2022-2025年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
2、下列（　　）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
3、公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。
A.①②③
B.①
C.①②
D.①③

【答案】 A
4、下列不属于中国证监会核心职责的是（ ）。
A.维护投资者特别是中小投资者合法权益
B.维护市场公开、公平、公正
C.稳定市场价格
D.促进资本市场健康发展

【答案】 C
5、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）
A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了
B.股份分割后公司的净资产比原来多了
C.所有的股份分割对公司股票都是利好
D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

【答案】 D
6、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（ ）。
A.从广义角度来理解的中间业务
B.从狭义角度来理解的表外业务
C.中间业务是包括表外业务的
D.表外业务不强调其业务的风险特征

【答案】 D
7、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
8、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权
B.50ETF期权
C.认购期权
D.股票期权

【答案】 A
9、以下（　　）不是债券的基本性质。
A.属于有价证券
B.是一种虚拟资本
C.反映了债权债务关系
D.是债权的表现

【答案】 C
10、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
11、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股

【答案】 A
12、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和
A.I、II
B.I、III
C.III、IV
D.Ⅱ、IV

【答案】 D
13、如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A.柜台委托
B.非柜台委托
C.自助委托
D.人工委托

【答案】 C
14、优先股票的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权

【答案】 D
15、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
16、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
17、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。
A.3—5个月
B.4—6个月
C.1—2个月
D.2—3个月

【答案】 B
19、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（ ）。
A.场内市场
B.场外债券零售市场
C.银行间市场
D.银行间柜台市场

【答案】 D
20、地方政府专项债券的规模（ ）。
A.自行决定
B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模
C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模
D.不得超过国务院确定的本地区债券规模

【答案】 C
21、（2021年真题）按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（??）
A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
B.管理和处分受偿资产，维护基金权益
C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】 D
22、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
23、下列（　　）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 C
24、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（ ）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
25、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A.风险分散
B.风险对冲
C.风险转移
D.风险规避

【答案】 B
26、（2021年真题）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（??）
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查
C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

【答案】 C
27、（　　）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
28、（2019年真题）证券市场监督的意义在于（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
29、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )
A.业务条线部门
B.内部审计
C.风险管理部门和合规部门
D.董事会及其风险管理委员会

【答案】 D
30、（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
31、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
32、（ ）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A.投资性资本流动
B.国际证券投资
C.保值性资本流动
D.投机性资本流动

【答案】 D
33、风险管理策略主要包括（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
34、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资
D.股票投资

【答案】 D
35、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％

【答案】 A
36、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（　　）。
A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债
B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债
C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债
D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债

【答案】 C
37、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
A.基金份额持有人
B.基金销售人员
C.基金托管人
D.基金投资顾问

【答案】 A
38、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A.3
B.2
C.1
D.5

【答案】 B
39、除国债利率外，常见的参考利率包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
40、证券金融公司借入次级债，应当（　　）向证监会报告。
A.事后
B.在超过20%时
C.在超过10%时
D.事先

【答案】 D
41、在伦敦上市的外资股被称为（　　）。
A.H股
B.N股
C.S股
D.L股

【答案】 D
42、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（ ）。
A.中国证监会
B.中央银行
C.基金业协会
D.证券交易所

【答案】 A
43、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
A.基金投资风格
B.基金投资理念
C.基金投资管理
D.基金投资流程

【答案】 A
44、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
45、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?
A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 A
46、下列关于公司债券的说法中，有误的是（　　）。
A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等
B.—般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券
C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后
D.可转换公司债券具有双重选择权的特征

【答案】 C
47、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。
A.收益性
B.扩大性
C.杠杆性
D.特殊性

【答案】 C
48、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
49、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
50、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 A
51、有宏观经济“晴雨表”之称的是（　　）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场

【答案】 A
52、我国的政策性金融机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
53、关于风险与损失，下列说法中错误的是（　　）。
A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失
B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念
C.损失实际产生后，风险仍然存在
D.损失和风险是事物发展的两种状态

【答案】 C
54、（2020年真题）深圳证券交易所于（　　）年正式营业。
A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年

【答案】 C
55、关于公司债券募集资金投向错误的是（　　）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
56、（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.可转换债券
C.互换
D.权证

【答案】 D
57、公司公开发行新股，应当具备最近（ ）年财务会计文件无虚假记载的条件。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
58、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
59、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”
A.现金分红 每日
B.现金分红 每周
C.红利再投资 每日
D.红利再投资 每周

