稽查管理办法.docx

稽查管理办法

稽查管理办法(试行)

第一章总则

第一条为加强公司内部管理，有效监督公司各项工 作规范运行，结合公司实际，特制定本管理办法。

第二条本办法所称稽查，是指稽查部按规定程序， 对公司业务品质管理、部门规范运作、员工违规违纪 及其他专项工作进行稽核、查处的过程。

第三条稽查工作应当遵循“实事求是、公平、公正” 的原则。

第四条本办法适用于公司全体员工，公司、子公司、 分公司内部稽查管理工作。第二章稽查的类型

第五条根据稽查工作内容与性质，稽查工作分为以 下类型：

(一)业务品质管理类稽查，包括公司业务的作业质量、 效果，作业规范，车辆设备的保养、维护等；

(二)部门规范运作类稽查，包括公司各部门履行 部门职责的情况，是否存在办事效率低下、不作为、 推诿扯皮、不良作风等；

(三)员工违规违纪类稽查，员工违反公司规章制 度，如偷油、私接业务、虚报考勤、扣押私吞员工工 资、徇私舞弊、侵占、腐败等损害公司利益的行为；

(四)其他专项类稽查，包括总经理交办、督办稽 查，责任倒查稽查，针对某一重大事项的专门稽查等。

第三章稽查的实施

第六条审计部的职责如下：

(一)根据公司的总体部署和要求，负责组建专业 稽查队伍，组织及落实各项稽查工作；

(二)建立、健全公司内部稽查网络，指导协调公 司各部门的规范运作；(三)制定和完善公司内部稽 查工作制度，监督检查公司各项规章制度的贯彻落实 情况；
第 1 页

(四)受理对公司各部门和员工违法违规行为的投诉 和举报；

(5)按规定程序调查处理公司各部门及员工的违法 违规行为；

(六)负责承办总经理交办、督办的稽查工作；

(七)定期向总经理汇报工作，接受公司全体员工的
监督。

第七条稽查部在履行稽查职责时，有权采取下列措 施，有关部门和人员应当配合：

(一)要求被稽查的部门和人员提供与稽查事项相 关的文件、资料、财务账目及其他相关材料，并对上 述文件、资料进行查阅、复制、暂予扣留和封存；

(二)要求被稽查的部门和人员，根据稽查事项涉 及的问题做出相应的、实事求是的解释和说明；

(三)责令被稽查的部门和人员停止违反法律、法 规和公司规章制度的行为；(四)建议有关部门暂停 有严重违规违纪嫌疑的人员的工作。

第八条稽查部根据稽查结果，有下列情形的，可以 提出稽查建议：

(一)拒不执行公司规章制度或违反法律法规、公 司规章制度，应当予以纠正的；(二)录用、任免、 奖惩决定明显不适当，应当予以纠正的；

(3)损害公司形象或造成公司经济损失，需要采取 补救措施的；

(四)职能部门办事效率低下或推诿、扯皮，影响正 常工作流程，需要改进工作作风的；

(五)其他审计建议。

第九条有关部门和人员自收到建议起两日内，应将 稽查建议采纳情况回复稽查部；

审计部门提出的审计建议，有关部门和人员应当无 正当理由采纳和执行

第十条稽查工作包含以下流程：

(一)制定月度稽查计划：每月制定稽查工作计划， 确定月度稽查工作的重点；(二)稽查任务问题调研： 对于本月的稽查工作重点，以及稽查工作中较复杂或 可能引发有较大影响的问题，应当进行前期调研，为 稽查行动顺利开展提供必要的依
第2页

据和息支持；

(三)编制稽查行动指引：对每次稽查行动编制行 动指引，便于稽查人员执行任务；

(四)收集相关资料：正式执行稽查任务前，向稽 查工作开展的相关部门收集所需的基础资料；

(五)组织实施稽查行动：组成稽查小组，组织安 排稽查行动的具体执行，其中可采取交谈、查阅文件 记录、查看现场等方式开展工作。稽查结果要在稽查 明细表上列明，并与被稽查人员核实后签名确认；

