2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。
A.30
B.60
C.20
D.40

【答案】 C
2、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
3、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。?
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4

【答案】 A
4、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
5、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
6、洗钱风险管理工作基本原则（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
7、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
8、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。
A.公司可以向其他企业投资
B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】 D
9、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.20万60万元

【答案】 C
10、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30%
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

【答案】 A
11、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A.一家
B.四家
C.两家
D.三家

【答案】 C
12、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所

【答案】 A
13、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案
C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行

【答案】 D
15、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】 B
16、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
17、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、设立期货交易所，由（ ）审批。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.银监会

【答案】 B
19、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（　　）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下

【答案】 A
20、公募基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
21、财务顾问的职责包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
22、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
23、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
24、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
25、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会

【答案】 A
26、（　　）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

【答案】 C
27、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
28、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款

【答案】 C
29、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
30、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
32、(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
34、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
35、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（　　）。
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
36、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5
B.1；3
C.5；8
D.5；5

【答案】 D
37、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。
A.可查阅保荐工作需要的发行人材料
B.可定期或者不定期对发行人进行回访
C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D.可在发行人的董事会中出任董事

【答案】 D
38、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
39、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
40、申请证券上市交易，应经（ ）审核同意，双方签订上市协议。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券登记结算有限公司
D.中国证券业协会

【答案】 B
41、证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则

【答案】 B
42、（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
43、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
44、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（　　）。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款
D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

【答案】 D
45、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。
A.董事会；股东会
B.董事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；董事会

【答案】 B
46、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（　　）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
47、《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。
A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规

【答案】 B
48、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
49、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
50、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（　　）机构行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
51、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
52、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
53、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV

【答案】 A
54、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
55、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.国务院

【答案】 C
56、负责融资融券业务的具体管理和运作，
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 C
57、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

【答案】 A
58、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
59、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
60、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（　　）
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
61、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会

【答案】 D
62、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
63、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
64、下列关于异常交易的说法，错误的是（　　）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
65、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
66、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
67、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价

【答案】 C
68、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会

【答案】 D
69、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
70、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )
A.1
B.3
C.6
D.9

【答案】 B
71、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
72、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【答案】 B
73、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（　　）。
A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

【答案】 C
74、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
75、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（　　）
A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

【答案】 D
76、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。
A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】 C
77、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
78、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
79、证券公司的一般组织机构包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
80、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（ ）。
A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.国务院规定的其他条件

【答案】 C
81、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 D
82、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 B
83、发生影响或者可能影响证券公司（　　），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
84、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
85、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
86、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

【答案】 A
87、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（　　）以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
88、监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
89、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
90、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
91、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
92、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 B
93、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（　　）
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

【答案】 D
94、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
95、挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
96、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
97、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
98、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
99、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

【答案】 D
100、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（　　）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
101、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（　　）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
102、(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
103、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
104、净资产不低于人民币（　　）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000
B.2000
C.1000
D.500

【答案】 C
105、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。
A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票
D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

【答案】 C
106、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 B
107、（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
108、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】 B
109、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
110、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
111、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
112、根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、下列关于收购的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 C
114、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
115、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

【答案】 C
116、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
117、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
118、证券公司信用证券账户内的证券，出现（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
119、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】 B
120、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
121、下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。
A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担
B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托
D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

【答案】 C
122、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程
C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围
D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

【答案】 B
123、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。
A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

【答案】 B
124、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券

【答案】 A
125、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.