2022-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

单选题（共800题）
1、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
A.国有企业
B.私营企业
C.国有控股公司
D.上市公司

【答案】 B
2、基金的募集一般要经过（　　）几个步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
3、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
4、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（　　）。
A.①③
B.①②
C.②④
D.②③

【答案】 A
5、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
6、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算

【答案】 B
7、按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（　　）。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效

【答案】 C
8、国际长期投资主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
9、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
10、我国金融业的四大支柱不包括（ ）。
A.信托业
B.银行业
C.保险业
D.债券业

【答案】 D
11、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
12、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
13、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
14、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
15、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。
A.放宽单家QFII机构投资额度上限
B.简化额度审批管理
C.进一步便利资金汇出入
D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

【答案】 D
16、证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
17、（　　）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。
A.中央结算公司
B.上海清算所
C.中国结算公司
D.证券交易所

【答案】 A
18、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（　　）。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化

【答案】 C
19、1944年布雷顿森林会议后，（　　）成为世界金融中心。
A.伦敦
B.纽约
C.东京
D.华盛顿

【答案】 B
20、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
21、下面对证券公司表述错误的是（　　）。
A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】 C
22、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、Rho值表明（ ）。
A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度
B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度
C.无风险利率变化对期权价格的影响程度
D.到期时间变化对期权价值的影响程度

【答案】 C
24、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
26、（　　）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.审定制

【答案】 C
27、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（　　）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资

【答案】 C
28、（2018年真题）整个证券市场的核心是（　　）。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
29、关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。
A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管
B.最小金额要求较低，且投资者众多
C.募集的对象通常是不固定的
D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

【答案】 D
30、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本

【答案】 A
31、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是(　　)
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
32、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A.公司近年来的财务状况
B.公司发展前景
C.公司的规模
D.公司的地区

【答案】 C
33、以下关于公募基金的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
34、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
35、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（　　）。
A.出入境资金自由
B.资格认定较为严格
C.许可投资的证券品种存在一定限制
D.QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制

【答案】 A
36、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】 A
37、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。
A.12；24
B.12；36
C.6；12
D.6；24

【答案】 A
38、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
39、证券投资基金的技术风险可能来自( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
40、下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
42、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（　　）。
A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场

【答案】 A
43、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ. 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
44、通货膨胀对股票价格的影响是（ ）。
A.会刺激股票市场
B.会抑制股票市场
C.对股票市场没有影响
D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

【答案】 D
45、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每三个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
46、市场的流动性是由（　　）因素决定的。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
47、（　　）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
48、国家股从资金来源上主要有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
49、ADR是（　　）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 C
50、下列属于货币市场的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
51、( )为金融债券的登记、托管机构。
A.中国人民银行
B.国债登记结算公司
C.交易所
D.中国证监会

【答案】 B
52、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
53、互换可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
54、报价系统的理念是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
55、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
57、证券投资基金收入的构成包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
58、金融远期合约主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
59、（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）
A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴
B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益
C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力
D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

【答案】 D
60、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
61、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
62、交易所交易基金的英文简称为（ ）。
A.OTFS
B.ETF
C.DTF
D.NAV

【答案】 B
63、股票具有（ ）等特征。
A.①②③④
B.①③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
64、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
65、下列不属于我国国际债券品种的是（　　）
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.次级债券

【答案】 D
66、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。

【答案】 D
67、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.11、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、（ ）年，创业板正式启动。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

【答案】 D
69、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（　　）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
70、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（　　）。
A.商品风险
B.利率风险
C.房地产价格风险
D.外汇风险

【答案】 C
71、记名股票的特点不包括（ ）。
A.股东权利归属记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制

【答案】 C
72、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、（ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 A
74、（　　）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

【答案】 B
75、按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。
A.资产证券化产品
B.文化投资资金
C.创业投资基金
D.保险私募基金

【答案】 B
76、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
77、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
78、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（ ）。
A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易
B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股
C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行

【答案】 A
79、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
80、基金募集申请需要提交的主要文件包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
81、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（　　）元，日收益率（　　）
A.28221? 10.25%
B.17160? 10.25%
C.17160? 15.38%
D.28221? 15.38%

【答案】 C
82、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
83、（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）
A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式

【答案】 D
84、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（　　）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 A
85、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

【答案】 D
86、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
87、我国证券交易所现行竞价方式有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
88、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（　　）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会

【答案】 D
89、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
90、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、小微企业专项金融债的发债主体是（）。
A.保险公司
B.商业银行
C.证券公司
D.小微企业

【答案】 B
92、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（ ）等业务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
93、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
94、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（　　）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
95、基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个小时
B.18个小时
C.24个小时
D.36个小时

【答案】 C
96、下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。
A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛
B.国际债券的发行规模一般都比较大
C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险

【答案】 D
97、银行间市场可在工作日内的8：30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（ ）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。
A.16:00
B.15:30
C.15：00
D.14:30

【答案】 C
98、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
99、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
100、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
101、沪深300指数（　　）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
102、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 D
103、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。
A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

【答案】 A
104、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
105、( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会

【答案】 C
106、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
107、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（ ）
A.各项业务均衡发展
B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
C.通常在特定区域从事商业银行业务
D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】 A
109、目前，可进行跨市场转托管的债券是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
110、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（　　）。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
111、下列关于债券收益率的说法，正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
112、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。
A.6％
B.5％
C.4％
D.3％

【答案】 A
113、基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
A.受托资产管理业务
B.社会基金管理业务
C.证券投资基金业务
D.企业年金管理业务

【答案】 C
114、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。

【答案】 C
115、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）
A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式
B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
C.公开发行股票数量在2000万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格
D.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

【答案】 C
116、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
117、基本分析法的主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
118、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（　　）。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
119、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、证券公司直接为投资者开立（）。
A.清算账户
B.银行账户
C.交割账户
D.资金结算账户

【答案】 D
121、下列不属于内幕信息的是（ ）。
A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
D.上市公司收购的有关方案

【答案】 C
122、有关中央银行的职能说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
123、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
124、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到2970．55亿元。
A.143，257
B.257，143
C.130，225
D.225，130

【答案】 B
125、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。
A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管
B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C.第三阶段分业监管起步
D.第四阶段开始于2008年

【答案】 A
126、债券按照其券面形态可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
127、（2019年真题）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。
A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

【答案】 D
128、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产

【答案】 A
129、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。
A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
C.最近一期末资产负债率高于50%
D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形

【答案】 C
130、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
131、（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
132、公司声誉风险管理方法包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
133、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（　　），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.正常发行

【答案】 B
134、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
135、我国证券市场的监管目标是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
136、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
137、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 B
138、上证50指数是在（　　）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。
A.上证综指
B.上证100指数
C.上证180指数
D.上证150指数

【答案】 C
139、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（　　）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
140、下列关于私募基金说法错误的是（ ）。
A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人
B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式
D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样

【答案】 D
141、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
142、下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
143、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.90%
B.130%
C.150%
D.110%

【答案】 B
144、下列关于我国公司债券的说法正确的是（ ）。
A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%
B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式
C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩

【答案】 D
145、—般情况下，债券有（ ）兑付方式。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
146、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（　　）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rh。值
D.Theta值

【答案】 A
147、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

【答案】 C
148、下列属于声誉风险管理方法的是（　　）。
A.业务持续计划
B.事前识别和评估
C.日间流动性管理
D.融资策略管理

【答案】 B
149、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利

【答案】 A
150、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】