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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

单选题（共600题）
1、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
2、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（ ）。
A.五万元以上五十万元以下罚金
B.三万元以上三十万元以下罚金
C.三万元以上五十万元以下罚金
D.五万元以上三十万元以下罚金

【答案】 B
3、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
4、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务
A.结算会员
B.全面结算会员
C.投资者
D.非结算会员

【答案】 D
5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
7、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

【答案】 A
8、（ ），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

【答案】 C
9、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（ ）申请办理外商投资企业批准证书。
A.外汇管理局管理部门
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院商务主管部门
D.中国期货业协会

【答案】 C
10、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
11、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
12、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
C.审议期货公司的对外投资计划
D.期货公司的日常经营管理

【答案】 B
13、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
14、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）.
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】 B
15、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
16、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定

【答案】 D
17、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
18、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.20
C.15
D.10

【答案】 D
19、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（　　）级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】 D
20、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
21、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 D
22、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。
A.国有企业
B.事业单位
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关

【答案】 A
23、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（　　）年的。
A.3
B.4
C.1
D.2

【答案】 A
24、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.营业员

【答案】 B
25、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（ ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
26、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
27、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10％
B.60％
C.80％
D.20％

【答案】 C
28、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。
A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】 D
29、下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度

【答案】 D
30、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。
A.走私罪（共犯）
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪

【答案】 B
31、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
32、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】 C
33、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.5
C.3
D.2

【答案】 C
34、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
35、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
36、中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

【答案】 A
37、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
38、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（　　）。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.执行会员大会、理事会的决议
C.按规定缴纳各种费用
D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】 B
39、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产

【答案】 A
41、期货业协会的权力机构为（　　）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

【答案】 D
42、期货交易所的负责人由（　　）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
43、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
44、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。
A.财务负责人
B.监事
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
45、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
46、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
47、下列是专业投资者的是（ ）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】 B
48、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额

【答案】 B
49、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
50、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
51、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
52、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
53、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专用账户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
54、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
55、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
56、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险

【答案】 C
57、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.中国人民银行

【答案】 A
58、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
59、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月

【答案】 D
60、 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
A.谨慎
B.客观
C.结算
D.套期保值

【答案】 D
61、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
62、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
63、取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。
A.期货公司
B.中国证券监督管理委员会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 C
64、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。
A.从事期货业务的会计事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库

【答案】 C
65、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】 C
66、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
67、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理

【答案】 C
68、通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
69、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】 A
70、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。
A.0.91
B.0.92
C.1.02
D.1.22

【答案】 B
71、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
72、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（ ）。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
73、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.投资者
D.中国证监会

【答案】 C
74、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户
B.个人客户保证金账户
C.非结算会员保证金账户
D.特别结算会员保证金账户

【答案】 A
75、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.风险准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 A
76、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。
A.客户保证金不属于期货公司破产财产
B.客户保证金不属于期货公司清算资产
C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有
D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】 D
77、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
78、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】 D
79、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
80、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议

【答案】 B
81、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

【答案】 A
82、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
83、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
84、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后

【答案】 C
85、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.非结算会员

【答案】 C
86、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。
A.3个工作日
B.3个自然日
C.5个工作日
D.5个自然日

【答案】 C
87、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ）。
A.调减净资产
B.增加负债
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
88、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】 C
89、下列不属于期货公司高管的是（ ）。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官

【答案】 B
90、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.公平对待
B.公司利益优先
C.过错责任
D.客户利益优先

【答案】 D
91、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A.管理费
B.税费
C.监管费
D.交易费

【答案】 C
92、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 B
93、根据以下材料，回答题。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 A
94、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
95、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.风险准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 A
96、（ ），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】 B
97、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 A
98、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】 A
99、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
100、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　　）。
A.洗钱罪
B.走私罪
C.受贿罪
D.职务侵占罪

【答案】 A
101、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.违背客户，故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报

【答案】 C
102、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
103、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
104、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义

【答案】 B
105、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】 D
106、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日

【答案】 B
107、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.120％
B.130％
C.150％
D.160％

【答案】 A
108、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
109、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人

【答案】 D
110、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
111、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，
A.核减净资产金额
B.核增净资本金额
C.核增净资产金额
D.核减净资本金额

【答案】 D
112、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
113、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.营业员

【答案】 B
114、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 D
115、期货交易所的所得收益不能用于（　　）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
116、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
117、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司

【答案】 C
118、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。
A.相关的中国证监会派出机构
B.期货从业人员
C.期货从