ISO1400环境管理体系策划与设计.doc

ISO1400环境管理体系策划与设计

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2020年5月29日
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环境管理体系策划与设计
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6-1

策划活动应是ISO14001标准要求的17个要素的全部明确化、具体化和文件 化,对于初次建立体系的组织,可按如下步骤进行:制定环境方 针;环境管理体系文件框架设计;组织环境管理体系结构及职责确定;环境目标、指标及方 案制定;程序文件清单确定;全部文件编制并投入运行。

●制定环境方针
(1)应收集和使用如下信息资源:
①初始环境评审的结果;
②组织的经营战略及战略计划,如组织长远战略中的环境条款、能源及资源条款等 ;
③现有的关于环境问题的承诺和声明;
④现有的其它方针,如职业健康、安全、质量等方针;
⑤相关方如员工、执法机构、居民、顾客、投资者等的观点和要求;
⑥相关和适用的法律、法规;
⑦成文的环境标准,包括ISO14000系列标准;
⑧与组织相关的其它组织的环境总体原则声明,如政府、社团、产业协会的环境声 明,国际商会(ICC)可持续发展宪章,里约热内卢环境与发展宣言等;
⑨组织认同的其它法规和要求;
⑩其它类似组织的环境方针范例;
明确限定方针适用的地理及组织界限,即方针适用于哪些国家和地区的哪些 现场、部门和活动;

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特定的地区或区域性环境规划和条件
组织所从属的更大组织的环境方针。
(2)起草环境方针
一个符合ISO14001标准要求的环境方针应包括如下几个基本承诺:承诺遵守环境法律、 法规及其它要求;承诺持续改进;承诺污染预防。环境方针中应指明实现上述承诺的基本途 径,即要向全体员工传达文s件化的环境方针并付诸实施,方针可被公众获取以接受监督。
(3)环境方针的公布、实施及评审
①方针的公布应内部优先于外部,组织内部全体员工应熟悉和理解环境方针,管理 者不应错过与全体员工关于环境问题的对话的机会;
②被授予足够权限的环境管理者代表和其它管理者,应负责安排人员,依据环境方 针和环境初始评审的结果,起草制定详细的目标、指标和环境管理方案,从而进入体系建立 和实施的实际性阶段,环境方针实施之前,组织要对初始环境评审阶段的环境因素的评价结 果进行重新审定,以使环境方针中的有关要求在重要环境因素中得到体现;
③为确保方针的持续适用和有效性,即使在体系建立阶段,如果出现如下情况,应 对方针进行重新评审和修订:
a.市场形势发生变化;
b.法律、法规及有关标准更新或增加;
c.生产过程、产品发生变化;
d.组织合并或兼并其它组织;
e.公众或相关方提出新要求;
f.为满足第二方审核或第三方审核等。

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●环境管理体系文件框架设计
现有ISO14000系统标准中未规定ISO14001环境管理体系的文件框架,但环境管理体系文 件一般可分解成四个层次:
(1)环境管理手册;
(2)环境管理程序文件;
(3)作业指导书;
(4)记录及报告类文件。
●环境管理体系组织体系结构及职责划分
组织应让各层次管理者和员工明确自己承担的环境责任和义务。应让所有员工知道:履 行环境职责、遵守环境方针及执行环境管理规定是她们工作的一部分。成功地履行环境职责 ,应成为考核所有员工的最重要的指标之一。
(1)环境管理体系组织结构同其它管理体系一样应包括四个主要要素。
①组织结构图;
②工作职责和范围描述;
③明确的汇报途径和步骤;
④行为规范和任务指标。
组织结构最直接的功能是应使全体员工明确”谁应做什么?”和”如何实施控制?即向 谁请示和汇报,指示谁做什么和检查做得怎样?”
(2)环境管理体系职责划分应进行必要协商,最终由最高管理者确定。
(3)不同层次和不同角色具有不同的职责。
(4)为了使体系中各个要素及功能整体发挥作用,首先抓好沟通,在确定组织结构 的信息传递和控制机制(如途径或方向)时,应予以充分考虑。

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(5)在职责划分时,应充分考虑初始环境评审确定的环境问题及部门,以避免责任 的重复或出现空白。
(6)最高管理者应对组织的环境行为和体系运作承担最终责任。但日常的,如建立 、维护体系的工作由她委任的代表执行。
(7)任何职责,名义上分给部门还是部门经理并不重要,部门经理应当理解,部门 内一切工作的责任最终应由她承担。
(8)对于任一层次人员,任务能够指派,责任不能分摊。
(9)组织的每一层次和角色,都应承担相应的职责。
(10)划分了职责,还应授予相应的权限,并提供其相应资源保障,以使她们能够 承担责任和发挥作用。
●制定环境目标指标和环境管理方案
(1)一般要求——制定目标指标的准则
组织在制定环境目标、指示时应考虑法律及其它要求、重要环境因素、可选技术方案、财务 运行和经营要求、相关方观点及环境方针,特别是污染预防的承诺。
(2)制定环境目标、指标和管理方案的过程。
①分析环境因素识别和评价结果,确定优先项。下表描述了优先项的判断原则和方 法,组织能够依据自身环境状况进行改进或取舍。
优先项判定
紧急优先
高度优先
中度优先
低度优先
对人类或环境威胁严重
环境污染可能性极大
同方针严重不符合
与方针轻微不符合
对组织生存发展有威胁
同法律、法规及标准不符合
可能具有商业机会

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②制定目标、指标
组织在制定目标、指标时应充分考虑其设定原则及其优先性分析的结论,并遵循如下要求:
a.目标、指标应明确对比参照值;
b.目标、指标应明确或分解到每一有关层次和部门;
c.已分解到部门或层次的目标、指标应进一步分解出时间段及其指示值;
d.如果可行应尽可能量化,并设定科学的测量参数;
e.设定具体的时间限制;
f.避免空洞或含糊不清;
j.避免过于保守甚至不及现有水平;
h.避免目标过高失去可行性;
i.避免避重就轻违背方针承诺;
j.必要时评审/修订。
③环境管理方案制定
a.提出数份备选方案;
b.备选方案筛选排序;
c.方案可行性分析,包括技术、成本、效益、环境行为改进可行性、市场机会等分析 评价;
d.确定/批准最终方案计划,并文件化。正式方案应包括:
——方案对应的环境目标、指标
——部门、人员职责任务分工
——方法措施、技术手段
——实施程序及时间进度计划

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——资源配置(投资预算等)
——培训需求,运行控制文件,监督跟进、测量、评估分析、验收方式等控制机制。

●运行控制/应急准备程序清单确定
ISO14001标准全部17个要素中,有11个标准要素明确要求建立和保持程序;其它几个要 素,组织自行决定是否需要编制程序,如目标、指标制定程序、管理评审程序等。
●体系运行与保持
见本章第四个文件,即”HJJL004”一文。