2022-2025年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。?
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
2、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、以下（　　）费用不列人基金管理过程中发生的费用。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
4、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（　　）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.15分钟
B.30分钟
C.1日
D.60分钟

【答案】 A
5、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（　　）等类别。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
6、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
7、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
8、集合竞价确定成交价的原则有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
9、（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。
A.可转债券包含了普通债券的特质
B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
C.可转债券包含了看跌期权的价值
D.可转债券包含了权益类证券的特征

【答案】 C
10、下列属于金融期货的交易制度的有( )。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
11、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入
A.证券交易所
B.国家税务部门
C.中国结算公司
D.国家财政部门

【答案】 C
12、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
13、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.2
B.3
C.5
D.8

【答案】 B
14、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。
A.特别国债
B.普通国债
C.储蓄国债
D.长期建设国债

【答案】 D
15、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（ ）o
A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能
C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成
D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能

【答案】 A
16、国际短期资金流动的类型包括（　　）。
A.①②
B.①④
C.①③
D.③④

【答案】 D
17、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
18、金融债券可在全国银行间债券市场（　　），可以采取（　　）发行的方式。
A.公开发行一次足额
B.公开发行一次足额或限期内分期
C.定向发行一次足额或限期内分期
D.公开发行或定向发行一次足额或限期内分期

【答案】 D
19、关于债券的经营风险，正确的说法包括（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
20、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
21、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（ ）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 C
22、下列不属于金融期货交易制度的是（ ）。
A.逐日盯市制度
B.连续交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 B
23、公开增发是指（ ）。
A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式
B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权
C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式

【答案】 D
24、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
25、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
26、行业分析主要分析的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
27、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
28、短期国库券的特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ

【答案】 A
29、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

【答案】 C
30、以下说法错误的是（　　）。
A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股
B.配股时原股东不可以放弃配股权
C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份
D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

【答案】 B
31、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。
A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费
C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0
D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】 B
32、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力

【答案】 B
33、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 C
34、下列关于科创板的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
35、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者
B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”
C.一般情况下，公开发行以自销为主
D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售

【答案】 C
36、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
37、（2021年真题）契约型基金的当事人包括 （??）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务

【答案】 A
39、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
A.财务公司债券
B.商业银行次级债
C.资产支持证券
D.中央银行票据

【答案】 C
40、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
41、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（ ）。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性

【答案】 C
42、 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列(　　)情形的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
43、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。
A.政府债券
B.附息债券
C.金融债券
D.公司债券

【答案】 B
44、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
45、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降
D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

【答案】 C
46、企业间的商品赊销属于（）。
A.商业信用
B.银行信用
C.国家信用
D.企业信用

【答案】 A
47、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
48、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
49、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C.法律手段
D.经济手段

【答案】 C
50、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（　　）。
A.投资收益
B.投资风险
C.投资义务
D.投资评估

【答案】 B
51、常用的市场风险限额包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
52、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】 D
53、技术分析法主要有（ ）。
A.①③⑤⑥
B.①②③④⑤⑥
C.①②③⑤⑥
D.①②③④

【答案】 B
54、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券

【答案】 D
55、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 A
56、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（ ）证券交易原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公允

【答案】 C
57、（2020年真题）债券现券买卖是（　　）
A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

【答案】 A
58、期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A.单方面
B.多方面
C.双方面
D.互相

【答案】 A
59、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
60、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（　　）。
A.算数平均法
B.—次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
61、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。
A.1元
B.1亿元
C.2元
D.2亿元

【答案】 A
62、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（ ）
A.各项业务均衡发展
B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
C.通常在特定区域从事商业银行业务
D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】 A
63、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
64、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（　　）。
A.附息式国债
B.贴现式国债
C.流通国债
D.记账式国债

【答案】 B
65、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
66、关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（　　）。
A.管理层质量
B.公司治理
C.公司竞争力
D.财务状况

【答案】 B
67、以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 B
68、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（　　）
A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
B.管理和处分受偿资产，维护基金权益
C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】 D
69、以下（　　）费用不列人基金管理过程中发生的费用。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
70、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
71、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
72、被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。
A.远期
B.即期
C.历史
D.预期

【答案】 B
73、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.①②③

【答案】 D
74、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为
A.8
B.3
C.5
D.11

