2019-2025年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共600题）
1、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】 B
2、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.期货交易所自营会员中的工作人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D.期货公司的管理人员

【答案】 B
3、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
5、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
6、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
7、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年
B.一年
C.半年
D.3年

【答案】 C
8、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%

【答案】 B
9、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所

【答案】 A
10、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（ ）。
A.期货交易所承担部分赔偿责任
B.期货交易所不承担赔偿责任
C.以期货交易所风险准备经承担责任
D.客户不承担责任

【答案】 B
11、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户
B.风险监测
C.业务隔离
D.宣传评价

【答案】 A
12、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。
A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】 D
13、（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
14、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
16、证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
17、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
18、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
19、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
20、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
21、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
22、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.营业员

【答案】 B
23、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长

【答案】 A
24、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】 A
25、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
26、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
27、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】 B
28、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（ ）。
A.先执行并向中国证监会报告
B.先执行并向期货公司董事会报告
C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】 C
29、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
30、期货投资者保障基金启动资金的来源为（　　）．
A.期货交易所风险准备金
B.期货公司交易手续费
C.期货交易所交易手续费
D.国家专项资金

【答案】 A
31、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案

【答案】 B
32、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（　　）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
33、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司所在地
B.控股股东、实际控制人所在地
C.期货公司所在地
D.任意

【答案】 A
34、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（ ）。
A.贪污罪
B.挪用公款罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪

【答案】 B
35、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（ ）统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
36、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。
A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】 C
37、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
38、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由

【答案】 B
39、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）
A.客户利益优先；公平对待
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.自身利益优先；公平对待
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】 A
40、（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
41、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
42、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的

【答案】 B
43、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
44、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ）。
A.调减净资产
B.增加负债
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
45、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月

【答案】 C
46、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。
A.2
B.3
C.20
D.30

【答案】 B
47、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
48、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司

【答案】 A
49、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】 A
50、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
51、会员制期货交易所的法定代表人是（　　）。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长

【答案】 B
52、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
53、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.98.54元/手
B.98.55元/手
C.98.32元/手
D.98.30元/手

【答案】 D
54、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议

【答案】 B
55、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。
A.1/3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形

【答案】 C
56、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
57、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。
A.在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务
B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
C.按规定转让会员资格
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 C
58、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。
A.2061
B.2057
C.2010
D.1920

【答案】 C
59、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
60、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职务。
A.总经理指定的人员
B.总经理指定的副总经理
C.理事长
D.第一副总经理

【答案】 B
61、 期货公司应当设立（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

【答案】 A
62、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
63、期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 C
64、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制

【答案】 B
65、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
66、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
67、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
68、 负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
69、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
70、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】 A
71、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
72、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】 D
73、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户

【答案】 A
74、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 B
75、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
76、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 C
77、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国证券登记结算公司
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 B
78、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】 D
79、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%

【答案】 A
80、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
81、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
82、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

【答案】 A
83、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
84、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3

【答案】 B
85、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
86、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60

【答案】 C
87、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。
A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】 A
88、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
89、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人

【答案】 D
90、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

【答案】 C
91、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
92、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
93、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】 B
94、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）
A.决策权
B.知情权
C.报告权
D.经营权

【答案】 B
95、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
96、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
97、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
98、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】 C
99、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
100、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
101、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个

【答案】 C
102、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
103、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准
B.中国期货业协会规定的保证金标准
C.期货交易所规定的保证金标准
D.结算协议规定的保证金标准

【答案】 D
104、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】 C
105、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任

【答案】 D
106、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（ ）。
A.反洗钱
B.反恐融资
C.反逃税
D.反内幕交易

【答案】 D
107、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。
A.主持会员大会
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作

【答案】 D
108、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费

【答案】 A
109、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）．
A.客户承担主要责任
B.客户不承担责任
C.期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】 C
110、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
111、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
112、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
113、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A.20
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
114、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后

【答案】 C
115、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 B
116、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（　　）。
A.理事会会议一般应当由理事本人出席
B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】 B
117、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
118、期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告

【答案】 C
119、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】 D
120、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C