个人廉政风险防控登记表.doc

个人廉政风险防控登记表
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个人廉政风险防控登记表
填表时间：2012年9月18日
姓 名
金 波
科室名称
施工科
岗位名称
施工员
主
要
职
责
1、 在项目经理的直接领导下开展工作，贯彻安全第一、预防为主的方针，按规定搞好安全 防范措施，把安全工作落到实处，做到讲效益必须讲安全，抓质量首先必须抓安全。
2、 协同项目经理、认真履行《建设工程施工合同》条款，保证施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。
3、 组织施工队伍按期开会学习，合理安排、科学引导、顺利完成本工程的各项施工任务。
4、 对施工现场的安全、文明及定置管理进行日常检查，并协助项目部做好各项工作；完成领导临时交办的工作。

潜在
风险
内容
及等级
1、项目管理制度执行不到位的；（二级风险）
2、未严格执行规章制度，导致质量事故、安全事故、经济损失的；（三级风险）
3、对质量、安全事故未及时上报和隐瞒不报，造成不良影响和后果的；（三级风险）
4、因工作麻痹大意，导致环境破坏，造成不良影响和后果的；（三级风险）

风
险
防
控
措
施
1、认真学习党的方针政策、理论知识，学习岗位职责和各项工作制度，提高自身素质和责任意识；
2、积极参加市局组织开展的各项教育活动，并做好学习笔记；
3、认真学习各项工作制度和管理规章，并做好学习笔记；
4、严格按责任分工跟进督促工作，并将督促结果进行公示，对岗位责任心不强庸、懒、散、软等现象，按规定进行教育处罚；
5、对来客来访、来电，坚持使用文明礼貌用语，热情招待。设立投诉箱和投诉 ，接受服务群众的监督。
6、认真遵守各规章制度，做到按制度办事、按要求办事、按规定时间办事；
7、认真贯彻执行国家、省、市关于工程建设方面的规章和制度，严格按制度办事。
8、认真对待自己的工作，树立以工作为重，大局为重的思想，扎实细致地做好各项工作，确保各项工作的圆满完成。
廉
政
承
诺
1、遵守各项规章制度，廉洁自律等方面以身作责；
2、严格按照规章制度约束各项工作，决不搞特殊对对待；
3、热爱农村公路建设工作，有责任感，工作认真负责；
4、严格按规定办事，做到公平、公开，公正；
5、严格执行廉洁从政各项规定，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”等不良现象；
6、不假公济私，办事公道，遵纪守法。
单位
审查意见

负责人签字：
年 月 日
纪委意见

负责人签字：
年 月 日
备注：1、本表一式三份（纪委、单位、个人各一份）

个人廉政风险点查找及防控措施登记表（一）
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
个人自评
单位评定
思想道德风险
1. 认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2. 认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
低

岗位职责风险
1. 不履行岗位职责或履行不到位；
2. 事务繁多，工作顾此失彼；
3. 失职渎职、不作为等。
1. 认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责；
2. 认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低

管理制度风险
1. 有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低

外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2. 受社会不良风气影响；

1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
低

风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，针对查找出的风险点，加强防范，自觉接受群众监督。
承诺人（签名）：
党组审核意见

年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。

单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）：平坝县房管局 填表日期；2021年 9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任）
部门风
险等级
中
部门
职责
负责局机关政务工作的组织、协调、督查和对外联络；承担机关文秘、信息、机要、保密、档案、财务、宣传、信访工作；负责全局性会议的组织、协调；负责综合性文稿的起草、审核工作；办理人大代表建议、政协委员提案；负责机关社会治安综合治理、普法、计划生育和后勤管理工作；负责拟定房产工作目标、政治理论学习计划，年度考核办法；负责住房制度改革的日常工作。
风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定；
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满，导致当事人上访投诉，损害单位形象。
加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的世界观的人生观；加强业务学习，提高依法行政能力，提高工作效率和服务水平，正确履行各项工作职责。
中

管理及业务流程风险
各项业务工作不按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，工作人员易发生腐败行为。
进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，严格财产资金等管理，加强政务公开，严格按程序办事，做到阳光操作。
中

制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。
中

外部环境风险
因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能，可能出现股室人员权力失控，接受服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。
加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。
中