(六)编写稽查工作报告：根据稽查行动中收集的 资料，真实、客观地编写稽查报告，经公司领导审批 后以通报的形式发至相关部门或人员；

(七)问题整改跟进：对于稽查过程中发现的问题 或潜在风险，被稽查部门必须在收到整改通知的 5 天 内提出行之有效的整改方案，并根据整改方案的规划 按时完成整改工作，在整改时限到达前将整改情况及 时向稽查部反馈；

(八)稽查工作成果汇报：每月对稽查工作的成果进行汇 总，向公司领导汇报。第十一条对于各类重大投诉举报或者总 经理交办、督办的稽查行动，由稽查部成立特别稽查小组独立 开展工作，必要时可根据实际需要向其他部门抽调人员协助开 展稽查。在公布稽查结果前，所有参与人员和知情人员须对稽 查活动的相关息进行保密。重大特殊稽查行动只有总经理及其 授权人有权了解和调阅稽查报告。

第十二条发生下列情形的，稽查部应启动责任倒查
机制：

(一)发生影响公司稳定、造成重大社会影响或恶 劣后果的群体性事件；(二)发生重特大安全责任事 故；

(三)受到公司通报的重大问题；

(四)其他有必要进行责任倒查的重大问题。

第十三条责任倒查重点内容包括：

(一)事前预防是否到位，排查是否及时，责任是否明确 等；

(二)事中责任人是否重视，反应是否迅速、处置 是否得当等；

(三)事后跟踪是否及时、事态有无反复等；
第3页

(四)事后整改是否认真彻底、效果是否明显等。

第十四条责任倒查调查结束后，根据各级各部门的责任划 分，对部门负责人和个人追究责任。责任追究包括责令检查、 经济处罚、通报批评、警告、记过、一票否决、降职、辞退、 追究法律责任等。