【答案】 C
75、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
76、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（　　）估值
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每三个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
77、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（　　）。
A.附息式国债
B.贴现式国债
C.流通国债
D.记账式国债

【答案】 B
78、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
79、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
80、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是
A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露
B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送
C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动
D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

【答案】 D
81、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。
A.①②③④
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
82、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。
A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团
B.服务机构通常由第三方担任
C.信用增级机构通常由发起人担任
D.受托人是资产支持证券的真正发行人

【答案】 A
83、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.管理的银行

【答案】 C
84、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（　　）
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
85、基金信息披露义务人按照法律法规披露基金信息，要保证所披露信息的（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
86、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
87、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（　　）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 C
88、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（　　）
A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节
B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值
C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分
D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好

【答案】 D
89、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。
A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

【答案】 B
90、运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。
A.市场风险
B.非系统风险
C.系统风险
D.政策风险

【答案】 B
91、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。
A.不动产信用控制
B.再贴现政策
C.常用借款便利
D.回购交易

【答案】 A
92、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值

【答案】 C
93、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（　　）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
94、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
95、商业银行债券包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②④
D.③④

【答案】 C
96、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（ ）。
A.大
B.小
C.接近0
D.无法判断

【答案】 B
97、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
98、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.600％；10％
B.900％；10％
C.900％；50％
D.600％；50％

【答案】 B
99、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
100、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

【答案】 B
101、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
102、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（ ）
A.②④
B.②③
C.①④
D.①②④

【答案】 D
103、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％

【答案】 B
104、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A.1倍
B.1.2倍
C.1.5倍
D.2倍

【答案】 C
105、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（ ）制度。
A.T+2
B.T+7
C.T+1
D.T+0

【答案】 C
106、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。
A.发行可转换债券
B.引入战略投资者
C.发行优先股
D.发行普通股

【答案】 C
107、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券

【答案】 A
108、沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
109、不属于证券服务机构的是( )。
A.审计所
B.投资咨询机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构

【答案】 A
110、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
111、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（ ）股。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 B
112、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者交易。
A.客户资金
B.客户证券
C.自有资金或证券
D.借入的资金或证券

【答案】 C
113、证券交易所的组织形式主要有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。
A.①②④
B.②④
C.①③
D.①②③

【答案】 C
115、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
A.国务院
B.国家证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
116、基金信息披露的禁止性行为有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
117、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
118、收入型基金以获取（　　）为目的。
A.基金资产的长期稳定增值
B.当期的最大收入
C.投资组合中债券的适当利息收益
D.超越基准组合表现

【答案】 B
119、下列属于债券收益率特性的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
120、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（ ）。
A.2年
B.5年
C.1年
D.3年

【答案】 A
121、根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。
A.债券形态
B.募集方式
C.付息方式
D.偿还期限

【答案】 D
122、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管
B.证券存管
C.证券代管
D.证券委托

【答案】 A
123、（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A.对话报价
B.公开报价
C.双边报价
D.单边报价

【答案】 A
124、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
125、IDR是（　　）的简称。
A.国际存托凭证
B.中国存托凭证
C.美国存托凭证
D.全球存托凭证

【答案】 A
126、我国的证券自律性组织包括( )。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
127、债券投资的主要风险因素包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
128、下列关于债券市场的说法，正确的有（ ）。
A.①③
B.②③④
C.②④
D.①②④

【答案】 A
129、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
130、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
131、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
132、做市商交易制度的特点有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 C
133、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％

【答案】 A
134、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
135、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
136、金融债券的发行主体可以是（　　）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
137、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
138、享有优先认股权的股东有三种选择，即（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
139、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。
A.97.51
B.97.88
C.97.90
D.98.05

【答案】 C
140、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
141、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不得转让。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月

【答案】 A
142、下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
143、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
144、相关法律对远期利率协议做出了（）规定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
145、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
146、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

【答案】 C
147、（2020年真题）下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（　　）
A.较高的杠杆性
B.参考信用工具的价格波动性
C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具
D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

【答案】 B
148、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
149、赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。
A.①③
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
150、金融风险的特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
151、公募债券的特点有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
152、股票发行制度不包括（ ）
A.发行主体
B.发行监管制度
C.发行定价
D.发行方式

【答案】 A
153、下列关于股票的说法错误的是（ ）。
A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本
B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权
C.股票是一种有价证券，其本身没有价值
D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行

【答案】 D
154、以下（　　）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款