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稽查工作制度

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目 录

第一章总则
第二章稽查人员权责
第三章各部门稽查要求
第四章稽查工作的依据
第五章 稽查处理流程及结果确认
第六章稽查文档的归档
附件一调查申请表
附件二调查报告
附件三档案封面

第一章总则

1. 目的

为促进我司建立和健全我司内部控制相关制度，保障各体系安全稳健发 展，杜绝或减少企业运行中的漏洞和存在的风险问题，更好规范公司各 项管理制度的落实到位，加强所有人员的自律性。做到人人有责任、事 事有程序、时时有控制、环环有考核、奖惩有规定、不良有纠正。
2. 适用范围

对公司经营体系组织架构内所有工作岗位的合规检查。

3. 稽查内容

涵盖管理审计、财务审计、经营审计、经济责任审计。公司内审，主要 负责账务审核、合规检查，各项费用支出合理、合适、合法性；针对经 营、业务、工作环节及实际需要，如现场管理、物资采购、信审合规、 贷后合规等事项的任何情况，进行检查和监督指导。
4. 主管部门

公司董事会直接领导，暂挂财务管理体系。

第二章稽查人员的权责

1. 稽查人员的权限 1＞稽查人员有权要求各部门配合提供相关系统数据、文件、档案信息， 通过且不限于非涉事员工交谈等形式获取查核证据及相关数据支持。
2. 稽查人员的责任

1＞稽查人员应对所查核的事项负责、保密，不得泄露或提前透露给涉事 部门负责人或直接责任人任何信息或文件，除呈报主管领导；审核内容 须由 B 角进行复核并签名确认。

2>稽查人员进行查核前必须做好资料、证据搜集工作，以公司各项规章
制度作为查核依据。
第三章各部门稽查要求

各部门在本制度颁布之日起三个工作天内须提供本部门工作制度、业务 规则及标准工作流程(以下简称“部门制度”) ，作为查核依据；如有更 新必须以文件名称+更新日期(如：信审部工作手册 20180313)作为文件 名备份至稽查部门相关工作负责对接人，该工作由每个部门指定一人负 责对接，对接人名单须备份至稽查部相关负责人。若稽查工作人员执行 工作时，未获得最新制度，以前一版或更早前版本执行造成工作重复、 误判，该部门指定对接人须承担相关责任。稽查内容包括且不限于以下 内容：
1> 职业道德

2> 信息安全
3>工作差错

4>工作态度、效率

5> 管理
第四章稽查工作的依据

(详见各部门工作制度、业务规则及标准工作流程)

第五章 稽查处理流程及结果确认稽查处理流程流程如下图

稽查工作人员定期或不定期通过业务系统、现场或其他形式抽检公司经 营体系组织架构内所有工作岗位的应责业务内容；对各部门、员工反馈 有关涉及可疑情况深入调查、初步搜证，若情况属实将对该事件及涉事 员工的稽查工作定性并展开处理工作；须对反馈、举报人作保密安排， 不得向涉及该事件有关人等透漏相关信息。
稽查工作人员执行工作时，须由稽查工作人员B 角、人事行政部门代表、 涉事部门领导 (包括主管、经理、总监，视事件严重性及涉事人职位决定 该部门与会领导的出席人选) ，若该事件涉及跨部门工作时，应会同有关 部门开展调查工作，不得单独与涉事人开展调查面谈会；面谈时态度应 端正，切忌傲凌或偏私。面谈结束，填写调查报告，如需与涉事人达成 共识协议，由行政人事部拟订，总经办批准后与涉事人签订。原件与调 查文件一并归档，行政人事留存复印件或扫描件。面谈过程录音存档。 第六章稽查文档的归档
从接入稽查程序开始的所有文件，包括纸质、音频均需按部门分类归档； 纸质文件需扫描后和音频文件永久保存，纸质文件保存期为 5 年，稽查
表格见附件。
附件一

初步调查情况 总经办意见

调查申请表

受理编号 DCSQ-YY-2D1803++
申请原因

反馈,举报部门 反愦阵报员工
申请时间
调查项目
涉事部门

涉事员工

事由

受理人
受理时间

附件二

调查报告
报告编号
事由 :
涉事部门
调查对象

调查理由

约谈要点

面谈记录

面谈当事人确认无误后签名： 如弟年 月 日

直届总监葛
见

直届总监 名 :
2018^ 月 日

行政部苗见

行政部员责人签名：
201 日年月 日

藉查息结

调查员责人签名 : WQLE 年 月 日

附件三
稽查档案

档案编号 JCDA-YT-20180301**
稽查事项
涉事部门
涉事员工

档案文件目录


调查申清表 1
调查报告 2
制度依括条款 3
(附制度纸质版并框出相关条款)
其他证明文件 4

稽查经办材料复核归档时间