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工程质量风险预警及管控制度
工程管理中心时间：__年4月
一、风险预警模式1
1、节点信息释义1
2、风险预警等级及评判标准2
3、相关说明2
4、风险预警的触发、解除及发布4
二、 风险标段管控措施4
1、 对于触发“III级风险预警”的管控措施4
2、 对于触发“II级风险预警”的管控措施5
3、 对于触发“ I级风险预警”的管控措施5
为加强过程管理，及早识别可能引起交楼风险的工程质量问题并发出预警，集团制定《工程质量风险预警及管控制度》（以下简称本制度），以提高区域、项目的风险管理意
识，从而帮助区域、项目实现“完美交楼”的目标。
根据开发阶段的不同，在以下三个节点进行交楼质量风险评估：结构封顶节点、装修进场节点（对于经集团批准属于毛坯交楼的标段本节点不做要求）和交 楼联合验收节点。
本制度原则上重点考核容易导致交楼风险的质量问题，对由于工程进度问题引起的的交楼风险的预警和管控参照集团__年的发文“关于印发《集团进度计划管理办法（—年版）》的通知（集团字【__】145号文）”执行。但考虑到工程进度的拖延和赶工往往引起质量问题的实际情况，本制度在以上三个节点也对工程进度设定了底线考核标准。
对“交楼联合验收节点”涉及进度的预警及管控要求，按照集团—年的发文“关于发布集团《合同交楼风险预控与管理专项制度（试行）》（以下简称“黄红黑”预警制度）的通知（集团字【_】358号文）”执行；对“交楼联合验收节点”涉及质量的预警及管控要求则按照本制度执行。
本制度具体规定如下：
一、风险预警模式
1、节点信息释义
1.1 “结构封顶”节点该节点是指由运营中心确定的一级计划节点“主体施工至结构封顶”。
1.2 “装修进场”节点
该节点是指在“结构封顶”节点后75/100天内（18层及以下按75天，19层以上按100天）落实装修单位进场工作的时间节点。如果出现特殊情况，该时间节点按下述原则确定：
1）如果装修需分批进场，按首次进场时间考核；
2）如果在“结构封顶”节点之后，因为法定节假日、冬歇期、停工缓建、以销定产等原因导致工程进度滞后的，滞后天数与原定计划的75/100天相加即为新的确定“装修进场”节点的标准。
该节点达标还须完成下列工作：
完成装修施工合同签订，装修合同、图纸的会审和交底；
完成货量区装修工程策划；
完成装修交楼样板间的施工和验收。1.3 “交楼联合验收”节点
该节点是指由运营中心确定的里程碑计划节点“交楼联合验收”。
2、风险预警等级及评判标准对于结构封顶节点、装修进场节点和交楼联合验收节点的风险
预警等级及评判标准，以合同标段为单位按照下表1执行：
表1.工程质量风险标段预警评判标准
风险预
警等级
评判标准
结构封顶节点
装修进场节点
交楼联合验收节点
III级
1、工程实体质量在区域月度排名后20%或工程质量风险预警分低于80分；
2、触犯质量十项红线1项；
3、现场进度滞后①别墅、多层、小高层：滞后15天②中高层：滞后15天③高层：滞后15天。
1、工程实体质量在区域月度 排名后20%或工程质量风险预警分低于80分；
2、触犯质量十项红线1项；
3、现场进度滞后①别墅、多层' 小高层：滞后10天②中高层：滞后15天：③高层：滞后15天。
1'工程实体质量在区域月度
排
名后20%或工程质量风险预警分低于80分；
2'触犯质量十项红线1项；
3'进度滞后按“黄色预警”
制度确定。
II级
1、工程实体质量在区域月度排名后10%或工程质量风险预警分低于78分；
2、触犯质量十项红线2项；
3、现场进度滞后①别墅、多层、小高层：滞后25天②中高层：滞后25天③高层：滞后45天。
1'工程实体质量在区域月度 排名后10%或工程质量风险预警分低于78分；
2'触犯质量十项红线2项；
3'现场进度滞后①别墅、多层、小高层：滞后20天：②中高层：滞后25天：③高层：滞后30天。
1'工程实体质量在区域月度
排
名后10%或工程质量风险预警分低于78分；
2'触犯质量十项红线2项；
3'进度滞后按“红色预警”
