附表：基金投资者风险测评问卷.doc

附表：基金投资者风险测评问卷正式版

基金投资者风险测评问卷
（个人版）
投资者姓名：____________填写日期：_____________
风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险
等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的
风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险
承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是
A工资、劳务报酬
B 生产经营所得
C 利息、股息、转让等金融性资产收入
D出租、出售房地产等非金融性资产收入
E无固定收入
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A50万元以下
B 50—100万元
C 100—500万元
D 500—1000万元
E1000万元以上

3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄
存款除外）的比例为？
A小于10%
B 10%至25%
C 25%至50%
D大于50%
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是
A没有
B 有，住房抵押贷款等长期定额债务
C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D有，亲戚朋友借款
5、您的投资知识可描述为：
A.有限：基本没有金融产品方面的知识
B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
6、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍
生产品等风险投资品的经验？

A、没有经验
B、少于2 年
C、2 至5年
D、5 至10年
E、10年以上
8、您计划的投资期限是多久？
A、1 年以下
B、1 至3年
C、3 至5年
D、5 年以上
9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种
C 期货、期权等金融衍生品
D其他产品或者服务
10、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益
波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金
损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承
担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担
较大亏损。您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风
险较小的 A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风
险较大的 B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B
12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A.10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D.超过50%
本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买
的产品类型。
投资者签字：
日期：
经办员签字：
日期：
募集机构（盖章）：
日期：

客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）

C3
（37-53分）
C4
（54-80分）
C5
（81分以上）
客户姓名：

身份证号：

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、 财务状况

1、 您的金融资产情况：
A. ≤50万元
B. 50—100万元
C. 100—200万元
D. 200—300万元
E. ≥300万元

2、 最近三年您个人年均收入：
A. ≤10万元
B. 10—20万元
C. 20—40万元
D. 40—50万元
E. ≥50万元

3、 您是否有数额较大的债务：
A. 没有
B. 有，为房贷等长期债务
C. 有，信用卡、消费信贷等短期债务
D. 有，向亲戚朋友借款

二、 投资知识

4、 以下描述符合您实际情况的是：
A. 自修并略懂金融、财经、投资类知识
B. 具有金融、财经、投资类学习经历
C. 从事过金融、财经、投资相关工作
D. 我没有金融投资专业知识

三、 投资经验

5、 您的投资经验情况为：
A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品
B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导
C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富
D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富

四、 投资目标

6、 您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：
A．短期——0到1年
B．中期——1到5年
C．长期——5年以上

7、 您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C. 期货、融资融券
D. 复杂或高风险金融产品
E. 其他产品
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

五、 风险偏好

8、 当您进行投资时，您的首要目标是：
A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险
B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

9、 您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少？
A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超过50%

六、其他信息

10、 您的年龄是：
A. 30岁及以下
B. 31-40岁
C. 41-50岁
D 51-60岁
E. 超过60岁

客户签署确认

本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

客户（签名）：
签署日期：客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户）

客户名称：
组织机构代码：

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金的固有风险。同时，与私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私募基金及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、 贵单位的性质：
A. 国有企事业单位
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D. 上市公司
2、 贵单位的净资产规模为：
A. 500万元以下
B. 500万元-1000万元
C. 1000万元-1亿元
D. 超过1亿元

3、 贵单位年营业收入为：
A. 500万元以下
B. 500万元-1000万元
C. 1000万元-1亿元
D. 超过1亿元

4、 贵单位可用于对外投资金融产品的资产为：
A. 300万元以内
B. 300万元-1000万元
C. 1000万元-3000万元
D. 超过3000万元

5、 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：
A. 银行贷款
B. 公司债券或企业债券
C. 通过担保公司等中介机构募集的借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务

6、 对于私募基金投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）
B. 一名专职人员
C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

7、 贵单位所配置的负责私募投资工作的人员是否符合以下情况：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

8、 贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A. 没有。因为要保证操作的灵活性
B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则

9、 贵单位的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策
D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过私募产品等较高风险产品的交易

10、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低

11、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上

12、 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：
A. 银行存款
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品
C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D. 期货、融资融券
E. 私募产品
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

13、 如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 100万元以内
B. 100万元-300万元
C. 300万元-1000万元
D. 1000万元以上
E. 从未投资过金融产品

14、 贵单位用于私募产品投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．短期——0到1年
B．中期——1到5年
C．长期——5年以上

15、 贵单位进行投资时的首要目标是：
A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险
B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

16、 贵单位希望投资的私募产品去投资哪些品种？
A. 含债券、货币市场基金、债券基金
B. 含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金
C. 含期货、融资融券
D. 含复杂金融产品
E. 含其他产品
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

17、 贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超过50%

18、 假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．全部投资于B

19、 贵单位参与私募产品投资的主要目的是什么：
A. 闲置资金保值增值
B. 获取主营业务以外的投资收益
C. 现货套期保值、对冲主营业务风险

客户签署确认

本机构已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。

客户（盖章）：
签署日期：
附表：风险承受能力评分表
自然人客户评分表：
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
A
2
2
6
3
2
2
4
0
0
9
B
4
5
4
7
4
6
7
4
4
11
C
6
7
2
10
6
10
9
6
8
6
D
8
9
0
0
12

11
8
11
4
E
10
11

11

0

机构客户评分表：
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
A
5
1
1
1
3
1
6
1
1
1
B
2
2
2
2
2
3
6
3
2
2
C
4
3
3
3
1
4
6
7
3
3
D
6
5
4
4
0
5
0

