制度管理工作评价标准.docx

制度管理工作评价标准

制度
管理
环节

“源”

25

分

“立”

25

分

“行”
15
分

“查”
15
分


工作内容

制度管理体制、 机制健全， 有明确的归 口管理部门。
按时提交符合要求的制度管理年度工 作报告。
制度管理年度工作报告的内容完整，计 划与下年度业务工作重点、方向一致。 对体系建设提出符合业务发展情况和 相关管理要求的建议和需求。
按时完成制度管理年度工作报告中计 划部分的各项工作，计划执行良好。 制度要件完整、 格式规范， 制度之间不 存在冲突
制度内容与现行法律法规不冲突，满足 制度合规要求。
制度内容满足风险管理和内部控制的 要求。
按照制度管理实施办法的要求，及时完 成制度培训。
新发布制度及时入库备案。
严格执行集团和公司相关制度。
严格执行上级和本单位制度，遵守既定 规则与流程。
各项制度执行情况良好，无违规情况。
按计划完成制度检查，检查认真、细致、 彻底。
对检查中发现的问题能按要求整改。
检查报告、整改报告及时报公司备案。


评分标准


得分

“改”
定期进行制度回顾，对需要优化的制度
10
进行及时修订与优化。
分
修订制度及时入库备案。
“废”
按照制度管理实施办法的要求，及时废
10
止制度。
分
废止制度及时在制度系统中备案废止。

注： 1． 每项工作内容的评分为 0 至 5 分，制度管理工作综合评价得 分为各项工作评价得分之和，满分为 100 分。
2． “源”、 “立”、 “行”、 “查”、 “改”、 “废”这六个环节概括了制度 管理的全过程， 分别指制度的体系管理及计划管理、制度新增及发布、 制度的执行、制度执行检查、制度的修订与优化、制度的废止。