2022-2025年证券从业之金融市场基础知识试题及答案二.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

单选题（共800题）
1、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
2、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（　　）
A.百慕大期权
B.平均期权
C.任选期权
D.障碍期权

【答案】 C
3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
4、公开披露基金信息，不得有的行为包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
5、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
6、债券竞价原则的主要内容是（）。
A.价格优先，时间优先，客户委托优先
B.数量优先，时间优先，客户委托优先
C.价格优先，时间优先，数量优先
D.价格优先，数量优先，客户委托优先

【答案】 A
7、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（ ）管理。
A.注册制
B.许可证
C.事前报备
D.事后备案

【答案】 B
8、互换可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
9、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
10、（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（ ）和（ ）两大类。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
11、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（ ）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
C.契约型基金依据投资公司章程营运基金
D.目前我国的基金全部都是契约型基金

【答案】 C
12、按照我国《证券法》的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大
B.股票跌幅较大
C.根据需要
D.突发事件影响证券交易的正常进行

【答案】 D
13、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
15、公开发行股票的优点有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②⑤
D.①③⑤

【答案】 D
16、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金制度
D.外汇期货结算制度

【答案】 D
17、我国的场内交易市场包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
19、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（　　）。
A.专项债券是一个特定的债券品种
B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽
C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制
D.专项债券不可以是普通企业债券

【答案】 B
20、按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
21、下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。
A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取
B.基金托管费逐月计算，按月支付
C.通常基金规模越大，基金托管费率越低
D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费

【答案】 C
22、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.②③④
D.①④

【答案】 D
24、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（　　）分开办理，不得混合操作。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
25、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
27、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
28、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③
D.②④

【答案】 D
29、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（ ）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.国家银行
D.原中国银监会

【答案】 C
30、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（　　）
A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴
D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴

【答案】 A
31、证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
32、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
33、证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
34、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。
A.3—5个月
B.4—6个月
C.1—2个月
D.2—3个月

【答案】 B
35、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个

【答案】 A
36、( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A.向银行借款
B.发行债券
C.发行证券
D.募集捐款

【答案】 C
37、金融风险的特征包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 C
38、下列（ ）现代风险管理理念是正确的。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
39、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（　　）。
A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

【答案】 C
40、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（　　）。
A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强
B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大
C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数
D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数

【答案】 B
41、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
42、公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
43、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（　　）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别

【答案】 C
45、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（　　）问题。
A.公司的股票价值
B.公司的发展前景
C.经理层的管理能力
D.董事会的决策能力

【答案】 C
46、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（　　）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
47、QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（ ）投资当地证券市场。
A.基金公司
B.专门账户
C.银行
D.证券公司

【答案】 B
48、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
49、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。
A.买卖价差法
B.换手率
C.冲击成本
D.流动性覆盖率

【答案】 D
50、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
51、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
52、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

【答案】 A
53、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
54、设立股份有限公司公开发行股票，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
55、采用几何平均法编制股票价格指数的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 D
56、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。
A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立
B.中国银行监督委员会成立
C.银行业与信托业、证券业分离
D.沪深两市的形成

【答案】 A
57、下列选项中，属于社会公益基金的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 A
58、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。
A.0.625
B.1
C.1.6
D.2

【答案】 C
59、声誉风险管理的方法包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
60、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（　　）。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近3个会计年度连续盈利
C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】 C
61、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

【答案】 C
62、下列关于金融市场分类错误的是(　　)。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场
B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场
D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】 D
63、公开募集基金应当经()注册
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.沪深交易所

【答案】 C
64、公司公开发行新股，应当符合的条件有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
65、商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
A.宜慢不宜快、宜早不宜迟
B.宜快不宜慢、宜早不宜迟
C.宜慢不宜快、宜迟不宜早
D.宜快不宜慢、宜迟不宜早

【答案】 B
67、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
A.一年盈利
B.连续两年盈利
C.连续三年盈利
D.连续五年盈利

【答案】 C
68、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
69、（2018年真题）可转换债券持有人的转股权有效期通常（　　）债券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.无法比较

【答案】 A
70、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”
A.现金分红 每日
B.现金分红 每周
C.红利再投资 每日
D.红利再投资 每周