风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，针对查找出的风险点，加强防范和管理，自觉接受群众监督。
科室负责人（签名）：
党组审核意见

年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。

附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
宋小明
职 务
书记、主任
岗位
主要
职责

主持全面工作。

廉
政
风
险
点
1、不能听取班子成员的意见和建议，致使领导班子人心涣散； 2、在进行重大决策时不执行民主集中制，进行暗箱操作、违规操作；
3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。
风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( B )

防
控
措
施
1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；
2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；
3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
汤 方
职 务
副主任
岗位
主要
职责
协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等工作。
廉
政
风
险
点
1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；2、在进行财务审批时，不按规定程序审批，不严格把关；
3、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；
2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；
3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；
4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。
责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
肖丰平
职 务
副主任、工会主席
岗位
主要
职责
分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工作。
廉
政
风
险
点
1、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利；
2、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，不坚持公开、公平原则；
3、不履行岗位职责或履行不到位，对有关制度执行不严等。
风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要;
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；
3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质
4、加强学习，提高思想认识，加强世界观改造，增强理想信念和廉洁从政意识。
责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
陈 琦
职 务
纪检委员
岗位
主要
职责

分管纪检监察工作。

廉
政
风
险
点
1、向被举报人和涉案人员透露信息，违反保密原则；
2、处理违纪违法案件时，收受馈赠，徇私枉法，不能秉公处理。
3、不履行岗位职责或履行不到位，对有关制度执行不严等。
风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；
2、在遵守各项规章制度、廉洁自律等方面以身作则，作同志们的表率；
3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；
4、加强个人修养，不谋取私利。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
周志国
职 务
办公室主任、政工股长、计财股长
岗位
主要
职责

负责办公室、政工及财务工作。

廉
政
风
险
点
1、对车辆使用、办公用品、物品的采购把关不严；
2、违反保密纪律，向当事人泄露人事调整等方面的信息；
3、对资金管理不到位，存在支出项目不清、挪用公款现象。
风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( B )

防
控
措
施
1、加强个人修养，不谋取私利；
2、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、公有财物；
3、严格遵守各项规章制度和财经纪律；
4、制定完善公务接待、车辆管理等项制度，堵塞漏洞。
责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
赵红霞
职 务
办公室工作人员、计生专干
岗位
主要
职责
负责办公室日常值班、上传下达、卫生、计生等工作。

廉
政
风
险
点

1、不注重理论学习；
2、不注重加强业务学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( C )
2、( C )
3、( C )

防
控
措
施

1、严格遵守法律法规；
2、严格执行单位各项规章制度；
3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；
4、认真完成本职工作。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
张 伟
职务
小车司机
岗位
主要
职责
负责小车驾驶和维护保养工作。
廉
政
风
险
点
1、在公车使用、维修、加油中不按规定操作，存在用公款为私车加油、公车私用的风险；
2、不注重加强理论和业务学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。
风
险
等
级
1、( B )
2、( C )
3、( C )

防
控
措
施

1、严格执行车辆管理制度，外出办公统一派车，杜绝公车私用等行为。
2、严格执行单位各项规章制度；
3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；
4、认真完成本职工作。
责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
文学斌
职务
工程股长
岗位
主要
职责
负责工程建设管理、堤防维护、防汛抗旱等工作。

廉
政
风
险
点
1、在工程建设与管理过程中接受施工方的吃请及财物馈赠；
2、不注重理论和业务知识学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、严格遵守各项规章制度和法律法规；
2、努力提高业务水平和法规制度的学习；
3、廉洁自律，警钟长鸣，坚决抵制各种不良社会风气，时刻不忘自省自律。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
鲁 俊
职务
工程股工作人员，办公室工作人员
岗位
主要
职责
协助做好工程股工程建设管理，堤防维护，防汛抗旱以及办公室档案管理等工作。

廉
政
风
险
点
1、在工程建设与管理过程中接受施工方的吃请；
2、不注重理论和业务学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( B )
2、( C )
3、( C )

防
控
措
施
1、严格遵守法律法规；
2、严格执行单位各项规章制度；
3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；
4、认真完成本职工作。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
刘 俊
职务
水政股长
岗位
主要
职责
负责水政执法工作。