第四章稽查的处理

第十五条凡向公司举报违规违纪行为或提供重要线索的， 经查证属实，视具体情节对有功人员按公司《举报奖励办法》 进行奖励。

第十六条稽查过程中，发生下列行为的，可依据《奖惩管 理办法》，给予警告处分：

(一)被调查对象或被稽核人员拒绝配合稽查工作 人员的；

(二)故意调动其他人员顶替接受调查，或在调查 中对已知违纪情况或事实存在蓄意隐瞒，经查属实的；

(三)稽查人员未经许可擅自将不能公开的息透露给他人， 对稽查工作造成影响的；

(四)对举报人或者稽查人员进行胁、恐吓的。

第十七条违规违纪人员有下列行为的，可从轻或减轻处罚：

(一)主动交待违规违纪事实的；

(二)主动退还非法所得的；

(三)积极配合调查且能揭发检举其他违规违纪事实或有
其它立功表现的。第十八条违规违纪人员有下列行为的，可从 重或加重处罚：

(一)屡教屡犯、屡犯不改的；

(二)伪造、销毁、藏匿证据，嫁祸他人的；

(三)不积极配合调查，拒绝交待事实或抗拒稽查的；

(四)阻止他人检举揭发、提供证据材料的；

(五)串供、做伪证的；

(六)对检举人、揭发人或调查办案人员打击报复的；

(七)违规违纪行为造成恶劣影响的； 第 5 页

(八)拒不执行公司有关违规违纪处理决定的；

(九)同时违反公司多项规定的。

第五章附则

第十九条本办法自公布之日起试行三个月。

第二十条本办法由稽查部负责解释，如有修改，以稽查部 最新通知为准。附件： 1. 《员工人事稽查内容》

2. 《项目部稽查考核内容》

3. 《稽查人员行为管理规范》

稽查部 2018 年 1 月 18 日
第5页

附件 1

员工人事稽查内容

一、适合范围：

公司全体员工。

二、稽查内容：

行为类型稽查内容

1.违反公司的岗位行为规范、工作流程或安全操作要求， 给正常工作秩序带来隐患
的；

2.未经允许，擅自将公司资源用作私人用途，尚未造成直 接经济损失或恶劣影响的；
轻微违纪行为

3.蓄意损坏公物或因个人行为妨害现场工作开展，影响正 常工作秩序，或造成直接
经济损失在 5000 元以内的；

4.因过失导致重大失误或把关不严，给公司造成经济损失 不超过元的； 5.其他情节相当于以上内容的过失行为。

1.有意隐瞒工作问题，超越权限造成工作失误，给公司造 成较大经济损失的；对工

作处理不及时，推脱责任，造成罢工、人员伤亡等较大损 失的；

2.虚报工作材料、开销费用，虚报加班时间、请假情况、 激励情况、员工入职时间
或出勤情况的；

3.非工作需要饮酒后上班或在工作期间饮酒、参与赌博的；

4.拉帮结派、排挤同仁、向下属借钱，对下属吃拿卡要的；

一般违纪行为 5.玩忽职守，管理不力，对下属放任自流， 或知情不报，隐瞒下属的违纪行为，造
成不良后果的；

6.对公司的合理稽查、批评和处罚，持抗拒态度或恶意进 行干扰、阻碍、对抗的； 7.驾驶公司车辆存在酒驾、肇事逃逸 等重大过失情节，或存在将公车私用、擅自转
借给他人驾驶等主观故意行为，给公司带来损失或恶劣影
响的；

8.利用职务便利向客户借款或变相索贿，累计金额在元以 内的；利用职务便
利和业务关系使用公款、公物私自请客、送礼，或私自收 受好处谋取私利，涉及金
额或价值在元以内的；利用职务便利侵占公司财物，给公 司造成经济损失在
第6页

元以内的；

9.未经公司同意，擅自将公司款项、资源挪作其他用途或
不及时上报、有意隐瞒挪
备，给公司造成经济损失一万元以上；

10. 因过失导致重大失误或把关不严，给公司造成 经济损失超过元的； 11.其他情节相当于以上内容的过 失行为。

1.求职时提供虚假资料或采取其他不正当方式欺骗公司建 立劳动关系的 ;2. 虚报人员编制，虚报工伤情况、涉嫌骗保， 虚报或不报特殊业务收入的； 3.煽动员工或聚集外人谋划、实 施、参与集体怠工、罢工、聚众闹事，影响生产秩
序、工作秩序和社会秩序的；

4.盗窃、赌博、打架斗殴、危害他人身体、恐吓勒索他人 财物以及犯有其他严重错
误而导致被治安处罚或者劳动教养的；

5.假借公司名义招摇撞骗、滥用职权、营私舞弊，致使公 司利益蒙受损失的； 6.违反公司保密制度，泄露公司秘密，为 谋私利故意窃取、出卖公司机密和重要
息、技术，致使公司造成严重损失的；

7.利用职务便利向客户借款或变相索贿，累计金额 在元以上的；利用职务便
严重违纪行为利和业务关系使用公款、公物私自请客、送 礼，或私自收受好处谋取私利，涉及金

额或价值在元以上的；利用职务便利侵占公司财物或故意 破坏公司财物和设
备，给公司造成经济损失在元以上的；

8.未经公司同意，擅自将公司款项、资源挪作其他用途或 不及时上报、有意隐瞒挪
用收入款项，对公司造成在损失在元以上的；

9.不听从上级合理工作安排，蓄意违抗合理指挥，擅离职 守，贻误工作并造成恶劣
影响的；

10.擅自损坏或伪造、篡改、盗用公司公章、印鉴、重要 文件、公物、原始记录、单
据、合同等，假冒上级或他人签名，影响正常工作秩序并 造成恶劣影响或后果的；

11.故意破坏、阻挠、误导或其他情形严重影响公司重大 决策、合同续签、资质审验
并造成恶劣后果的；

12.造谣惑众，诋毁公司形象，侮辱上级、同事或侵犯他 人名誉，影响恶劣的；
第7页

13.其他情节相当于以上内容的过失行为。

三、处罚说明：

对适用于合伙人方案的项目，由项目部根据《奖惩管理办 法》对相关人员进行处罚，并将处罚结果反馈给总部。职能部 门和非合伙人项目，由稽查部根据《奖惩管理办法》进行处罚 和通报。若项目部人员有以上违规情形的，除按上述规定承担 应负的惩处责任外，另并扣项目部人事稽查考核分值 5 分。所 有扣分应采取拍照、笔录或录音等方式留证。
第8页

