风电场工程档案验收评定.docx

风电场工程档案验收评定

1
序号

1

1.1

1.2

验收项目

组织保障

制度保障

验收内容 验收备查材料

档案工作保障系统及实施情况

(1)明确有档案工作的分管领导
(2)明确工程档案工作机构或部门， 并配有一定数量的专兼职工程档案管 理人员
(3) 建立了由建设单位负责， 各参建 单位组成的工程档案管理网络，并明 确相关责任人
(1)建立了工程档案管理各项规章制 度，明确规定了个责任单位的职责与 任务，并由相应的控制措施
(2)制定了工程文件材料的归档范围 和保管期限表

(3)制定了档案分类大纲和整编细则

(4)制定了档案接收、保管、利用、
有关文件或岗位职 责。
机构设置文件，部
门、人员岗位职责
和培训证明
网络图和落实相关 人员责任制的文件

相关制度、办法

归档范围与保管期 限表

相关文件

相关制度、办法


评定标准

达不到要求的，不合格。
未明确档案工作机构，五专 兼职档案管理人员的，不合 格
达不到要求的，不合格

无相关制度的，不合格

无相关制度的，不合格

无相关制度的，不合格

无相关制度的，不合格

主控
项

—

√

—

—

—

—

—

自评
结果
验收 意见

有

有

有

有
档号
格式
确定
后编
制大
纲
有

2
序号

1.3

1.4

1.4

1.5

验收项目

经费保障

设备设施保障

设备设施保障

各项管理制度的贯彻落实 与实施情况

验收内容
保密、安全及统计等工作制度
建设单位档案工作所需的各项业务 经费能满足档案工作的需要
(1)有符合安全保管条件的专用库房
(2)办公与库房的设备设施及档案装 具能满足工作和安全需要 (1)项目文件的收集、整理、归档和 移交纳入合同管理

(2) 建设单位对监理、 施工单单位的 文件收集、整理工作进行指导、培训 和监督

(3)建设单位档案人员对各业务部门 的文件收集、整理、归档工作进行监 督、指导

(4)工程档案工作与项目建设同步进 行，纳入质量管理程序；检查工程进 度、质量时，同时检查项目文件的收

验收备查材料

有关凭证性材料

实地检查

实地检查

相关合同协议

有关证明材料

有关证明材料

相关制度和记录

评定标准

没有经费的，不合格

无档案库房的，不合格
办公与库房的社保设施存 在较多问题的，不合格
为纳入合同管理的，不合格

未进行指导、培训的、不合 格

未进行指导、培训的、不合 格

工程档案工作与项目建设

主控
项

—

—

—

—

—

—

—

自评
结果

后期
收集
后期
收集
后期
收集
没有
没有
(做
资料
时候
收
集)
没有
(做
资料
时候
收
集)

没有

验收
意见

3
序号

2
2.1

2.1.1

2.1.2

2.1.3

验收项目

电力生产文件完整性

科技开发文件完整性

项目建设文件完整性

验收内容 验收备查材料 评定标准
集整理情况；单元、分部、单位工程 不同步的，不合格
完工验收，同时检查或验收相关项目
文件
工程档案的完整性、准确性、系统性及移交与归档手续
工程档案的完整性
(1)生产准备文件
(2)试运行阶段生产运行文件 工程档案工作与项目建设 有关证明材料
(3)生产技术文件 不同步进行，不合格
(4)物资管理文件
存在不完整现象的，缺
科技开发文件 任务书、报告
少％10 及以上的，不合格
(1)前期设计文件、征地、投资、各 类审批等项目立项文件
(2)招标设计、施工图设计、设计更

改等设计文件
(3)建设用地、招投标、合同、开工 相关材料材料 报告等项目准备文件
(4) 投资管理、 施工管理、 质量管理、 安全管理、物资管理、质量监督等项 目文件管理文件
(5)施工文件 1)施工准备
2)风力发电机组基础施工 相关文件材料
3)中控楼和升压站建筑工程施工
各项内存在不完整项目的， 缺少％10 及以上，不合格