廉
政
风
险
点
1、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利；
2、不注重理论和业务知识学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( B )
2、( C )
3、( C )

防
控
措
施
1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要;
2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；
3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
陈 贵
职务
机电股长、水政股工作人员
岗位
主要
职责
负责机埠维护管理，协助做好水政执法工作。

廉
政
风
险
点
1、在机埠维护管理过程中接受施工方的吃请；
2、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利;
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要;
2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；
3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
张 杰
职务
水保股长
岗位
主要
职责
负责水保执法工作。

廉
政
风
险
点

1、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利；
2、不注重理论和业务知识学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要;
2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；
3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
郭 军
职务
后勤股长、出纳
岗位
主要
职责
负责后勤和出纳工作。

廉
政
风
险
点
1、对资金管理不到位，可能存在挪用公款现象；
2、后勤物资采购不按程序操作、可能出现接受采购方吃请的现象；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。
风
险
等
级
1、( B )
2、( B )
3、( C )

防
控
措
施
1、严格遵守各项规章制度和财经纪律；
2、努力提高业务水平和法规制度的学习；
3、廉洁自律，警钟长鸣，坚决抵制各种不良社会风气，时刻不忘自省自律。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：
填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
陈家平
职务
炊事员
岗位
主要
职责
负责单位食堂餐饮伙食。

廉
政
风
险
点
1、后勤物资采购不按程序操作、可能出现接受采购方吃请的现象；
2、不注重理论和业务知识学习；
3、不注重理论联系实际，创新意识不强。

风
险
等
级
1、( B )
2、( C )
3、( C )

防
控
措
施
1、严格遵守单位各项规章制度；
2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；
3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 精品文档，你值得期待

填表日期：2021年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
曾毓华
岗位
职务
局长
分管（所在）部门

一岗双职
岗位
职责
负责全系统全盘工作
廉政
职责
履行党风廉政建设第一责任人的责任
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
1、不遵守民主集中制议事决策规则风险。
2、干部任免、人事管理违规操作风险。
3、违反财经纪律风险。
4、工程项目不经招投标风险。
5、行政强制措施审批不严风险。
1、坚持“三重一大”，集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策制度。
2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。
3、严格执行财务制度，坚持大额资金使用集体讨论。4、坚持内部审计制度和局务公开制度。
5、实行责任追究制度。
1、B级
2、B级
3、B级
4、B级
5、C级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定
风险

1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。
A级

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
谢定勇
岗位职务
副局长
分管（所在）部门
个体股、
注册局
一岗双职
岗位
职责
1、提出分管工作目标，执行全局决定、安排、督导；检查总结分管工作。2、协调分管工作人员之间的联系，带头遵守规章制度。3、审定分管工作的文件、材料、报告。
廉政
职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
1、说情风险。
2、行政干预风险。
3、注册登记检查指导不力风险。
4、安全生产监管落实不到位风险。
1、加强学习，熟悉注册登记法律法规。
2、加强检查指导，促进依法行政。
3、强化责任，严格把关。
4、实行责任追究制度。
1、B级。
2、B级
3、C级
4、B级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。
A级

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
何小宁
岗位职务
副局长
分管（所在）部门
法规、市管、商广
一岗双职
岗位
职责
一：提出分管工作目标、执行法律、法规和上级决定、安排、督导、检查、审查、总结分管工作；二、协助局党组抓好分管部门廉政勤政建设和反腐败工作；三、协调分管工作人员之间的联系、带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表；
廉政
职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
一、说情风险
二、行政干预风险
三、案件审批把关不严风险。
四、市场监管检查指导不力风险。
1、加强学习，提高素质。
2、大要案件实行集体案审制度。
3、加强检查指导，促进依法行政。
4、强化责任，严格把关。
5、严格责任追究制度。
1、B级
2、B级
3、B级
4、C级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定
风险

