2019-2025年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、金融衍生工具可以按照（ ）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.基础工具种类
B.自身交易方式
C.产品形态
D.交易场所

【答案】 C
2、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、竞价的结果不包括（　　）。
A.全部成交
B.继续成交
C.部分成交
D.不成交

【答案】 B
4、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（　　）。
A.代销方式
B.承销方式
C.包销方式
D.直销方式

【答案】 A
5、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.①③④

【答案】 D
6、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
7、债券与股票的不同之处包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
8、在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.降低搜寻成本和信息成本

【答案】 D
9、我国政策性银行不包括（ ）。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行

【答案】 D
10、股票市场行为的表现形式包括（ ）。
A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
11、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在(　　)以内向投资者披露基金净值信息。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】 A
12、首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
13、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010

【答案】 A
14、下列不属于流动性风险的是（ ）。
A.融资流动性风险
B.市场流动性风险
C.资产流动性风险
D.市场风险

【答案】 D
15、以下说法不正确的是（ ）。
A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

【答案】 B
16、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。
A.6
B.4
C.2
D.1

【答案】 C
17、我国基金托管费的计提通常是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
18、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（　　）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 D
19、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。
A.企业债券
B.金融债券
C.公司债券
D.政府债券

【答案】 D
20、下列关于债券报价与结算说法错误的是（ ）。
A.债券买卖报价分为净价和全价两种
B.债券结算为全价结算
C.债券报价为每100元面值债券的价格
D.净价=全价+应计利息

【答案】 D
21、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
22、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
23、证券市场监管手段包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
24、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
25、在汇率上升的情况下，本币（　　），有利于（　　），不利于
A.贬值进口出口
B.贬值出口进口
C.升值进口出口
D.升值出口进口

【答案】 B
26、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
27、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
28、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（　　）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】 B
29、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（ ）。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性

【答案】 D
30、下列不属于境内上市外资股的特点的是（　　）。
A.记名股票
B.人民币认购、买卖
C.人民币标明股票面值
D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

【答案】 B
31、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①③⑤

【答案】 D
32、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
33、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。
A.集合投资
B.专业理财
C.分散风险
D.收益共享

【答案】 C
34、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）等类别。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.③④

【答案】 D
35、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《证券风险客户提示书》
C.《风险揭示书》
D.《证券客户须知》

【答案】 C
36、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
37、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
A.证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.司法部

【答案】 B
38、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主

【答案】 C
39、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（　　）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 A
40、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（ ）。
A.战争
B.政权更迭
C.政府重大经济政策的出台
D.因发生可预料和可预见的事件

【答案】 D
41、以下属于机构投资者的有( )。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
42、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（　　）为连续竞价时间。
A.9：15
B.11：40
C.9：40
D.14：58

【答案】 C
43、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
44、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（　　）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
45、（ ）是整个证券市场的核心。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
46、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

【答案】 C
47、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
48、基本分析法的主要内容包括（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
49、下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
50、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（　　）。
A.直接支配财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利

【答案】 B
51、股东享有的权利不包括（ ）。
A.选择管理者
B.资产收益
C.参与重大决策
D.制订公司产品计划

【答案】 D
52、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

【答案】 C
53、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（ ）不属于个人投资者的特点。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模有限
C.专业知识相对匮乏
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 A
54、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
55、股票属于以下（　　）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券

【答案】 C
56、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（　　）扣收。
A.资金存管银行
B.中国结算公司
C.证券交易所
D.商业银行

【答案】 A
57、享有优先认股权的股东可以（　　）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
58、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 C
59、下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
60、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。
A.资金和资产存管机构
B.发起人
C.信用增级机构
D.特定目的受托人

【答案】 B
61、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标
B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标
D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】 B
62、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（ ）。
A.固定利率债券不确定性大
B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C.可调利率债券对利率进行不定期的调整
D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

【答案】 B
63、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
64、证券账户不能用于记载（　　）。
A.投资者所持证券的种类
B.投资者所持证券的数量
C.投资者所持证券的变动情况
D.投资者用于买卖证券的货币金额

【答案】 D
65、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（　　）的业务许可。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

【答案】 A
66、下列对证券市场融资描述错误的是（　　）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】 B
67、下列关于债券与股票的说法，错误的是（　　）。
A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权
C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】 C
68、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
69、深圳证券交易所于（　　）年正式开业。
A.1991
B.1996
C.1989
D.1993

【答案】 A
70、基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%

【答案】 A
71、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
72、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（　　）和（　　）。
A.银行的债权资产企业的债权资产
B.银行的股权资产企业的股权资产
C.银行的债权资产企业的股权资产
D.银行的股权资产企业的债权资产

