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促进科技成果转化管理制度

第一章总则

第一条 为落实 XX 创新驱动发展战略，促进科技成果转化 为现 实生产力，规范科技成果转化活动，推动 XX 转型升级和高 质量发展， 依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《广 东省促进科技成 果转化条例》，结合 XX 发展目标和发展需求， 制定本制度。
第二条 按照“创新是发展第一动力”的精神，为发挥企业 在创 新工作的主体作用，充分调动科技创新人员的积极性，本制 度中的 科技成果转化奖励是与年薪制、绩效制度并列的激励机 制，科技成 果转化奖励和收益不包括在年薪和绩效奖励之内。
第三条 根据《广东省促进科技成果转化条例》第四十四条 规定， 科技成果转化的奖励和报酬支出，计入当年本单位工资总 额，但不 受当年本单位工资总额限制、不纳入本单位工资总额基数。
第四条 本制度所称科技成果，是指通过科学研究、技术开 发、 技术攻关、市场购买所产生的具有实用价值、能产生经济效 益、有 推广应用前景的技术、工艺、设备、产品等成果，科技成 果主要表 现形式有专利、软件著作权、成果鉴定证书等。科技成 果转化，是 指对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广 直至形成新的 业务能力或提升原有业务的盈利能力。

第五条科技成果转化活动应尊重市场规律，发挥企业和科 技人

员的主体作用，遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则。

第二章通则

第六条 科技成果转化是实现科技成果产品化、产品产业化 的重 要形式， XX 所属各单位应切实重视科技成果转化工作，结合 企业发 展规划，按照职责与权利对等、激励与约束并重的原则， 不断健全 完善成果转化机制，着力推进以需求为导向的市场化科 技成果转化 机制建立，制定相应的促进科技成果转化办法。
第七条 XX 所属各单位应积极与研究开发机构、高等院校 开展多 种形式合作进行科技成果转化工作，包括合作、购买、许 可或者作 价投资等；鼓励企业与高校、科研院所、地方政府共建 新型研发团 队或机构，提升成果研发、孵化和服务能力。
第八条 XX 鼓励和支持企业与科技成果持有者合作进行科 技成果 转化，可以通过投资实施、购买、转让、许可、合作、作 价投资等 多种方式，共同实施转化，实现利益共享。
第九条企业可通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、 拍卖、 评估定价等方式确定科技成果价格。通过协议定价的，科 技成果持 有单位应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。 通过在技术 交易市场挂牌交易、拍卖方式进行科技成果转化的， 可以采取公开 询价的方式确定挂牌交易、拍卖前的基准价格。

通过协议定价、技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定科 技

成果价格，单位负责人已履行勤勉尽责义务且没有非法牟利 的，不
承担科技成果转化后价格变化的责任。
第十条科技成果完成人或者课题负责人，不得阻碍职务科 技成
果的转化。

第三章激励机制

第十一条 支持 XX 所属高新技术企业依照财政部、科技部 和国 资委共同印发的《国有科技型企业股权和分红激励暂行办 法》 (财资
( 2016) 4 号)制定股权和分红激励实施方案。
第十二条 xx 所属单位应当建立健全科技成果转化奖励机 制。对 转化效果好，产品化程度高的科技成果，其所在单位可以 通过以下 方式予以奖励：
(一)科技成果完成单位或转化单位可根据单项科技成果的 实 际收益或预期转化效益制订单个奖励方案，报上一级单位审批 后实 施；
(二)对于产品开发类成果，依据该成果形成了产品或者利 用 该成果对原有产品进行重大更新升级，可按照产品市场销售额 度的 0.5% 2%提取奖励金，或者按照生产销售奖励金额的 10~ 30%配套成果奖 励金；
(三)对于应用类科技成果，科技成果转化后在工程项目中 推 广应用并取得了较好的经济社会效益，形成该领域较为成熟的 项目 专业技术体系，对企业后续在该领域项目市场竞争力产生较 大推动