制度确定。
I级
1、工管中心提出质量预警；
2、触犯质量十项红线23项；
3、现场进度滞后①别墅、多层、小高层：滞后60天；②中局层：滞后70天；③局层：滞后75天。
1'工管中心提出质量预警；
2'触犯质量十项红线23项；
3'现场进度滞后①别墅、多层、小高层：滞后45天：②中局层：滞后55天③局层：滞后60天。
1'工管中心提出质量预警；
2'触犯质量十项红线23项；
3'进度滞后按“黑色预警”
制
度确定。
备注：1、“别墅”包括独栋、双拼和联排；2、“多层”包括46层洋房；3、“小高层”包括711层洋房；4、“中高层”包括1218层洋房；5、“高层”包括19层以上洋房。
3、相关说明

3.1工程质量风险预警的级别由低至高划分为三级：“III级风险预警” “II级风险预警”
和“I级风险预警”
3.2工程质量风险预警评判标准中的“现场进度”以该标段各批次获批的最新运营计划
节点要求为准；
3.3 “工管中心提出质量预警”是指工程管理中心对质量评分低于78或触犯“质量检查十项红线” 3项（含）以上的标段项目现场检查后发现存在系统性质量风险，并以联系单方式下发预警通知；
3.4 “工程实体质量排名”是指该标段实体质量在区域1212管理月度质量巡 检中的排名；
3.5工程质量风险预警评判标准中的“工程质量风险预警分”规定如下：
“工程质量风险预警评分”是指按照工程管理中心编制的《工程质量风险预警评估表》对检查标段的评分；
《工程质量风险预警评估表》的编制是依据集团工程质量巡检评分表，从中挑选与交楼风险相关性较大的检查项，并根据其相关性大小重新调整计分权重而制定，工程质量风险重点考核问题见表2；
表2.工程质量风险预警评估表重点考核问题
施工阶段
重点考核的质量问题
开工至结构封顶
1、砼结构严重偏位、变形；2、砼存在严重结构缺陷或强度 不足；3、屋面、地|、室、卫生间沉箱、阳露台结构出现普遍渗漏；4、砼坎台普遍漏做
结构封顶至装修进场
1、砌体顶砖砂浆不饱满或出现明显裂缝；2、内墙抹灰出现通长裂缝、开裂、空鼓；3、外墙防水渗漏；4、门窗框四周 未按要求填塞、出现渗漏、窗边抹灰空鼓开裂；5、屋面、卫生间、阳露台、管道边出现渗漏。
装修进场至交楼联合验收
1、各类材料（品牌' 材质' 规格）不符合设计要求；2、门'窗观感质量差；3'室内铺贴大小头、平整度较差、小条砖收，有空鼓或脱落；4'吊顶和内墙出现开裂、破损、阴阳角不顺直、天花不平；5'木地板铺装完成后有严重起拱、翘曲、大小头；6'外墙观感质量差（色泽、污染、线条不顺直、墙面不平整、收差、开裂）；7'水电等配套功能不 符合设计要求。
备注：毛坯交楼只对“结构封顶节点”和“交楼联合验收节点”进行考核，在“交楼联合验收节点”重点考核的质量问题参照本表中“结构封顶至装修进场”阶段的要求执行。
“工程质量风险预警分”分标段每月给出，由集团工程质量信息

化系统依据区域1212月度质量巡检评分表或工程管理中心季度质量项目抽检评
分表自动生成。
4、风险预警的触发、解除及发布
4.1各级风险预警的触发条件均为“单触发”模式，即只要表1里列出的评判标准中任意一条符合，就会触发相应级别的质量风险预警；如果出现重大质量或安全问题，工程管
理中心将视情况直接裁定该标段是否触发I级风险预警;
4.2各级风险预警的解除条件如下：
421II级和III级预警的解除条件为同时满足以下标准：1）工程质量风险预 警分超过80分；2）质量十项红线检查整改达标；3）按照运营中心计划要求，施工进度达到“绿灯”标准；
422 I级预警的解除还须满足“工管中心解除质量预警”的条件；“工管中心解除质量预警”是指区域、项目提交申请单，工管中心对前期提出“质量预警”的标段按现行的集团工程质量管理检查评分办法（实体质量评分部分）进行现场检查，标段得分在80分以上的，在区域、项目提交的申请单上签发解除质量预 警意见；
4.3 III级风险预警的筛选和发布由区域执行，11级和I级风险预警的筛选和发布则由集团工程管理中心执行；
4.4为督促区域对工程质量风险标段的预警及管控纠偏，此项工作将会纳入工程管理中心季度巡检对区域管理行为的考核。
