对外培训管理制度试行.docx

对外培训管理制度
(试行)

下发层级： 一级(通用)

发布时间： 1 月 19 日

编 码： PXZX-ZD- 12

目录

制度目的 3
适用范围 3
规范事项 3
一、总则 3
(一)制定目的 3

(二)对外培训 3

(三)线上、线下培训 3

二、对外培训的流程标准 4
(四)对外线上培训 4

(五)对外线下培训 5

考核条款 6
附则 7

制度目的
为实现 (以下简称“公司”)管理规范化、科学化、合理化， 统一规范公司对外培训的工作标准、工作流程、规章制度，进一步强 化公司对外培训材料使用的合规管理，完善公司培训管理体系建设， 特制定《 对外培训管理制度(试行)》(以下简称“本制度”)。
适用范围
本制度适用于对外培训的组织和管理， 各所属公司、 机构参照执 行。
规范事项
一、总则
(一)制定目的
为实现 (以下简称“公司”)管理规范化、科学化、合理化， 统一规范公司对外培训的工作标准、工作流程、规章制度，进一步强 化公司对外培训材料使用的合规管理，完善公司培训管理体系建设， 特制定《 对外培训管理制度(试行)》(以下简称“本制度”)。
(二)对外培训
本制度所指培训就是“培养+训练”，通过“培养+训练”给有经 验或无经验的受训者传授其完成某种行为必需的思维认知、基本知识 和技能， 使受训者掌握某种技能； 对外培训的受训对象主要指公司外 部人员，包括但不局限于合作的银行网点和中介机构、客户、企事业 单位。
(三)线上、线下培训
本制度所指线上培训是通过线上平台(如：在线培训平台、直播 平台等) 进行远程或大范围在线培训； 线下培训主要指现场集中培训

授课或培训会议，且包括但不局限于沙龙、产说会、创说会。
二、对外培训的流程标准
(四)对外线上培训
1.培训对象：公司外部人员 2.培训方式：远程在线培训(必须使用公司专属直播平台)
3.授课讲师：总分公司讲师、兼职讲师等
4.培训资料：
①A 类(包括公司简介、品牌形象、产品介绍、增值服务、理赔 咨询、运营规则等)培训资料：由总公司各相关部门负责研发，并提 交审核流程，将过审且带有编号的 A 类培训资料下发各分公司；
②B 类(除 A 类外)培训资料：总公司各部门、各分支机构可根 据培训的实际需要，自行开发相关培训资料，经由相关部门 OA 审核 通过、编号之后，方可使用；
③培训者在培训中使用 A 类、 B 类材料进行授课，如因对外培训 过程中， 与受训方存在沟通且修改培训资料的过程，需提前预留时间， 重新 OA 报审修改后的培训资料。
5.培训流程：
①总公司培训中心、 总公司各业务条线培训岗、 分公司培训部制 定并提交年度、季度、月度的对外线上培训计划；
②根据已通过审核的培训计划， 有序推进各项对外线上培训的开 展；
③对外线上培训开始前， 需设置在线签到并保留电子签到表； 全 程录制对外线上培训的授课内容， 并保留 MP4 视频和授课材料作为档 案备查。

6.培训档案：
①电子培训档案的日常管理由分公司条线培训负责整理收集；
②分公司条线培训岗以周为单位填写电子版培训档案清单(详见 附件 4)并提交至分公司培训部；分公司培训部以月为单位向总公司 培训中心提交电子版培训档案清单(详见附件 4)。
7.考核检查：
①分公司培训部需根据电子版培训档案清单， 以月为单位检查分 公司业务条线对外培训档案，具体检查标准详见附件 1；
②总公司各业务条线培训岗需根据电子版培训档案清单， 以月为 单位抽查所辖业务条线对外培训档案， 通过现场、 电话、 邮件等方式， 抽查所辖业务条线的培训合规性，具体检查标准详见附件 2；
③总公司培训中心需根据电子版培训档案清单， 以月为单位抽查 各分公司对外培训档案，通过现场、电话、邮件等方式，抽查分支机 构的培训合规性， 每次抽检不少于四家分公司， 具体检查标准详见附 件 3。
(五)对外线下培训
1.培训对象：公司内、外勤员工
2.培训方式：现场集中培训
3.授课讲师：总分公司讲师、兼职讲师等
4.培训资料：
①A 类(包括公司简介、品牌形象、产品介绍、增值服务、理赔 咨询、运营规则等)培训资料：由总公司各相关部门负责研发，并提 交审核流程，将过审且带有编号的 A 类培训资料下发各分公司；
②B 类(除 A 类外)培训资料：总公司各部门、各分支机构可根

