【答案】 D33、( )是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。 A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 A34、不动产投资的类型不包括（ ）。A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D35、私募股权投资起源和盛行于（ ）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】 B36、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B37、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】 B38、下列关于投资组合风险的叙述中说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】 B39、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为( )，而筹资活动产生的现金流量可能为( )。 A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B40、关于风险和收益关系的说法，错误的是（ ）。 A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D.企业债的风险高预期收益低【答案】 D41、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A42、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.经济附加值模型B.企业价值信数C.自由现金流贴现模型D.股利贴现模型【答案】 B43、私募股权投资的退出机制不包括（ ）。A.首次公开发行B.借壳上市C.二次出售D.杠杆收购【答案】 D44、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（ ）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人【答案】 A45、下列金融、非金融产品或工具，QDII基金不可购买并进行投资的是（ ）。A.银行存款、可转让存单B.住房按揭支持证券、资产支持证券C.代表贵重金属的凭证D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品【答案】 C46、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】 C47、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D48、关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易【答案】 B49、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.短期国债B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.商业票据【答案】 C50、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A51、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。 A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证卷出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】 C52、()是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】 D53、（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性【答案】 B54、（ ）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A.宏观经济分析B.技术分析C.行业分析D.基本面分析【答案】 D55、下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？（）A.风险投资B.并购投资C.成长权益D.危机投资【答案】 A56、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】 B57、关于权益类证券的风险溢价，以下说法正确的是()A.风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分B.在相同的市场条件下，风险溢价越高，风险资产的期望收益率越高C.风险资产期望收益率等于风险溢价D.风险溢价可以是正数也可以是负数【答案】 B58、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A59、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出售的金融资产【答案】 B60、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A61、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D62、（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论【答案】 B63、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.实时处理交收C.净额结算D.批量处理交收【答案】 A64、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C65、基金管理人运用证券投资基金买卖股票债券的差价收入，（）营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A66、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】 A67、A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万元现金，增加100万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）。A.A公司经营活动产生的现金流减少100万元B.A公司资产负债表中资产增加100万元C.A公司资产负债表中资产减少100万元D.A公司利润减少100万元【答案】 A68、下列说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A69、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率【答案】 C70、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（ ）。A.詹森指数法B.特雷诺指数法C.信息比率法D.夏普指数法【答案】 D71、（ ）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年【答案】 C72、按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2 年以上B.1 年以上C.一个月至 1 年(含一年)D.海外债券基金【答案】 B73、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（ ）。A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200【答案】 D74、投资者于2017年2月10日凋五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账），则该投资者享有（ ）的收益。A.2月10日B.2月10日、2月11日和2月12日C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日D.2月10日和2月11日【答案】 B75、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（ ）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（ ）。A.超额收益；超额收益B.超额收益；投资风险C.投资风险；超额收益D.投资风险；投资风险【答案】 A76、下列国家中，清算周期为T+3的是（ ）。A.美国B.德国C.印度D.韩国【答案】 A77、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型ETF【答案】 D78、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上分散系统性风险。”投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（）。A.两者均正确B.A经理的说法错误，B经理的说法正确C.A经理的说法正确，B经理的说法错误D.两者均不正确【答案】 B79、小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。A.期限为一年的AAA评级的银行存款B.期限为182天的债券回购C.剩余期限为3个月的AAA信用等级的公司债D.以定期存款利率为基准利本的浮动利率国债，该国债还剩两个利率调整期【答案】 D80、我国开放式基金每（ ）估值并于（ ）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月【答案】 A81、假设某基金的基金管理费率为0.73%。7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元；7月11日，该基金的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为365天，则该基金7月11日应计提的管理费为（ ）万元A.1.2B.1C.438D.365【答案】 B82、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D83、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。 A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】 A84、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】 B85、美国首只国际投资基金出现于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】 B86、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）A.投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况D.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量【答案】 A87、（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。 A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.损益表【答案】 A88、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为（ ），因派息而引起的剔除行为称为（ ）。A.除息，除权B.除权，除息C.配股，分红D.除权除息，除息除权【答案】 B89、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】 A90、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】 C91、关于股份公司的资本，以下表述错误的是（）。A.普通股股东可以获得公司的分红B.公司债券需要还本付息，不属于公司资本C.优先股和普通股都代表对公司的所有权D.公司债券利率一般高于同期国债利率【答案】 B92、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少1；增加1B.增加1；减少1C.减少5；增加5D.增加5；减少5【答案】 D93、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（ ）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国证券监督委员会【答案】 C94、关于期权合约，以下表述错误的是（）。A.欧式期权买方在到期日前不能提前执行期权B.美国的金融市场上交易着大量欧式期权C.同样条件下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.美式期权买方可以在到期日前提前执行期权，但推迟将会作废【答案】 C95、金融期货中最先出现的是（ ）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】 C96、债券市场所说的年利率都是指（ ）A.通货膨胀率B.保值贴补率C.名义利率D.实际利率【答案】 C97、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D98、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（ ）的关系。A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突【答案】 A99、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】 D100、下列属于UCITS基金投资品种的是（ ）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D101、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。A14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】 B102、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】 D103、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】 A104、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】 C105、以下关于QDII基金说法错误的是（） A.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。C.QDII 基金可以进行国际市场投资。D.QDII基金可以从事证券承销业务【答案】 D106、基金利润表中，不属于其他收入项的是（ ）。 A.公允价值变动损益B.ETF替代损益C.手续费返还D.归基金资产部分的赎回费收入【答案】 A107、利率互换的两种形式是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B108、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】 B109、按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是（ ）A.I、II、III、VB.I、II、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】 D110、投资组合A、B的主动比重分别为30、60，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（ ）。A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合AC.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B【答案】 C111、已知某证券的系数等于1。则表明该证券（）。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大1倍【答案】 C112、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股，每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，应收资金6000元，应付X股票400股，应付资金3000元，应收Y股票300股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股【答案】 D113、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】 D114、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】 D115、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（ ）。A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】 C116、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D117、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（ ）。A.预期损失B.下行标准差C.风险价值D.最大回撤【答案】 A118、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（ ）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】 A119、（）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A.净额结算B.全额结算方式C.双边净额结算D.多边净额结算【答案】 A120、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策，以下表述错误的是（）A.持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额B.持股期限在1个月以内（含1个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额C.对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为20%D.持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额【答案】 D121、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】 C122、承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（ ）。A.基金托管人B.基金销售机构C.注册登记机构D.基金审计的会计师事务所【答案】 A123、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）A.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能C.大宗商品可以分为能源类，基础原材料类，贵金属类和农产品类D.大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式【答案】 A124、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险B.流动性风险C.再投资风险D.提前赎回风险【答案】 B125、当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（）直接交收。A.交易所B.托管人C.证券公司D.登记结算机构【答案】 D126、以下关于最大回撤的说法中错误的是（ ）。A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短，这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率【答案】 C127、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C128、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合公开募集证券投资基管理办法规定的是（）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】 A129、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（ ）。A.蒙特卡洛模拟法计算量较大B.蒙特卡洛模拟法的局限性是VAR计算所选用的历史样本期间非常重要C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VAR值方法【答案】 B130、（）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.当期收益率B.到期收益率C.债券收益率D.零息收益率【答案】 B131、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证