各项内存在不完整项目的， 缺少％10 及以上，不合格


主控
项

—

—

√

—

√

√

—
√

—

自评
结果

验收
意见

4
序号

2.1.3

2.1.4

2.2

验收项目

项目建设文件完整性

设备仪器文件完整性

工程档案的准确性

验收内容
4)交通工程施工等
(6)安装文件
1)安装准备 2)风力发电机组，塔筒设备安装 3)风电机组升压配电装置安装 4)升压站设备安装 5)场内集电线路安装等
(7) 监理规划、 监理细则、 监理日志、 监理月报、会议纪要、控制协调文件 等监理文件
(8)调试、试验、试运行文件
(9)竣工图及其编制说明等文件
(10)竣工及验收文件
(11)工程结(决)算与审计文件
(12)声像文件
(13)电子文件
(1)风力发电机组文件
(2)风电机组升压配电装置文件
(3)升压站设备文件
(4)其他设备(给排水、采暖通风、 消防、特种设备等)文件
(1)文件内容填写完整、数据真实
(2)各类验收评定表格符合规范要求

验收备查材料

相关文件材料

相关文件材料

相关文件材料

相关文件材料

相关文件材料

评定标准

各项内存在不完整项目的， 缺少％10 及以上，不合格

各项内存在不完整项目的， 缺少％10 及以上，不合格

各项内存在不完整项目的， 缺少％10 及以上，不合格

各项内存在不完整项目的， 缺少％10 及以上，不合格

各项内存在 20 处及以上不
准确的，不合格

主控
项
—

—
√

—
√
√

—

√
√

—
—
—
—
√

—
√

—

—
—

自评
结果

验收
意见

5
序号

2.2

验收项目

工程档案的准确性

验收内容
(3)反映同一问题的不同文件材料内 容应一致
(4)目录与实物相符，关系清晰，归 档文件应为原件
(5)竣工图编制规范，能清晰、准确 地反映工程建设实际情况。竣工图图 章签字手续完备，监理单位按规定履 行了审核手续
(6)文件材料应字迹清晰， 图表整洁， 审核签字手续完备，书写材料符合规 范要求
(7)非纸质文件材著录符合规范要求

(8)案卷题名简明、准确，案卷目录 编制规范，著录内容详实

(9)卷内目录著录清楚、准确，页码 编写准确、规范

(10)备考表填写规范，案卷中需要 说明的内容均在案卷备考表中清楚注 释，并履行了签字手续

验收备查材料

竣工图

卷内已归档的文件 材料
实体档案整编情况

案卷标题与案卷目 录

卷内目录

备考表

评定标准

竣工图有 10 处及以 上不能反映工程建设实际 情况的，不合格；监理单位 为按规定履行审核手续的， 不合格
20 处及以上不符合要求的， 不合格
20 处及以上不符合要求的， 不合格
无案卷目录的，不合格；案 卷目录编制存在 20 处及以 上问题的，不合格
10 个及以上案卷无卷内目 录的，不合格；卷内目录编 制存在 20 处及以上问题的， 不合格
10 个及以上案卷内无备考 表的，不合格；备考表存在
20 处及以上问题的， 不合格

主控
项

—

—

√

—

—

—

—

—

自评
结果

验收
意见

6
序号

2.3

2.3

2.4

验收项目

工程档案的系统性

工程档案的系统性

归档与移交

验收内容
(11)图纸折叠符合要求，对不符合 要求的归档材料采取了必要的修复、 复制等补救措施
(12)案卷装订牢固、整齐、美观， 装订线不压内容；单份文件归档时， 应在每份文件首页上方加盖档号章； 案卷中均为图纸的可不装订，但逐张 加盖档号章
(1) 分类科学。 制定了工程档案分类 方案，归类准确，每类文件材料的脉 络清晰，各类文件材料之间的关系明 确
(2) 组卷合理。 遵循文件材料的形成 规律，保持文件之间的有机联系，组 成的案卷能反映相应的主题，其薄厚 适中、便于保管和利用；设计变更文 件材料，应按单位工程或分部工程或 专业单独组成一卷或数卷，编制了案 卷目录和卷内文件目录
(3) 排列有序。 相同内容或关系密切 的文件按重要程度或时间循序排列在 相关案卷中；反映同一主题或专题的 案卷相对集中排列
(1)建设单位各部门和相关工程技术