据培训的实际需要，自行开发相关培训资料，经由相关部门 OA 审核 通过、编号之后，方可使用；
③培训者在培训中使用 A 类、 B 类材料进行授课，如因对外培训 过程中， 与受训方存在沟通且修改培训资料的过程，需提前预留时间， 重新 OA 报审修改后的培训资料。
5.培训流程：
①总公司培训中心、 总公司各业务条线培训岗、 分公司培训部制 定并提交年度、季度、月度的对外线下培训计划；
②根据已通过审核的培训计划， 有序推进各项对外线下培训的开 展；
③对外线下培训开始前，需设置手写签到表(录入档案时，扫描 转为 PDF 电子格式)，并全程对授课内容进行录音，保留MP3 音频和 授课材料作为档案备查。
6.培训档案：
①电子培训档案的日常管理由分公司条线培训负责整理收集；
②分公司条线培训岗以周为单位填写电子版培训档案清单(详见 附件 4)并提交至分公司培训部；分公司培训部以月为单位向总公司 培训中心提交电子版培训档案清单(详见附件 4)。
7.考核检查：
①分公司培训部需根据电子版培训档案清单， 以月为单位检查分 公司业务条线对外培训档案，具体检查标准详见附件 1；
②总公司各业务条线培训岗需根据电子版培训档案清单， 以月为 单位抽查所辖业务条线对外培训档案， 通过现场、 电话、 邮件等方式， 抽查所辖业务条线的培训合规性，具体检查标准详见附件 2；

③总公司培训中心需根据电子版培训档案清单， 以月为单位抽查 各分公司对外培训档案，通过现场、电话、邮件等方式，抽查分支机 构的培训合规性， 每次抽检不少于四家分公司， 具体检查标准详见附 件 3。
考核条款
(一)分公司培训部经理和培训课件管理员作为公司对外培训课 件管理的重要责任人，若未按本制度所规范内容完成课件管理、使用、 保密等工作，将根据《行政管理制度》乙类予以考核。
(二) 总分公司讲师、总分公司培训部、总分公司各业务条线培 训岗等作为公司对外培训合规授课的重要责任人， 若出现抽检不合格 情况(如：培训资料未报备、培训档案资料缺失等)，将根据《行政 管理制度》乙类予以考核。
(三) 总公司培训中心、 分公司培训部作为公司对外培训档案检 查的重要责任人， 若未按本制度所规范内容完成对外培训档案的检查 工作，将根据《行政管理制度》丙类予以考核。
(四) 关于培训课件报审和培训档案归档的相关原则， 参照《培 训课件管理制度(试行)》和《培训档案管理制度(试行)》，若未 按上述两项制度所规范内容完成对外培训的课件报审使用和档案归 档管理工作，将根据《行政管理制度》丙类予以考核。
附则
(一)解释权
本制度由总公司培训中心负责解释。
(二)生效日期
本制度自发布之日起实施。

培训中心 1 月 19 日

附件
附件 1：分公司培训部月度检查表
附件 2：总公司各业务条线培训月度抽检表
附件 3：总公司培训中心季度抽查表
附件 4：培训档案清单

附件1：
分公司培训部月度检查表
PXZX-ZD-12-BD-01
序 业务 培训资料 检查 检查 存在的 改进 预计完成
培训项目 培训对象 授课时间 授课讲师
号 条线 名称 结果 责任人 问题 措施 时限

总计检查： XX 次，合格： XX 次，检查合格率： XX%

附件2：
总公司各业务条线培训月度抽检表
PXZX-ZD-12-BD-02
序 培训资料 培训 培训 授课 授课 抽检 抽检 检查 存在的 改进 预计完成
分公司 业务条线
号 名称 项目 对象 时间 讲师 结果 时间 责任人 问题 措施 时限

本次抽查： XX 次，合格： XX 次，检查合格率： XX%

附件3：
总公司培训中心季度抽查表
PXZX-ZD-12-BD-03
序 培训资料 培训 培训 授课 授课 抽检 抽检 检查 存在的 改进 预计完成
分公司 业务条线
号 名称 项目 对象 时间 讲师 结果 时间 责任人 问题 措施 时限

本次抽查： XX 次，合格： XX 次，检查合格率： XX%

附件4：
培训档案清单表
PXZX-ZD-12-BD-04

XX 分公司 各部门对外培训档案清单
[202X 年 X 月第 X 周]
序号 部门 材料类别 材料名称 对外培训渠道 总部下发部门
1 银邮
2 银创
3 团险
4 中介
5 个险
6 互联网
课件编号 /OA 流程号
OA 流程 编号
分公司研发
课件编号