【答案】 A
73、（ ）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。
A.项目收益债券
B.小微企业增信集合债券
C.专项债券
D.中小企业集合债券

【答案】 D
74、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
A.风险规避
B.套利
C.套期保值
D.风险规划

【答案】 C
75、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
76、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。
A.定期存款单
B.股票价格指数的远期合约
C.短期债券
D.商业票据

【答案】 B
77、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动

【答案】 B
78、证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务?
A.三年（含）
B.二年（含）
C.四年（含）
D.五年（含）

【答案】 B
79、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 A
80、（2021年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
81、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 A
82、资本的功能主要体现在（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
83、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
A.①②
B.①④
C.①③④
D.③

【答案】 B
84、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
85、下列有关金融期权的表述正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
86、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
A.证监会
B.银监会
C.银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
87、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
88、股票市场的发行人为（ ）。
A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司

【答案】 C
89、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（ ）。
A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49

【答案】 B
90、参与证券投资的金融机构包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
91、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为(　　)、
A.记名股票
B.优先股票
C.无记名股票
D.记名股票或无记名股票

【答案】 A
92、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。
A.20
B.50
C.80
D.100

【答案】 B
93、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场

【答案】 B
94、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 A
95、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
96、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
A.30
B.35
C.40
D.45

【答案】 B
97、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。
A.国家股不能转让
B.是国有股权的组成部分
C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算
D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认

【答案】 A
98、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（　　）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
99、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
100、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
101、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、我国证券基金行业的自律性组织是（）。
A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
103、下列不属于创业板市场功能的是（）.
A.承担风险资本的退出窗口作用
B.促进产业升级
C.优化资源配置
D.有“宏观经济晴雨表”之称

【答案】 D
104、（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（　　）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
105、下列不属于交易所市场的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 C
106、下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
107、证券投资基金业的发展特点有( )。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
108、下列关于财政部代理发行地方政府债券的投标量说法中正确的是（ ）。
A.单一标位最低投标限额为0.1亿元
B.投标量最小变动幅度为0.2亿元
C.最高投标限额为不设上限
D.最高投标限额为30亿元

【答案】 D
109、（ ），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日
B.2019年1月23日
C.2019年3月22日
D.2018年11月5日

【答案】 A
110、下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
111、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（　　）。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场

【答案】 A
112、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（ ）
A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额
B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利
C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

【答案】 D
113、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券发行机构

【答案】 C
114、中国证券业协会的宗旨包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、中国证券业协会三大职能不包括（　　）。
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导

【答案】 A
116、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场权益市场
B.证券市场非证券金融市场
C.现货市场衍生品市场
D.交易所市场场外交易市场

【答案】 B
117、（2018年真题）经国务院批准，2011年（　　）开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
118、地方政府专项债券的期限为（ ）。
A.1年、2年、3年、5年
B.1年、3年、5年、7年、10年
C.1年、3年、4年、7年、10年
D.1年、2年、3年、5年、7年、10年

【答案】 D
119、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
120、有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
121、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A.60％
B.65％
C.70％
D.75％

【答案】 C
122、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（ ）
A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额
B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利
C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

【答案】 D
123、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
124、债券按发行主体分类，可以分为（ ）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 A
125、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（　　）
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定

【答案】 D
126、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。
A.证券交易所是我国自律管理机构
B.证券交易所是整个证券市场的核心
C.证券交易所本身可以进行证券买卖
D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

【答案】 C
127、VAR的计算方法有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
128、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述正确的是，（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
129、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（　　）。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
130、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
131、境外上市外资股包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤

【答案】 A
132、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

【答案】 B
133、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（　　）
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
D.股票是设权证券

【答案】 D
134、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（　　）。
A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消
B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制
C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批
D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制

【答案】 C
135、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

【答案】 C
136、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。
A.②④
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
137、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（ ）。
A.全部向网下投资者发行
B.全部向网上投资者发行
C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D.需进行网下询价

【答案】 B
138、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。
A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

【答案】 C
139、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
140、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（　　）。
A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
B.利率容易受心理预期的影响
C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标

【答案】 C
141、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。
A.政府资助的财产
B.社会组织捐赠的财产
C.个人捐赠的财产
D.投资取得的收益

【答案】 A
142、美国国债是由（　　）发行的债券。
A.美国联邦政府
B.政府支持企业
C.州及州所属地方政府
D.美国公司

【答案】 A
143、沪深300指数的基点为( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500

【答案】 A
144、国家股的资金来源有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
145、（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
146、（　　）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设