内部管理体系审核制度.docx

内部管理体系审核制度审核：编号：版本号： A/0实施日期 :批准：编写：主责：1 范围本程序适用于集团公司总部、分公司。本程序适用于集团公司内部全面管理体系运行情况的审核。2 职责2.1 综合管理部负责制定内部体系年度审核计划，并负责跟踪不符合项纠正措施的实施。2.2 管理者代表负责审批内部体系年度审核计划及每一次具体实施计划。2.3 审核组负责制定并执行审核计划,提交审核报告。2.4 受审核部门配合内部体系审核,并对审核中发现的问题及时进行整改。3 程序3.1 审核计划综合管理部负责制定内部管理体系年度审核计划,于每年 1 月份报管理者代表审批。3.1.1 内部管理体系年度审核计划的内容1) 审核的目的、范围和依据；2) 受审核部门及审核时间。3.1.2 计划的制定应考虑所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果 ,对各个部门所开展的活动每年至少进行一次内部体 系审核。3.1.3 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核 :1) 管理体系大幅度变更；2) 集团股份公司体系文件作重大修改时；3) 发生质量/环境/职业健康安全重大事故；4) 相关法律、法规及其他外部要求发生重大变更；5) 相关方有严重投诉；6) 在第二方、第三方审核之前。计划外的审核由管理者代表临时组织。3.2 审核准备3.2.1 审核组的组成1) 审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；2) 审核人员必须是接受过内审员培训合格并经管理者代表任命的内审员；3) 管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。3.2.2 审核组会议在审核前 10 天, 由审核组召开一次审核小组会议, 明确“管理体系审核工作计划”并进行任务分工。3.2.3 “审核计划”的内容1) 审核的目的、范围和依据；2) 审核组成员；3) 审核日期、日程；4) 受审核部门及审核内容。3.2.4 审核计划发布审核组应提前一周将“审核工作计划”以书面形式下达到受审核部门。3.2.5 审核计划反馈受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作,如果对审核项目和日期有异议,需在 3 天内通 知综合管理部经协商另行安排。3.2.6 编制检查表审核组长根据审核实施计划组织内审员编制“管理体系审核检查表”。3.3 审核的实施3.3.1.召开首次会议由审核组长主持，向受审核方的领导及有关人员介绍审核组成员，重申审核的目的、范围、依据和方 法，澄清审核计划中不明确的内容，并确定配合人员。与会人员作签到记录。3.3.2 文件和资料的审查1) 审核员检查与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、手册的要求 , 是不是现行有效的受控版本,并检查其实施情况；2) 审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。3.3.3 现场审核1) 审核员参照“管理体系审核检查表”中审核要点对受审部门进行现场审核；2) 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据,并记录；3) 当现场审核发现问题时,审核员应进一步调查清楚,对所存在问题的客观性进行研究,力求公正；4) 审核员在“管理体系审核检查表”中记录审核情况。3.3.4 不符合记录对于审核中发现的不符合事实,审核组以“不符合项记录”的形式提出，受审核部门负责人签字确认。3.3.5 口头报告审核员在审核完成后,对受审部门负责人作一次口头报告，提出相应的建议。3.4 审核总结3.4.1 审核报告现场审核结束后，审核组长负责召开审核组会议,综合分析、评审检查结果,对受审核部门的质量管理 状况作总体评价。审核组长负责编写出内部全面管理体系审核报告,审核报告应包括以下内容：1) 审核的目的、范围和依据；2) 审核组成员和受审核方代表名单；3) 审核日期及审核计划具体实施情况；4) 不合格项目的数量、分布情况、严重程度；5) 存在的主要问题；6) 体系有效性、符合性结论。3.4.2 召开末次会议由审核组长主持召开末次会议，受审部门负责人及有关人员参加。审核组长宣读审核报告 ,做出审核 结论,并提出纠正要求。受审方负责人在审核报告上签字。所有参加人员作会议签到。审核报告一份由审核组长上交综合管理部 ,一份下发受审核方。综合管理部负责将审核情况向管理者 代表汇报。3.5 纠正预防和改进1) 受审核部门要在末次会议后根据审核报告中的要求，尽快调查造成不合格的原因，按照纠正和 预防措施管理制度实施纠正预防和改进。2) 综合管理部负责安排对受审核部门实施纠正预防和改进情况进行验证，并做好记录。3.6 审核汇总报告1) 每次/年内部全面管理体系审核结束后，管理者代表应组织综合管理部对审核结果进行汇总分析， 填写“审核统计表”，编制内部全面管理体系审核年度报告，内容包括年度审核计划的完成情况， 每次审核的小组成员、审核的目的、范围和依据、体系的运行情况及改进建议等。2) 管理者代表将审核汇总的情况向总裁汇报，作为定期进行的管理评审的一种依据和输入。4 相关文件序号 名称 编号1. 纠正和预防措施管理制度 xx-895 记录序号 记录名称记录编号收集部门保存部门保存期限1. 内部管理体系审核工作计划xx-088-01综合管理部综合管理部一年2. 管理体系审核检查表xx-088-02综合管理部综合管理部一年3. 管理体系审核不符合项记录xx-088-03综合管理部综合管理部一年4. 管理体系审核审核报告xx-088-04综合管理部综合管理部一年内部管理体系审核工作计划日期 时间 受审核部门QMS (含 50430)主要条款EMS备注 质量管理体系 4.2、 5.4、 5.5.1、 5.5.3、 6、 8.2.3、 8.4、 8.5 条款，环境/职业健康安全管理4.4.3、 4.4.4、 4.4.5、 4.5.3、 4.5.4 的内容结合各部门职能，现场进行审核。管理体系审核检查表审核员：受审部门手册条款审核内容、方法时间审 核 记xx-088-03管理体系审核不符合项记录受审核部门审核员不合格事实描述：部门负责人审核日期不符合标准条款：不合格原因分析：审核员： 日期： 年 月 日责任部门负责人： 日期： 年 月 日纠正措施计划： 完成期限： 年 月 日责任部门负责人： 管理者代表批准： 日期： 年 月 日纠正措施完成情况：责任部门负责人：纠正措施的验证：采取的纠正行动是否有效： 有纠正措施实施是否有效： 有审核员：否否日期：说明：日期：xx-088-04管理体系审核审核报告审核时间：审核目的：验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否：a 、符合策划的安排、 GB/T19001-2008、 GB/T50430-2007、 GB/T24001-2004、GB/T28001-2011 标准的要求，以及公司为实现质量、环境、职业健康安全方针和目标所 确定的管理体系要求； b、得到有效实施和保持； c 、外部审核前的准备。审核范围：审核依据： a、 GB/T19001-2008质量管理体系 要求； b 、 GB/T50430-2007 工程建筑施工企业质量管理规范 c、 GB/T24001:2004 环境管理体系 要求及使用指南；d、 GB/T28001:2011 职业健康安全管理体系 要求； e、本公司 整合管理手册、 程序文件等质量、环境、职业健康安全管理体系文件； f、与公司质量、环境、职业健康安全有关的法律法规以及其他要求。审核组成员：组长：组员：审核过程综述：不合格项统计与分析及对质量、环境、职业健康安全管理体系的总体评价和结论：纠正措施要求：编制： 审核： 批准： 日期： 年 月 日