1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。
A级

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
赖小平
岗位职务
党组成员、
副局长
分管（所在）部门
办公室、后勤中心、信息中心
一岗双职
岗位
职责
1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。2、提出分管工作目标。3、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设。4、审定分管工作文件、材料、报表。
廉政
职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
1、购置资产违反政府采购规定风险。
2、信访维稳处理不当风险。
3、事务管理指导检查不力风险。
4、宣传报道、信息失实风险。
1、严格执行政府采购规定和办公用品采购制度。
2、落实信访维稳应急处理机制。
3、建立完善岗位责任制、值班制、卫生制、督查制等相关工作制度。
4、对重要的宣传、信息稿件认真审核，严格把关。
1、B级
2、C级
3、C级
4、C级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。
A级

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
赖勇民
岗位
职务
纪检组长
分管（所在）部门
监察室
一岗双职
岗位
职责
1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规和上级决定、命令中的问题；2、协助局党组抓好廉政勤政建设和反腐败工作，制订本系统综合治理腐败的有效措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办理群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检举、控告和申诉；4、办理上级纪检监察部门和地方党委、政府转办的群众信访举报；5、监督检查本系统工作人员勤政廉政状况。
廉政
职责
履行协助党组组织协调反腐倡廉工作
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
监督检查徇私不公风险
1、加强自律，确保监督检查工作公平公正，维护制度纪律的严肃性。
2、实行责任追究制度。
C级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定风险

1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养。
A级

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
姚立东
岗位职务
副局长
分管（所在）部门
消保
一岗双职
岗位
职责
一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。
廉政
职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
1、说情风险。
2、行政干预风险。
3、食品监管指导不力风险。
1、加强学习，提高素质。
2、加强指导，促进依法行政。
3、强化责任，严格把关。
4、实行责任追究制度。
1、B级
2、B级
3、C级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。
A级

个人廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局
姓名
兰 孟
岗位职务
副局长
分管（所在）部门
公平交易
一岗双职
岗位
职责
一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。
廉政
职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级别）
岗位职
责风险
1、说情风险。
2、行政干预风险。
3、行政执法检查指导不力风险。
1、加强学习，提高素质。
2、加强督查，促进依法行政。
3、强化责任，严格把关。
4、实行责任追究制度。
1、B级
2、B级
3、C级
业务流
程风险

制度机
制风险

外部环
境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律法规学习；
2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。
A级

肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作
个人廉政风险识别、防控表
姓名
舒玲
职务
科员
分管(所在)部门
办公室
岗位职责
一、负责为局领导、各科室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为局领导当好参谋、助手；
二、负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；
三、负责提交局长办公会、局务会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；
四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
五、负责全局保密工作及行政事务管理；
六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协调、督办工作；
七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。做好局机关各项规章制度的执行监督；
八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；
九、承办局领导交办的其它工作。
风险类别
风险点
自我防控措施
岗位职责风险
1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。
2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。
3、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。
4、接听 、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
5、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密。
6、对单位人事档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。
7、印章审批、保管和使用上随意性大。

1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。
2、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
3、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。
4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
5、

肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作
个人廉政风险识别、防控表
姓名
周士兴
职务
文书
分管(所在)部门
办公室
岗位职责
一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；
二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推诿、扯皮现象；
三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；
四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动收回，并快速传阅办理；
五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办理的文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；
六、完成领导交办的其他工作。
风险类别
风险点
自我防控措施
岗位职责风险
1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。
2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。
3、在信访处理中容易出现不公平处理相关群众信访事宜。
4、执法风险：是否持证执法，法律应用是否准确，是否超越执法权限。
5、有可能不按规定办事，利用职务之便，以权谋私。
1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。
2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。
3、按照《国土资源信访处理规定》，公平处理群众信访事宜。
4、加强法律、法规学习严格持证执法，依法行政；

肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作
个人廉政风险识别、防控表
姓名
杨玉萍
职务
出纳
分管(所在)部门

岗位职责
加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户代其他单位或个人存入或支取现金。
建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损失本人承担全部责任。
风险类别
风险点
自我防控措施
岗位职责风险
1、可能出现现金开支范围过大；
2、可能出现库存现金限额过大；
3、大额资金的使用管理风险；4、单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。、
1、要加强自己的工作责任心
2、要加强资金的管理。一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金。认真贯彻执行国家规定的财务制度。
3是严格遵守财务管理制度和财会结算规定。重大现金结算及时向领导汇报。
4、日常财务结算作到日清月结。