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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
2、财务顾问的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
3、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?
A.50
B.100
C.200
D.300

【答案】 B
4、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。
A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用

【答案】 B
5、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
6、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（　　）
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 A
7、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
8、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.20个工作日后
B.20个工作日内
C.1个月内
D.3个月内

【答案】 C
10、下面有关公司设立方式的说法正确的是（　　）。
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】 D
11、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
12、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
13、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
14、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（　　）。
A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.公司实际控制人就是公司的控股股东

【答案】 D
15、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（ ）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。
A.12
B.18
C.24
D.36

【答案】 D
16、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A
17、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日

【答案】 B
18、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 C
19、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
20、收购耍约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）,
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日;60日

【答案】 A
21、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（　　）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
22、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。
A.25人
B.51人
C.75人
D.100人

【答案】 A
23、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是( )。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储
D.公司持有的本公司股份不得分配利润

【答案】 A
24、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A.12
B.3
C.6
D.24

【答案】 C
25、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
27、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
28、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所

【答案】 B
29、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
30、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。
A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元
B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资
C.证券公司经营的业务不同， 其注册资本最低限额可能不同
D.证券公司的注册资本可以是认缴资本

【答案】 C
31、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
32、《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。
A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规

【答案】 B
33、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。
A.①④
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 D
34、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 D
35、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户

【答案】 C
36、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
37、下面属于公募基金宣传推介规范的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
38、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体只能是自然人
B.本罪犯罪主观方面为故意
C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为

【答案】 A
39、从事期货投资咨询业务的人员应（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
40、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）
A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

【答案】 A
41、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
42、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
43、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
44、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】 B
45、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（ ）万元罚款，对张三处（ ）万元罚款。
A.9；1
B.30；20
C.100；4
D.30；60

【答案】 B
46、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
47、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

【答案】 A
48、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④⑤

【答案】 D
49、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
50、欧盟金融工具市场指令主要从(　　)的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.投资者合规性
B.销售适当性
C.产品合规性
D.收益稳定性

【答案】 B
51、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
52、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者
B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者
C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者
D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者

【答案】 B
53、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A.五万以上二十万元以下
B.十万以上二十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下

【答案】 C
54、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
55、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】 C
56、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（　　）。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

【答案】 C
57、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
58、(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

【答案】 B
59、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
60、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
62、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【答案】 D
63、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
64、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（ ）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
65、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
66、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
67、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
68、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
69、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
70、沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
71、发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

【答案】 A
72、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】 B
73、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
74、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
75、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 D
76、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③

【答案】 A
77、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
78、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1

【答案】 A
79、下列说法中错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
80、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
81、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年

【答案】 D
82、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
83、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
84、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（　　）得到满足。
A.固定成本
B.合理成本
C.变动成本
D.重置成本

【答案】 B
85、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 B
86、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
87、下列选项中，属于股东权利的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
88、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
89、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
90、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（ ）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.未取得证券从业资格证书

【答案】 D
91、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
92、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（　　）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100％
B.200％
C.150％
D.300％

【答案】 D
93、下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
94、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
95、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（　　）的规定。
A.《证券经纪人管理暂行规定》
B.《证券经纪人执业规范（试行）》
C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
96、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
97、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
98、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
99、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
100、《期货交易管理条例》第五条规定，（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
101、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（　　）。
A.介绍业务的范围
B.理客户结算交割的方式
C.执行期货保证金安全存管制度的措施
D.违约责任

【答案】 B
102、沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
103、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
104、 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
105、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（　　）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

【答案】 D
106、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
107、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

【答案】 B
108、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
109、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
110、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 B
111、下列选项中，说法正确的是( )。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】 A
112、证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（ ）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会

【答案】 A
113、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（　　）。
A.审议批准董事会的报告
B.对公司清算作出决议
C.修改公司章程
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

【答案】 D
114、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
115、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
116、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
117、根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。
A.①②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 A
118、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（　　）。
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、 II、III、IV