2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
2、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
3、(2018年真题)上市公司应当在（　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日
B.每一会计年度中期结束之日
C.每一会计年度下半年结束之日
D.每一会计年度末

【答案】 A
4、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人

【答案】 C
5、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级
B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示
C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见
D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级

【答案】 B
6、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
7、证券期货经营机构应当于每年（　　）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 B
8、证券业从业人员不得从事（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
9、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
10、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
11、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
12、基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
13、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
14、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.5日内
B.10日内
C.20日内
D.15日内

【答案】 A
15、 证券公司融券，可以使用（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ

【答案】 B
16、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
17、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。
A.1
B.20
C.200
D.300

【答案】 B
18、按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

【答案】 A
19、净资产不低于人民币（　　）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元

【答案】 C
20、关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
21、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 C
22、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（ ）。
A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査
B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证
C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证
D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露

【答案】 B
23、融资融券业务管理的基本原则有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
24、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
25、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 D
26、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
27、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（　　）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
28、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告

【答案】 A
29、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（ ）。
A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

【答案】 C
30、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
31、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
32、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】 B
33、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
34、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
35、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司

【答案】 A
36、符合下列（　　）情形的，为公开发行。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
37、收购耍约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）,
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日;60日

【答案】 A
38、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上15％以下
B.2％以上10％以下
C.5％以上20％以下
D.10％以上20％以下

【答案】 A
39、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。
A.5；10
B.3；5
C.2；5
D.1；3

【答案】 B
40、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
41、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（　　）。
A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪

【答案】 C
42、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（　　）予以取缔。
A.法院
B.证券交易所
C.证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
43、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④

【答案】 C
44、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
45、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
46、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人

【答案】 B
47、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
48、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
49、有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4

【答案】 A
50、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（　　）解除之日起（　　）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15曰
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
51、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?
A.50
B.100
C.200
D.300

【答案】 B
52、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。
A.5；10
B.3；5
C.2；5
D.1；3

【答案】 B
53、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
55、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为(　　)
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 B
56、发行人发生超过上年末净资产（　　）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 A
57、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
58、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
59、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
61、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
62、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
63、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（　　）
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
64、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（　　）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
65、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序
B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计
C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定
D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】 A
66、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（　　）。
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C.受偿债权需在资产解冻后方可划转
D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

【答案】 C
67、下列说法错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
68、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
69、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
70、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
71、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
72、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
73、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 D
74、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
75、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
76、 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

【答案】 B
77、下列说法错误的是（　　）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
78、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
79、 证券公司资本杠杆率不得低于(　　)。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
80、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
81、（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
82、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
83、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

【答案】 D
84、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
85、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
86、下列关于资产支持证券的说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
87、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（　　）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】 A
88、（ ）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
A.主办券商
B.董事会
C.监事会
D.律师事务所

【答案】 A
89、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
90、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书

【答案】 A
91、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
92、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
93、证券登记结算机构设立的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
94、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
95、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
96、每月结束后（　　）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 A
97、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
98、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
99、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

【答案】 D
100、（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
101、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.全部股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员

【答案】 A
102、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
103、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（　　）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

【答案】 C
104、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A.财务分析
B.持续督导
C.法律分析
D.尽职调查

【答案】 D
105、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】 A
106、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
107、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（　　）。
A.由发行人单方面确定
B.由承销的证券公司单方面确定
C.由国务院证券监督管理机构确定
D.由发行人与承销的证券公司协商确定

【答案】 D
108、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络

【答案】 B
109、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
110、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。
A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会

【答案】 B
111、关于公司合并，说法正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
112、下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 A
113、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（ ）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
114、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限责任公司

【答案】 C
115、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】 D
116、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
117、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
118、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日

【答案】 A
119、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.20
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
120、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
121、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
122、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％

【答案】