验收备查材料

案卷

案卷

分类方案与案卷分 类情况

案卷组织情况

案卷与卷内文件的 排列情况
各类档案归档目录

评定标准

20 处及以上不符合要求的， 不合格

案卷装订存在 20 处及以上 问题的，不合格

无档案分类方案的，不合格

不同类目的文件组成一卷， 10 处及以上的不合格

案卷无序排列的，不合格； 排列中存在 10 处及以上不 规范现象的，不合格
存在不完整现象的，缺少％

自评
结果
主控
项
验收 意见

—

—

√

—

—

—

7
序号

3

3.1

3.1

3.2

验收项目

档案安全

档案安全

档案利用

验收内容 验收备查材料
人员能按要求将其经办的应归档的文
件材料进行整理、归档
(2)施工单位移交的档案经监理单位
审核记录
审核并手续齐全
(3) 各参建单位按单位工程、 分部工
程已向建设单位移交相关工程档案， 移交目录
并履行了交接手续
档案安全、利用与信息化
(1)档案柜架标识清楚、排列整齐、
库房及档案台账、
间距合理、馆(室)藏档案种类、数
交接单、报表等
量清楚
(2)有档案库房，建立了档案管理、
保密和安全制度，定期对档案保管状
况进行检查，落实库房防火、防盗、 工作记录和库房管
防水、防潮、防虫、防尘、防高温等 理记录
措施，确保档案安全
(1)编制了规范、齐全的分类目录、 分类目录、案卷目
案卷目录 录
(2) 档案人员熟悉所管档案， 调卷迅
观察 速
(3)积极开展档案编研工作 编研成果
(4) 开展了档案基本情况统计， 编制
统计材料，年报
和报送有关档案年报

评定标准
10 及以上的，不合格

未审核的，不合格

未交相关工程档案的，不合 格

无档案柜架标识的，不合 格；在档案柜架摆放、标识 或档案统计等方面存在 10 处及以上问题的，不合格
未制定相应制度的，不合 格；库房安全管理存在重大 安全隐患的、不合格
没有分类目录、案卷目录 的，不合格
10 次及以上过度迟缓的， 不合格
无编研成果的，不合格
没有统计和年报的，不合格

主控
项

—

—

—

√

—

—

—

—

自评
结果

验收
意见

8
序号
验收项目
验收内容
(1) 已开展档案信息化工作， 且与本 单位信息化工作同步开展
(2) 配有档案管理软件， 建有档案卷 级目录、文件目录数据库，开展了档
3.3 档案信息化 案全文数字化工作， 并已在档案统计、 提供利用等工作中发挥重要作用
(3) 与单位局域网联通， 能提供网络 服务，并具有网络数据库的安全防范 措施

合格标准：主控项全部合格且总项合格率达到％80 及以上为合格。
自评结果：主控项共 15 项，其中 项不合格；总项共 70 项，其中
自评结论： 。

验收备查材料
档案信息化开展情 况
软件使用及数据库 运行情况

网上运行

项不合格，合格率

评定标准
未开展档案信息化工 作的，不合格
没有配备档案管理软件的， 不合格

无网络服务的，不合格

。

自评
结果
主控
项
验收 意见
—

—

—

建设单位(盖章)：

验收意见：主控项共 15 项，其中 验收结论：
专家组长：


项不合格；总项共 70 项，其中
。


项不合格，合格率 。

注： 1 表中 2.1 中所列的验收内容按《风力发电企业科技文件归档与整理规范》 NB/T 31021 附录 A “风力发电企业科技文件规范范围与档案分类及保管 期限划分表”的类目名称出项。
2.“√”表示主控项。