作用，后续每个应用项目可提取 2〜5 万的奖励金，经济 效益特别显著 的可提取 5〜10 万的奖励金；
(四)根据应用成果或产品成立产业化公司，可以通过股权、 期权等进行奖励，其中将科技成果作价投资的，宜从该项科技成 果
形成的股份或者出资比例中提取不低于 60%比例作为奖励金。
第十三条科技成果转化奖励应设定期限，奖励期不宜超过 5 年。 超过时限后需继续实施奖励的应重新进行评估。
第十四条奖励金应按照完成人实际贡献大小进行分配，有 营销 团队的，宜按照研发团队、营销团队分开奖励，奖金分配应 向一线. 人员倾斜。
第十五条 科技成果转化奖励期间，科技成果持有者应积极 参与 科技成果转化工作，并不断改进和完善其科技成果。
第十六条 在科技成果转化过程中，由于科技成果的局限 性，对 于可能产生的负面影响，企业应按照有关容错与纠错机制 进行处理， 科技成果持有者原则上不承担责任。
第十七条 企业应与成果研发团队、完成人约定科技成果转 化奖 励和报酬的方式、数额和时限。相关约定应当充分听取有关 科技人 员的意见，并在本单位公开相关规定。
第十八条 xx 所属企业，可以设立或投资科技成果转化的孵 化平 台，孵化平台的组织形式包括公司、合伙企业等。 XX 所属 企业与孵 化平台进行科技成果转化所投资的子公司(即科技成果 产业化公司) 可以是全资公司，也可以是合资公司。 XX 所属企 业员工可以通过孵

化平台跟投科技成果产业化公司。
第十九条 XX 所属单位可针对具体科技成果转化制定专项 实施方 案，按管理权限审批后执行。

第四章专项奖励

第二十条 为更好地推动科技成果转化工作， XX 设立 XX 科 技成 果转化奖，对 XX 所属单位在科技成果转化中做出突出贡献 的相关人 员进行专项奖励。
第二十一条 XX 科技成果转化奖分为一等奖、二等奖、三 等奖， 每年评选一次，一等奖数量不超过 X 项，二等奖数量不超 过 X 项，三 等奖数量不超过 X 项，无合适项目时可空缺。
第二十二条 科技成果转化奖由 XX 所属二级单位组织申 报，申 报单位应严格对申报项目数量和质量把关，对申报材料的 真实性负 责。由 XX 科技发展委员会组织评审。
为明确申报程序和方法，另行制定《 XX 科技成果转化奖评 选办 法》。
第二十三条申报条件
申报 XX 科技成果转化奖的科技成果，应符合下列条件：
(一) 科技成果的完成单位为 XX 所属单位、总部部室，完 成人 为 XX 职工，科技成果符合国家和广东省相关法律、法规和 规定；
(二)科技成果转化具有经济社会效益，原则上应用时间在 获

得知识产权授权或成果鉴定后 2 至 5 年；
(三)提供的资料完整真实，并通过其所在单位审核；
(四)已获得科技成果转化奖的科技成果，若无重大更新升 级， 不接受再次申报；
(五)有 xx 系统外的单位参加的项目，外单位不参评且应 有弃 权声明，或申报单位有独立使用成果的权利。
第二十四条评审委员应认真审核申报材料，必要时可对申 报项 目进行现场考察。评审以投票表决方式进行，奖项评定等级 根据评 审委员投票结果确定，超过 2/3 评委投票同意，可评定为 相应等级奖 项，经 xx 批准后公布并进行奖励。
第二十五条.奖励额度
xx 对获奖成果颁发证书及奖金。一等奖奖金 x 万元，二等 奖奖金 x 万元，三等奖奖金 x 万元，奖金从 xx 科技发展专项投 入中列支。
获奖个人的获奖业绩，作为考核、晋级、聘任技术职务的参 考。
对于获得 XX 科技成果转化奖的项目， XX 所属单位按照不少 于 1:1 比例进行配套奖励。
第二十六条奖金分配
奖金由项目团队牵头人(课题负责人)按照公平公正的原则, 根 据团队人员贡献大小进行分配；也可按照创新团队、营销团队 进行 奖金分配。
第二十七条 鼓励 XX所属单位推广 XX系统兄弟单位的科技 成果， 鼓励对科技成果进行改进。

第二十八条获奖科技成果，若发现有弄虚作假或剽窃他人 成果 的，经查明属实，应予以撤销，追回奖金和一切荣誉奖品， 并按情 节轻重，给责任人以批评或处分。

第五章附则

第二十九条本制度由 XX 部负责解释。
第三十条 本制度自印发之日起实施。