2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加答案.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共600题） 1、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 2、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A 3、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。 A.2900万元 B.2100万元 C.2700万元 D.2800万元【答案】 D 4、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分 B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分 D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【答案】 B 5、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C 6、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。 A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部【答案】 A 7、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C 8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》， A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息. 交易设施【答案】 D 9、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户的交易指令应当明确、全面 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B 10、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。 A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】 B 11、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】 B 12、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( ) A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理【答案】 A 13、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会【答案】 C 14、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】 A 15、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】 B 16、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】 D 17、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（） A.2800万元 B.3000万元 C.3100万元 D.3200万元【答案】 A 18、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A 19、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 20、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。 A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】 C 21、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A 22、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 A.半年 B.一年 C.三年 D.七年【答案】 C 23、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】 A 24、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。 A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】 C 25、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。 A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证监会【答案】 D 26、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（　　）。 A.30% B.50% C.20% D.40% 【答案】 C 27、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。 A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C 28、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】 A 29、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 A 30、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A 31、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　） A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A 32、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 D 33、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。 A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 B 34、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员【答案】 A 35、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。 A.风险报告 B.对风险的处理意见 C.防控风险计划 D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D 36、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（　　）。 A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换会员理事 D.任免期货交易所总经理【答案】 D 37、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构【答案】 D 38、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。 A.挪用资金罪 B.泄露内幕信息罪 C.贪污罪 D.挪用公款罪【答案】 D 39、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1／2的独立董事同意 C.应当经超过2／3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】 D 40、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。 A.结算账户 B.交易编码 C.资金账户 D.统一开户编码【答案】 D 41、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。 A.总经理指定的人员 B.总经理指定的副总经理 C.董事长 D.会计【答案】 B 42、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。 A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C 43、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先【答案】 A 44、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。 A.期货公司在股东会上予以报告 B.期货公司口头通知控股股东 C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东 D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】 D 45、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.经营利润的30% B.经营利润的20% C.手续费收入的30% D.手续费收入的20% 【答案】 D 46、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。 A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量【答案】 D 47、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。 A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D 48、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B 49、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C 50、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。 A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外【答案】 C 51、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】 A 52、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1／2的独立董事同意 C.应当经超过2／3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】 D 53、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】 C 54、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。 A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意【答案】 A 55、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 56、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 A 57、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 58、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A 59、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 60、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。 A.4个 B.5个 C.3个 D.2个【答案】 C 61、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。 A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】 C 62、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。 A.相应核减净资本金额 B.全额扣减 C.全额加回 D.无须进行风险调整【答案】 A 63、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。 A.3万元以上10万元以下罚款 B.5万元以上10万元以下罚款 C.1万元以上5万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 A 64、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。 A.客户 B.经营机构 C.客户和经营机构共同承担 D.经纪人【答案】 A 65、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。 A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪 B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪 C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪 D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D 66、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例【答案】 A 67、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C 68、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）． A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专业委员会【答案】 B 69、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（　　）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件 B.近2年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】 B 70、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】 A 71、通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】 B 72、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C 73、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.8个月 C.1年 D.3年【答案】 C 74、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。 A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C 75、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】 C 76、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 77、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D 78、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.5 B.10 C.3 D.15 【答案】 C 79、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A 80、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例【答案】 A 81、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.依法赔偿损失的【答案】 A 82、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（） A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】 D 83、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】 D 84、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 B 85、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。 A.90％ B.80％ C.70％ D.60％【答案】 A 86、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?? A.3个工作日 B.5个工作日 C.一周 D.一个月【答案】 B 87、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 【答案】 B 88、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、 A.为投资者创造大权益 B.最大限度维护投资者利益 C.保证投资者满意 D.维护投资者的合法权益【答案】 D 89、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.由政府承担 D.由保险公司承担【答案】 A 90、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局【答案】 A 91、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会【答案】 A 92、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次【答案】 B 93、下列不属于期货交易所职责的是（）。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D 94、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A 95、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A 96、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 97、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。 A.中国证监会 B.中国银保监会 C.住所地的工商行政管理部门 D.期货业协会【答案】 A 98、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（　　） . A.中国期货业协会颁发的从业资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明 D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B 99、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】 C 100、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】 D 101、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 D 102、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。 A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D 103、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。 A.前者必须小于后者 B.前者必须大于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】 C 104、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。 A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对【答案】 C 105、（　　）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 A 106、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。 A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国证监会 D.期货结算中心【答案】 B 107、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.介绍业务资格 B.证监会的书面授权 C.期货业协会的授权文件 D.期货经纪业务资格【答案】 A 108、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 109、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求。 A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】 B 110、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1 B.3 C.5 D.6 【答案】 B 111、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C 112、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】 B 113、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】 B 114、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。 A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况【答案】 B 115、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A.全面结算会员 B.特别结算会员 C.交易结算会员 D.普通结算会员【答案】 C 116、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。 A.7300 B.4700 C.3700 D.6000 【答案】 B 117、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。 A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】 B 118、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

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