二、风险标段管控措施
1、对于触发TII级风险预警”的管控措施
1.1 III级风险预警标段的管控和解除工作由区域执行；
1.2 III级风险预警触发3天内，区域须签发联系单通知项目；区域需安排专人进行帮扶督办，且每月向集团工程管理中心汇报风险标段的现场质量和进度情况；
1.3 III级风险预警触发后，要求项目组织召开、区域派专人参加风险管控协调会议，会议纪要须后附风险标段整改报告，报告内容包括但不限于：风险项目工期滞后及质量落后的原因分析、相应的质量整改（赶工）措施、质量整改（工期）倒排计划、奖罚措施及工作推进中存在的困难和需要集团协助解决的问题等；
1.4处罚措施：在区域范围内对III级风险预警项目进行通报批评；如果预警项目有违反“十项红线”检查的情况，则按照集团__年1 1月4日发文“关于开展集团工程质量提升行动的通知”的规定进行相应处罚。
2、对于触发“ II级风险预警”的管控措施
2.1 II级风险预警标段的管控和解除工作由集团工程管理中心督导、区域执行；
2.2 II级风险预警触发3天内，区域需签发联系单通知项目，同时抄送集团运营中心和工程管理中心；由区域安排专人进行帮扶督办直至预警解除，且每两周向集团
工程管理中心汇报现场质量和进度情况;
2.3由区域和项目约谈施工单位（含总包及主要分包）负责人，要求针对II级风险预警的质量和进度管控情况召开专题协调会议，制定整改和赶工计划，会议内容报集团工程管理中心备案；
2.4在抢工的同时，区域、项目必须严格管控质量，工程管理中心将按现行 的“集团工程质量管理检查评分办法”和“十项质量红线”检查办法对该标段进行检查，管控质量风险；
2.5处罚措施：在区域范围内对II级风险预警项目进行通报批评；并由区域 决定是否对项目部、承建单位或个人进行处罚，并报工程管理中心进行备案。
3、对于触发“I级风险预警”的管控措施
3.1 I级风险预警标段的管控和解除工作由工程管理中心督导、区域执行；
3.2 I级风险预警触发3天内，由集团工程管理中心签发联系单通知区域、项目，并视不同情况抄送集团成本管理中心、战略管理中心和客户管理中心，以加强集团对因质量、进度等原因产生的媒体新闻危机、业主群诉等突发事件的预防和管控，同时抄呈集团总裁办备案；由区域技术部和工程管理中心派人员驻场 帮扶督办直至风险解除；
3.3 I级风险预警如出现特殊情况，区域在预警触发之后3天之内提交书面报告，由运营中心和工程管理中心商讨后确定处罚措施；
3.4针对I级风险预警的质量和进度情况，由集团工程管理中心连同区域、项目共同约谈施工单位（含总包及主要分包）负责人，同时组织相关职能部门和参建单位到现场召开专题协调会议，制定整改和赶工计划，会议内容报总裁办备案；
3.5在抢工的同时，区域、项目必须严格管控质量，所有触发I级风险预警的标段将自动作为集团当季季度质量巡检必检标段（不占用抽检名额且直至预警解除）和“十项红线”检查标段，检查评分计入项目、区域季度巡检成绩，同时将在区域管理行为考核中做出相应的扣分，具体操作和对现场问题的处罚，按集团__年11月4日发文“关于开展集团工程质量提升行动的通知”执行；
3.6处罚措施：在全集团范围内对触发I级风险预警项目及区域进行通报批评；对责任项目总经理做出留岗查看的行政处罚，并对区域和项目罚款3万（罚 金分配比例为区域总占比30%，区域分管领导占比10%，区域工程技术部领导 占比10%，项目总占比30%，主管工程的项目副总或者项目总助占比10%，工 程部经理（含副）占比10%）；按工程承包
合同对施工单位的进度和质量违约进行处罚；相关的施工单位将被暂停投标资格一年;
3.7如在I级风险管控阶段，经工程管理中心现场复查发现工程质量和进度均有明显改善的，则不对该风险标段做进一步处罚；如在I级风险管控阶段，经工程管理中心现场复查发现工程质量或者进度进一步恶化，或者直接导致该风险标段触发“黄红黑”预警制度中的红色预警，将对责任项目总做降职免职处理，并由区域决定是否对区域项目相关责任人进行处罚；相关的施工单位列入黑名单取消全集团投标资格。