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2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

单选题（共800题）
1、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体

【答案】 D
2、中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊

【答案】 C
4、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120

【答案】 B
5、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
6、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
7、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（　　）年没有重大违反外汇管理规定的记录。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
8、证券公司风险控制指标体系的核心是（　　）。
A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性

【答案】 C
9、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5

【答案】 B
10、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.③④

【答案】 A
11、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
12、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
13、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
14、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
15、证券公司可以从事的业务包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
16、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
17、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
18、以下情形不符合要求的是（　　）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人

【答案】 D
19、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
20、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
21、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。
A.处以10万元的罚款
B.处以50万元的罚款
C.处以100万元的罚款
D.处以150万元的罚款

【答案】 B
22、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度

【答案】 B
23、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
24、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
25、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（　　）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
26、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
27、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
28、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
29、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
30、证券登记结算机构受证券发行人委托以（　　）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券
B.现金
C.红利
D.股票

【答案】 B
31、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
32、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
33、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
34、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（　　）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
35、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
36、存托人应当承担的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
37、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.保荐代表人不少于4人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

【答案】 B
38、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
39、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（　　）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 D
40、下列选项中，错误的是（　　）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

【答案】 B
41、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。
A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

【答案】 C
42、下列说法错误的是（　　）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 D
43、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
44、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
45、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（　　）。
A.非法募集资金金额的3%
B.非法募集资金金额的10%
C.20万元
D.200万元

【答案】 A
46、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
47、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.五十万元以上五百万元以下
C.三十万元以上三百万元以下
D.二十万元以上二百万元以下

【答案】 B
48、合格境外投资者经（　　），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
49、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
50、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
51、下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格
B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易
D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

【答案】 D
52、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
53、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
54、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.②③

【答案】 C
55、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（ ）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务
C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。
D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续

【答案】 D
56、私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
57、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
58、下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
59、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
60、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（　　）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
61、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
62、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 A
63、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
64、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（　　）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款

【答案】 D
65、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.200
D.300

【答案】 C
66、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定的。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
67、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（　　）。
A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形
D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

【答案】 B
68、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
69、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
70、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
71、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
72、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（　　）。
A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉
C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】 C
73、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A.运用同业拆借
B.发行短期融资券
C.发行收益凭证
D.使用客户资金

【答案】 D
74、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。
A.②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
75、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（　　）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】 B
76、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
77、下列说法错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
78、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
79、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
80、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
81、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
82、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
83、(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

【答案】 B
84、证券公司与客户关系的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
85、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（　　）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产

【答案】 B
86、（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向专投资者履行信息告知义务

【答案】 D
87、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会

【答案】 D
88、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
89、收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
90、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
91、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
92、下列说法中错误的是（ ）。
A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】 B
93、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
94、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A.一家
B.四家
C.两家
D.三家

【答案】 C
95、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
96、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
97、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
98、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
99、下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内
C.非公开发行证券，不得采用广告方式
D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式

【答案】 B
100、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（ ）。
A.从属关系
B.关联关系
C.控制关系
D.依附关系

【答案】 B
101、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
103、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

【答案】 C
104、融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（ ）。
A.①②③④⑤⑥
B.③④⑤⑥
C.①④⑤⑥
D.①②③④⑤

【答案】 A
105、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
106、上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
107、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.净资产不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 A
108、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（　　）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
109、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。
A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证

【答案】 B
110、在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?
A.内幕信息尚未形成
B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后

【答案】 C
111、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】 D
112、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
113、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
114、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,
A.三
B.两
C.一
D.五

【答案】 A
115、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
116、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。
A.12；24
B.12；36
C.12；48
D.12;60

【答案】 D
117、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.向法院申请冻结其财产
D.在财产上设定其他权利

【答案】 C
118、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（