4
4
E

序号
11
12
13
14
15
16
17
18
19

A
1
0
1
1
0
2
0
0
3

B
3
1
2
3
2
4
2
1
5

C
4
2
3
5
4
5
4
3
4

D
6
4
4

6
6
6
5

E

6
0

6

7

BB030（印刷版-挂网）
生产、经营所得投资者个人所得税申报表
（适用于核定应税所得率业户）
税款所属期： 年 月 日至 月 日 金额单位：人民币元（列至角分）
投资业户名称（盖章）

税务登记号

投资者姓名

身份证照类型

身份证照号码

国 籍

汇缴地主管税务机关

项 目
行 次
本年累计数
一、收入总额
1

成本、费用
2

二、应税所得率
3

三、应纳税所得额总额（=1*3，或=2/(“1”-3)*3）
4

乘：分配比例（%）
5

四、应纳税所得额（=4*5）
6

五、适用税率
7

六、速算扣除数
8

七、应纳所得税额（=6*7-8）
9

减：减、免个人所得税额
10

八、应缴入库所得税额（=9-10）
11

减：本期前已预交所得税额
12

九、期末应补（退）所得税额（=11-12）
13

如纳税人填报，由纳税人填列以下各栏
如委托代理人填报，由代理人填写以下栏
我声明：此纳税申报表是根据国家税收法律的规定填报的，我确信它是真实的、可靠的、完整的。如有不实,我愿承担法律责任。
　　　　　声明人签章：
代理人声明：本纳税申报表是按照国家税法和税务机关有关规定填写的,我确信是真实的、合法的，如有不实,我愿承担法律责任。
　　　　　声明人签章：
会计主管

经办人

代理机构名称

经办人

税务机关填写
（受理税务机关盖章）
受理审核人签名：

年 月 日
录入人签名：

年 月 日
(版本号：202101)填 表 说 明
一、适用范围：
本表适用于实行核定应税所得率征收的个体工商户业主、对企事业单位的承包承租经营者、个人独资企业和合伙企业的投资者（以上四类纳税人以下简称“投资者”），在申报“个体工商户的生产、经营所得”个人所得税时使用。有多个投资者的企业（业户）各投资者应分别对从本企业获得的应税生产经营所得进行填报。
二、负有纳税义务的投资者，不能按照规定期限报送本表的，应当在规定的报送期限内提出申请，经当地主管税务机关批准，可以适当延长期限。
三、未按照规定的期限向税务机关报送本表的，依照《中华人民共和国税收征管法》及有关规定，予以处罚。
四、主要栏目填报说明：
（一）表头项目
1、“税款所属期”：是指申报税款所属的时期。
2、“投资业户名称”：是指个体工商户、个人独资企业、合伙企业的名称，或承包承租的企事业单位名称。
3、“身份证明类别”：填写“身份证”、“军官证”、“士兵证”、“护照”、“台胞证”，“其他”。
4、“汇缴地主管税务机关”：是指投资者兴办两个或两个以上企业（业户），并且其中含有一个合伙企业的，在开业登记时已登记或税务机关按照管理规则确定的投资者个人汇缴地主管税务机关。
（二）表中栏目
1、第1行 “收入总额”：填报各项收入的合计金额。（根据收入总额、应税所得率核定应纳税所得额的业户填报）
2、第2行 “成本费用”：填报计入成本费用的合计金额。（根据成本费用、应税所得率核定应纳税所得额的业户填报；已填写第1行“收入总额”的，不须填写本行）
3、第3行 “应税所得率”：填报管理机关核定的应税所得率。
4、第4行 :“应纳税所得总额”：
（1）根据收入总额、应税所得率核定应纳税所得额的业户，计算公式为：应纳税所得总额=收入总额×应税所得率。
（2）根据成本费用、应税所得率核定应纳税所得额的业户，计算公式为：应纳税所得总额=成本费用支出额÷（1-应税所得率）×应税所得率
5、第5行“分配比例（%）”：填写合伙协议约定的分配比例，个体工商户、个人独资企业填写为100%。
6、第6行“应纳税所得额”，等于表中第4行“应纳税所得总额”乘以第5行“分配比例(%)”。
7、第7行“适用税率”、第8行“速算扣除数”：根据第6行应纳税所得额折算成全年所得额，即（本年累计数×4÷季度数），再按照《中华人民共和国个人所得税法》规定的“个体工商户生产、经营所得”项目税率表选择适用的税率、速算扣除数。
8、第9行“应纳所得税额”： 根据换算的全年所得额计算全年应纳税额，即（全年所得额×适用税率-速算扣除数），再折算成本期应纳所得税额，即（全年应纳税额÷4×季度数)。
9、第10行“减、免个人所得税额”：是指经汇缴地主管税务机关批准减、免投资者的个人所得税额。
10、第12行“本期前已预交所得税额”，填写投资者当年度在本企业（业户）已申报预缴的个人所得税额。

XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称

产品代码

产品类型

基金管理人

托管服务机构

销售机构

证券经纪人

产品结构

发行规模

产品期限

开放及封闭情况

分级情况及杠杆比例

拟发行时间

最低募集金额

参与金额起点

追加参与金额级差

参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
4、佣金费率：
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标

投资范围

投资比例

投资限制

投资策略

投资经理

投资顾问

预警、平仓措施

风险收益特征

业绩比较基准

收益分配方案

投资交易系统

投资者数量

特殊要说明的情况

注：1.产品代码在基金业协会私募基金备案系统预申请