附件 2

项目部稽查考核内容

一、项目部月度考核内容

(一)道路卫生质量稽查

1.稽查周期：每月抽样稽查至少 1 次。

2.稽查内容和扣分标准：
扣分标准
检查项目质量要求
储备副经理
路面干净，无垃圾杂物堆积，无积水积
车行道、人行道、车行隧道、
泥，无痰迹烟蒂，无果皮纸屑，无土石
行天桥、商业步行街、街巷
杂草。不合格则扣除相应分数。
无残缺破损，封闭性好，干净美观；容
垃圾桶、果皮箱器摆放整齐，放置点无存留垃圾和污水。 每项扣 1 分
不合格则扣除相应分数。

无污迹、积尘，无乱张贴。不合格则扣
公交车站、路牌、公告栏
扣除相应的分数。
无垃圾杂物，无果皮纸屑，无积泥(沙)
积水，无污迹烟蒂，无乱张贴涂写，无
杂草，无陈旧、破损广告，花坛树圈干
净，果壳箱、雕塑、电话亭等公共设施
公共场所(公园、广场、火车
站)
干净，雨水口畅通干净，角侧石干净，
每项扣 1 分
地面干净。
公共设施保持清洁，无破损、积尘、蛛
网和乱涂写(张贴)；内设公共厕所保洁
质量应达到规范一类公厕标准。不合格
然后扣除相应的分数。
绿地、绿化隔离带、行道树穴、无积存垃圾、人畜 粪便。不合格则扣除每项扣 1 分每项扣 1 分
第9页
项目主管

每项扣 1 分每项扣 1 分
每项扣 1 分
每项扣 1 分每项扣 1 分
每项扣 1 分
渠化岛相应分数。
干净，有普扫痕迹，无成片、成堆垃圾。
小巷小道、楼巷道
不合格则扣除相应分数。
按规定的时间在岗位上清扫保洁。不合
在岗率
按照最高标准。不合格扣相应分。
每项扣 1 分每项扣 1 分
每发现一岗位
缺岗扣 1 分
保洁不力、无
每发现一岗位缺
岗扣 1 分
保洁不力、无人
在岗或收到卫生
质量不达标投诉

项次扣 2 分。
分
镇政府、镇公用事业服务中心
按最高标准执行。不合格则扣除相应分
(城管分局、水务中心)门前
数。
道路
人在岗或收到
卫生质量不达
标投诉的，每
项每次扣 2 分

3.评分说明：以上扣分占项目考核分值 50 分，其 中储备副经理和项目主管的扣分在《稽查部考核项目 管理人员评分表》中体现，由稽查部提供扣分明细， 项目部进行扣罚，所有扣分必须拍照取证。

(二)机动车维护保养稽查

1.稽查周期：不定期抽检。

2.稽查内容和扣分标准：
扣分标准
序号检查项目要求
车队长
出车时必须携带机动车行驶
证、司机驾驶证、车辆保险卡

1 车辆证件
齐全。不合格则扣除相应分
数。
无污损、无缺失，安装符合要

2 车辆前、后牌照
求。不合格则扣除相应分数。
司机出车时注意着装整齐，不
3 着装规范得穿拖鞋驾驶。不合格则扣除 垃圾。不合格将扣除相应分数。
第10页
维修组长司机

每少一个证件
//
扣 0.5-1 分
每少一个证件
扣 1-2 分
扣 0.5-1 分//扣 1-2 分
扣 0.5-1 分//扣 1-2 分
玻璃明亮、车身干净，挡风玻
璃后禁止放杂物，大斗车车

4 清洁车身外表
厢、勾臂车大梁等部位无垃
3.桶式垃圾车。不合格扣除
电池水符合要求，蓄电池上无
5 车辆蓄电池垃圾堆积。不合格则扣除相应
数数。
后置式压缩车刮

6
板上部应分数。

车辆回场后垃圾箱需清空车
型： 1.扫路车 2.压缩式垃圾车

7 车辆垃圾箱

3. 吊桶式垃圾车。不合格则扣
除相应分数。
扫把磨损符合要求，扫盘无缠
扫路车扫把、扫

8
盘
数。
整洁、干净，无堆放杂物。不

9 驾驶室内
合格则扣除相应分数。
不松动、不缺失。不合格则扣

10 紧固件
除相应分数。
机油、冷却液、
制动液、齿轮油、在刻度范围内，按要求保养。

11

变速箱油、方向
助力油等
前、后灯光无破损、无缺失，
12 车辆灯光灯光有效。不合格则扣除相应
分数。
第11页
//扣 1-2 分
扣 0.5- 1 分//扣 1-2 分
无垃圾堆积。不合格则扣除相
扣 0.5-1 分//扣 1-2 分
扣 0.5- 1 分//扣 1-2 分
绕物。不合格则扣除相应分扣 0.5 分//扣 0.5- 1 分 扣 0.5 分//扣 0.5- 1 分
扣 0.5- 1 分//扣 0.5- 1 分
扣 1-2 分