【答案】 C
71、证券市场有效性的要求主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
72、以下属于证券市场融资的基本形式是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
73、发行人销售证券的方法有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
74、 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报(　　)。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行

【答案】 A
75、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。
A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险
B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰
C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法
D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持

【答案】 A
76、下面对证券交易所描述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
77、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
78、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
79、风险转移可分为（　　）。
A.①④
B.①③
C.②④
D.③④

【答案】 C
80、股票以低于面值的价格发行，被称为（　　）。
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.配额发行

【答案】 B
81、可转换债券的双重选择权是指（ ）。
A.③④
B.①②
C.②④
D.①③④

【答案】 C
82、欧洲债券的描述正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
83、股票在二级市场上交易的价格是股票的（　　）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值

【答案】 C
84、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（　　）。
A.在公司解散清算之前
B.在公司解散清算之时
C.在公司解散清算之后
D.以上都不对

【答案】 B
85、股票投资的主要分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
86、派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。
A.盈余公积和上期应付利润
B.盈余公积和当期应付利润
C.利息和上期应付利润
D.利息和当期应付利润

【答案】 B
87、（ ）是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A.欧洲债券
B.武士债券
C.国际开发机构人民币债券
D.熊猫债券

【答案】 C
88、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％

【答案】 D
89、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。
A.约定赎回价格可以是发行价格
B.约定赎回价格不能是债券面值
C.约定赎回价格可以是某一指定价格
D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

【答案】 B
90、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
91、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.交易所市场场外交易市场

【答案】 D
92、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?
A.发起人
B.承销人
C.证券化产品投资者
D.资金和资产存管机构

【答案】 A
93、我国的政策性银行包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
94、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（ ）说法是正确的。
A.最近两年的资产减值准备计提合理
B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告
D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响

【答案】 D
95、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 A
96、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②
D.③④

【答案】 D
97、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（　　）
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

【答案】 D
98、目前，构成短期资本流动主体的是（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 D
99、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。
A.基本分析法又被称为基本面分析法
B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动
D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】 C
100、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
101、债券按债券形态分类，可以分为（ ）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 C
102、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
103、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。
A.银行间债券市场
B.证券交易所
C.证券公司柜台
D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A
104、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（ ）o
A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能
C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成
D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能

【答案】 A
105、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
106、证券公司风险的主要特征有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
107、参与证券投资的金融机构包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
108、（2020年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（　　）进行。
A.净资产收益法
B.现金流量折现法
C.市盈率法
D.面值法

【答案】 D
109、依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
110、投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。
A.担保证券
B.实物债券
C.记账式债券
D.凭证式债券

【答案】 C
111、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（　　）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 A
112、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.RhO值
D.Theta值

【答案】 B
114、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A.风险对冲
B.风险规避
C.风险补偿
D.压力测试

【答案】 D
115、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
116、金融债券可以采用的发行方式有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
117、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。
A.0.5％—1％
B.0.5％—5％
C.1％
D.5％

【答案】 B
118、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（ ）。
A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成
B.债券交易市场分为场内市场和场外市场
C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构
D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场

【答案】 C
119、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
120、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。
A.银行间债券市场
B.证券交易所
C.证券公司柜台
D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A
121、下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。
A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B.中国证券业协会是行业自律性组织
C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】 D
122、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
123、股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.政治因素
D.供求关系

【答案】 D
124、我国金融衍生工具市场分为（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
125、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
126、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（　　）。
A.20
B.30
C.40
D.50

【答案】 D
127、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（ ）年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010

【答案】 A
128、国际短期资金流动的类型包括（　　）。
A.①②
B.①④
C.①③
D.③④

【答案】 D
129、下列属于传统信用风险评估方法的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
130、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
131、债券投资的主要风险包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
132、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()
A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

【答案】 D
133、（　　）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金
B.风险分散
C.风险控制
D.风险对冲

【答案】 A
134、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（ ）
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
135、（　　）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
136、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
137、基金的募集一般要经过(　　)等步骤。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
138、股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.外在价值

【答案】 A
139、一般而言，套利交易需要遵循（　　）等原则。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
140、境外上市外资股包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤

【答案】 A
141、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
142、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
143、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
144、（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
145、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
146、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
147、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（　　）小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 D
148、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（　　）
A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户
B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则
C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有