2019-2025年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共600题） 1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.应当 B.暂缓 C.拒绝 D.可以【答案】 D 2、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。 A.3200 B.3000 C.2800 D.3100 【答案】 C 3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。 A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5 【答案】 D 4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。 A.专用账户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C 5、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】 C 6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》， A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息. 交易设施【答案】 D 7、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D 8、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。 A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】 C 9、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。 A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证券监督管理委员会【答案】 D 10、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B 11、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元【答案】 B 12、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所【答案】 A 13、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个【答案】 B 14、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。 A.大学本科以上文化程度 B.高中以上文化程度 C.大学经济.投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度【答案】 B 15、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。? A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 16、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。 A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B 17、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。 A.2900 B.2100 C.2700 D.2800 【答案】 C 18、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】 A 19、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 B 20、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】 C 21、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。 A.客户有权追回3万元利润 B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A 22、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。 A.30 B.20 C.40 D.60 【答案】 B 23、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】 B 24、期货纠纷案件由（）管辖。 A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】 B 25、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（　　） A.期货公司 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】 B 26、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.公证 B.电话 C.书面 D.面谈【答案】 C 27、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易【答案】 D 28、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A 29、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.120％ B.130％ C.150％ D.160％【答案】 A 30、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】 C 31、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A 32、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 33、（　　）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 A 34、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。 A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息【答案】 B 35、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】 B 36、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。 A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部【答案】 A 37、中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】 B 38、期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10％ B.结算准备金的20％ C.手续费收入的20％ D.经营利润的30％【答案】 C 39、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　　）。 A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪【答案】 A 40、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（） A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A 41、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 42、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 A 43、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。 A.由监事会 B.由董事长 C.由总经理 D.根据公司章程的规定【答案】 D 44、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】 C 45、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（　　）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 C 46、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】 D 47、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。 A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70％【答案】 A 48、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。 A.A市所在地中级人民法院 B.B市所在地高级人民法院 C.B市所在地中级人民法院 D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C 49、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。 A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】 A 50、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 C 51、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上7倍以下 D.3倍以上5倍以下【答案】 B 52、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】 A 53、下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.监督指定交割仓库的期货业务 B.发布市场信息 C.对保证金安全存管实施监控 D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】 C 54、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D 55、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C 56、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】 D 57、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。 A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】 A 58、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】 A 59、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会及其派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 B 60、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】 A 61、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】 D 62、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　）。 A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚 D.及时移送中国证监会处理【答案】 D 63、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（　　） A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所承担违约责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D 64、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】 A 65、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。 A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A 66、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D 67、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.中国银监会 D.中国证监会【答案】 D 68、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。 A.70％ B.100％ C.120％ D.150％【答案】 A 69、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】 B 70、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.基金管理公司【答案】 B 71、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】 A 72、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.非结算会员【答案】 C 73、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。 A.客户 B.期货交易所和期货公司 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 D 74、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C 75、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。 A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C 76、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。 A.70％ B.100％ C.120％ D.150％【答案】 A 77、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。 A.上海期货交易所 B.上海金属交易所 C.大连商品交易所 D.郑州粮食批发市场【答案】 D 78、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】 B 79、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2 D.1 【答案】 A 80、证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期【答案】 B 81、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。 A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】 D 82、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。 A.全面结算会员期货公司 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】 B 83、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构和财政部门 B.中国期货业协会和财政部门 C.期货交易所和财政部门 D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】 A 84、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】 B 85、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久【答案】 D 86、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.7/4以上 D.3/4以上【答案】 B 87、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( ) A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】 C 88、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体【答案】 D 89、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（　　）. A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 A 90、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A.合资经营 B.融资经营 C.独立经营 D.合并经营【答案】 C 91、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 92、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。 A.辞职 B.被撤销任职资格 C.被认定为不适当人选而被解除职务 D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D 93、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。 A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】 B 94、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。 A.期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】 B 95、现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行。 A.2007年4月15日 B.2003年7月1日 C.1999年9月1日 D.1995年10月25日【答案】 A 96、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（） A.审议批准理事会和总经理的工作报告 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.批准期货交易所的成立 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】 C 97、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 D 98、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.为客户存取、划转期货保证金 D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A 99、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】 B 100、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】 C 101、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】 B 102、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B 103、负责审批设立期货交易所的机构是()。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会【答案】 B 104、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（） A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地【答案】 C 105、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。 A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数 B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数 C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定 D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】 B 106、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 A 107、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】 A 108、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 109、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.5 C.3 D.2 【答案】 C 110、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 111、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日【答案】 B 112、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.1亿【答案】 D 113、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】 A 114、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A 115、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。 A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所【答案】 D 116、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 117、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。 A.结算机构 B.期货业协会 C.客户管理中心 D.期货公司【答案】 D 118、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B 119、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】 C 120、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.期货公司 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 A 121、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）． A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务 B.

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