不合格则扣除相应分数。
//扣 1-2 分
扣 0.5- 1 分扣 1-2 分扣 1-2 分
车辆无碰撞，各机件无缺失
(重点检查： 1.前后保险杠、
车门、车辆玻璃及车辆外表是

13 车辆外观完好
否有碰撞破损， 2 倒车镜及支
架是否碰撞或缺失)。不合格
则扣除相应分数。
空气滤清器、水

14

滤清器应分数。
油管、多路阀、油缸无漏液压

15 液压油路
油。不合格则扣除相应分数。
各黄油嘴加注润滑脂，重点检

1.2.3 项
查 1.传动轴十字节； 2.横、直
加注润滑脂(打

16

黄油)
需要加注黄油的地方。不合格
则扣除相应分数。
如实填写。不按要求填写、弄

17 《车辆日检表》
虚作假的，扣除相应分数。
记录齐全。不齐全则扣除相应

18 安全会议记录
分数。
记录齐全。不齐全则扣除相应

19 维修、保养记录

分数。
扣 3 分扣 3 分//
扣 3 分////
扣 3 分//扣 3 分
第 4 项扣 0.5 分

1-2 分
拉杆球头； 3.钢板销； 4.其他扣 0.5- 1 分
第 4 项扣
第 4 项扣 1-2 分

1.2.3 项 扣 1-2 分 扣 1-3 分

1.2.3 项
扣 0.5- 1 分扣 1-3 分扣 1-3 分
滤清器干净。不合格则扣除相
扣 1-2 分
扣 0.5- 1 分扣 1-2 分扣 1-2 分

3.评分说明：以上扣分占项目考核分值 20 分，其中车队 长、维修组长和司机的扣分由稽查部提供扣分明细，项目部进 行扣罚，所有扣分拍照取证。

(三)压缩厢(站)维护保养稽查

1.稽查周期：不定期抽检。

2.稽查内容和评分标准：
序号扣分项目扣分标准
第12页
储备副经理

1

2

3
4

5

6

7

8

9

10

11

12

13
14

站内或周边堆放废品、杂物。

作业场地、集水沟未清洁。

站内线路损坏；站内建筑物破损严重。

地面导轨缺失、变形。

看站员穿拖鞋、未穿工衣作业或未做必要的安全防护措施。

消防器材失效、缺失。

厢体表面未清洁。

压缩腔未清洁。

投料口、推头盖板、导轨未清洁。

润滑点未加注黄油，钩、锁、尾门螺丝等未涂黄油。
项目主管

扣 1-2 分

扣 1-2 分

扣 1-2 分

扣 1-2 分

扣 1-2 分

扣 3-5 分

扣 1-2 分

扣 1-2 分

扣 1-2 分

扣 1-3 分

扣 3-5 分

扣 5 分

扣 5- 10 分

扣 1- 15 分

扣 1-2 分扣 1-2 分扣 1-2 分扣 1-2 分扣 1-2 分扣 3-5 分扣 1- 2 分扣 1-2 分扣 1-2 分扣 1-3 分扣 3-5 分扣 5 分扣 5- 10 分扣 1-
15 分液压油缸、油管、接头漏油，油管老化开裂。

《压缩厢日常保养检查记录表》未按要求填写，弄虚作假。

设备运转异常，未及时上报导致损坏。

其它情况视情节严重进行扣分。

3.评分说明：以上扣分占项目考核分值 10 分，其 中储备副经理、项目主管的扣分由稽查部提供扣分明 细，项目部进行扣罚，所有扣分拍照取证。

(四)电动三轮车、手推车维护保养稽查

1.稽查周期：不定期抽检。

2.稽查内容和评分标准：
扣分标准
检查项目要求
储备副经理
车身整洁，无破损，无脱焊，反光贴有