【答案】 C
60、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
61、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
62、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
63、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
64、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
65、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％

【答案】 A
66、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
67、证券公司开展自营业务要求（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
68、竞价的结果不包括哪种情况（　　）
A.不成交
B.部分成交
C.待成交
D.全部成交

【答案】 C
69、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
70、中国金融期货交易所成立于（ ）。
A.1992年12月28日
B.1993年3月10日
C.2006年9月8日
D.2010年4月16日

【答案】 C
71、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
72、有关中央银行的职能说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
73、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（　　）。
A.关键变量的选择和各自权重的确定
B.合规指标的选择和总体打分的结果
C.信用风险的确定与内部评级的打分
D.交易对手的选择与分配比例的确定

【答案】 A
74、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
75、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
76、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()
A.I、 II、 III、IV
B.II、II、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
77、证券市场监管的意义是(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
78、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（ ）。
A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标
D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

【答案】 D
79、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、（2019年真题）开放式基金的特点有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
81、 我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
83、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
84、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（　　）内容进行审查。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
85、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。
A.买卖差价法
B.换手率
C.冲击成本
D.流动性覆盖率

【答案】 D
86、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。
A.银行间债券市场
B.证券交易所
C.证券公司柜台
D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A
87、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（ ）。
A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查

【答案】 C
88、股票的票面价值又被称为（　　），即在股票票面上标明的金额。
A.价格
B.面值
C.价值
D.定价

【答案】 B
89、我国的公司债券包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

【答案】 B
91、下列关于股票价格的说法，错误的是（ ）。
A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

【答案】 A
92、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（　　）。
A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

【答案】 A
93、SEAQ系统的特点有（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
94、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（　　）。
A.利率的期限结构
B.利率的结构期限
C.利率的风险结构
D.利率的机构风险

【答案】 C
95、（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院有关部门

【答案】 B
96、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
97、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
98、下列不属于货币市场的是（ ）。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.票据贴现市场
D.债券市场

【答案】 D
99、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。
A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

【答案】 C
100、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
101、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
102、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
103、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
104、（2019年真题）机构投资者主要包括
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
105、以下关于流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
106、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①③④

【答案】 D
107、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%

【答案】 D
108、地方政府专项债券的期限为（ ）。
A.1年、2年、3年、5年
B.1年、3年、5年、7年、10年
C.1年、3年、4年、7年、10年
D.1年、2年、3年、5年、7年、10年

【答案】 D
109、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
110、( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券

【答案】 C
111、收入政策目标包括（ ）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
112、下列关于债券与股票的说法，错误的是（　　）。
A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权
C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】 C
113、（2021年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
114、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
115、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。
A.发行主体不同
B.转股对公司股本的影响不同
C.用于转股的股份来源不同
D.发行方式不同

【答案】 D
116、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（　　）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
117、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年

【答案】 B
118、债券票面利率又称为（ ）。?
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率

【答案】 B
119、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
120、下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
121、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】 C
122、通常情况下，证券的风险与预期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确

【答案】 B
123、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
124、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（　　）
A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户
B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则
C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿

【答案】 B
125、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
126、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（　　）
A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券
D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则

【答案】 B
127、我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.III.Ⅳ

【答案】 A
128、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
129、目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
130、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.②④

【答案】 C
131、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
132、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（ ）。
A.期限不同
B.发行方式不同
C.投资者的地位不同
D.基金运营依据不同

【答案】 A
133、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（ ）。
A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
C.公司型基金依据基金公司章程设立
D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管

【答案】 D
134、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（ ）。
A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式
B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格
C.各中标承销团成员按面值承销
D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位

【答案】 B
135、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
136、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】 B
137、QFII可以参与（ ）的申购。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
138、系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
139、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
140、风险管理的流程不包括（ ）。
A.风险的衡量
B.风险的识别
C.风险的监测、预警与报告
D.风险的管控

【答案】 D
141、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
142、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（　　）和（　　）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债券亚洲债券
D.欧洲债券日本债券

【答案】 B
143、（2018年真题）经国务院批准，2011年（　　）开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
144、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A.卖方
B.交易所（或期货清算公司）
C.期货经纪公司
D.买方

【答案】 B
145、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（　　）
A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制
B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限