2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
2、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
3、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理

【答案】 D
4、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

【答案】 B
5、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%

【答案】 D
6、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
7、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 C
8、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.200万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
9、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　　）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
10、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（　　）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
11、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
12、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。
A.项目管理制度
B.客户交易结算资金集中管理制度
C.高级管理人员分工制度
D.交易记录保存制度

【答案】 B
13、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
14、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
15、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
16、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（　　）规定
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

【答案】 D
17、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（　　）措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
18、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
19、（2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
20、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（　　）。
A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
B.公司可以向其他企业投资
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 A
21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
22、下面属于私募基金宣传推介规范的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
23、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】 D
24、（2020年真题）出现下列（　　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰

【答案】 C
25、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（　　）。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

【答案】 C
26、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
27、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
28、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
29、下列说法中,正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
30、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
31、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
32、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
33、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。
A.5万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
34、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（　　）的监管措施。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
35、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
36、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
37、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
38、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
39、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】 D
40、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

【答案】 B
41、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（　　）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
42、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会

【答案】 A
43、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
44、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
45、根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。
A.5；5
B.3；5
C.5；3
D.3；3

【答案】 A
46、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（　　）个月的累计数额占净资产（　　）以上的，应予立案追诉。
A.12；40％
B.6：40％
C.12；50％
D.6：50％

【答案】 C
47、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。
A.1／2
B.1／4
C.1／3
D.2／3

【答案】 C
48、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（　　）。
A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

【答案】 C
49、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
50、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
51、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
52、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
53、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（　　）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
54、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会

【答案】 D
55、甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
56、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
57、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则

【答案】 A
58、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
A.30
B.10
C.15
D.5

【答案】 B
59、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
60、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
61、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 A
62、证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D.向客户保证最低的投资收益

【答案】 A
63、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
64、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（　　）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
65、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
66、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A.5%；12
B.10%；12
C.5%；6
D.10%；6

【答案】 B
67、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
68、下列说法错误的是（　　）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
69、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所

【答案】 B
70、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。
A.10
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
71、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
72、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.30万元以上500万元以下

【答案】 B
73、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（　　）年。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
74、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
75、证券公司与客户关系的基本原则有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
76、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（　　）。
A.证券经纪人
B.证券公司客户经理
C.做市商
D.委托代理人

【答案】 A
77、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
78、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
79、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
80、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
81、（2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（　　）作出书面报告。
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 C
82、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
83、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易

【答案】 D
84、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户

【答案】 D
86、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
87、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50％
B.60％
C.75％
D.80％

【答案】 A
88、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。
A.40％
B.50％
C.60％
D.80％

【答案】 D
89、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
90、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
91、下列选项中，不属于基金合同当事人的是（ ）。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.证券服务机构
D.基金托管人

【答案】 C
92、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（　　）
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
93、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
94、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
95、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 D
96、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
97、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。
A.要求全员参与风险管理
B.对全部风险进行管理
C.开展风险管理的全部活动
D.对风险节点进行重点管理

【答案】 D
98、下列关于异常交易的说法，错误的是（　　）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
99、证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
100、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
101、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
102、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（　　）的监督管理。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
103、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（　　）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会

【答案】 C
104、（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（　　）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】 B
105、下列说法中，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
106、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部

【答案】 B
107、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（　　）等方式来处理。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
108、以下属于证券分析师执业行为准则的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
109、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
110、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
111、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
112、（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

【答案】 D
113、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.3
B.4
C.7
D.10

【答案】 C
114、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下